1、中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告基金管理人：中信建投基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司二零一六年十月中信建投稳裕定期开放债券证券投资基金份额发售公告2重要提示1、中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集经中国证监会2016年10月11日证监许可20162326号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。2、本基金为债券型证券投资基金，运作方式为契约型开放式，本基金以定期开放的
2、方式运作，即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运作。本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月后的月度对日的前一日止。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金合同生效日的3个月后的月度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月后月度对日的前一日止，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金的每个开放期为3至
3、20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。3、本基金的基金管理人为中信建投基金管理有限公司（以下或简称“本公司” ），基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行” ） ，登记机构为本公司。4、基金募集期：本基金自2016年10月24日起至2016年11月23日通过销售机构公开发售。5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。中信建投稳裕定期开放债券证券投资基金份额发售公告36、本基金的销售机构包括本公司直销机构（含直销中心和网上直销）和上海浦东发
4、展银行股份有限公司等其他销售机构,详见本公告正文。7、在发售期间，除本公告所列的销售机构外，如增减、变更销售机构，本公司将及时公告。请留意近期本公司及各销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。8、在基金募集期内，投资者通过其他销售机构或本公司网上直销首次认购基金份额的单笔最低限额为人民币 100 元，追加认购单笔金额不设限制，但单个投资人通过其他销售机构或本公司网上直销累计认购的基金份额不超过 100 万份。投资者通过直销中心首次认购基金份额的最低限额为人民币 20,000 元，追加认购单笔金额不设限制，单个投资者通过直销中心累计认购规模没有上限限制。各销售机构对最低认购限额
5、及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资者通过直销中心方式和网上直销渠道申请认购基金份额的单笔认购最低金额和累计认购金额可由基金管理人酌情调整。9、投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。10、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接收到认购申请，认购的确认应以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询。投资者在份额发售期内可以多次认购基金份额，已经受理的认购申请不得撤销。11、
6、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2016 年 10 月 19 日证券日报上或本公司网站上的中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书 。12、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(）,投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格并了解基金份额发售的相关事宜。13、投资者可拨打本公司全国统一服务热线 4009-108-108（免长途话费）或各销售机构咨询电话了解认购事宜。中信建投稳裕定期开放债券证券投资基金份额发售公告414、募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购款项在基金
7、合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。15、基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。16、风险提示本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，本基
8、金的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。投资者应当认真阅读本基金基金合同 、 招募说明书等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金以 1.00 元份额发售面值募集，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损。基金管
9、理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。17、本公司拥有对本基金基金份额发售公告的最终解释权。中信建投稳裕定期开放债券证券投资基金份额发售公告5一、本次份额发售基本情况（一）基金名称中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金（二）基金简称和代码简称：中信建投稳裕代码：003573（三）基金类型债券型证券投资基金（四）基金存续期限不定期（五）基金份额面值基金份额面值为 1.00 元人民币（六）基金募集规模上限本基金不设固定的募集规模。（七）发售对
10、象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（八）销售机构1、本公司直销中心本公司直销中心具体地点和联系方式详见本公告第七部分。2、本公司网上直销本公司网上直销网址详见本公告第七部分。3、其他销售机构本基金的其他销售机构为上海浦东发展银行股份有限公司等基金销售机构。各销售机构的具体地点和联系方式详见本公告第七部分。中信建投稳裕定期开放债券证券投资基金份额发售公告6（九）基金份额发售时间安排与基金合同生效本基金的份额发售时间自 2016 年 10 月 24 日起至 2016 年 11 月 23 日止
11、。基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但自基金份额发售之日起的累计发售时间不得超过 3 个月。基金管理人也可根据认购和市场情况提前结束发售。本基金募集期限届满或提前结束募集，若本基金符合基金合同生效的法定条件，基金管理人将在规定时间内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会提交验资报告及基金备案材料。中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认。自中国证监会书面确认之日起基金合同生效。若 3 个月的募集期限届满，本基金仍未达到法定的基金合同生效条件，本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期限届满后 30 天
12、内退还给基金认购人。中信建投稳裕定期开放债券证券投资基金份额发售公告7二、认购方式及相关规定（一）认购方式本基金的认购采取金额认购的方式。（二）基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。（三）认购费率本基金的认购费率如下：表 1：基金的认购费率结构表认购金额（含认购费） 认购费率100 万元以下 0.60%100 万（含）至 500 万元 0.30%500 万元(含)以上 每笔 1,000 元有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。认购份数的计算公式如下：对于适用比例认购费率的认购：净认购金额认购金额/（1+
13、认购费率）认购费用认购金额-净认购金额认购份额（净认购金额认购利息）/基金份额初始面值对于适用固定金额认购费用的认购：认购费用=固定金额净认购金额=认购金额认购费用认购份额（净认购金额认购利息）/基金份额初始面值认购的有效份额保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例一：某投资人投资 100,000.00 元认购本基金，对应的认购费率为 0.60%，如果认购期内认购资金获得的利息为 30.00 元，则其可得到的基金份额计算如下：中信建投稳裕定期开放债券证券投资基金份额发售公告8净认购金额 = 100,000/（ 1+0.60%）= 99
14、,403.58 元认购费用 = 100,000-99,403.58 = 596.42 元认购份额 =（ 99,403.58+30.00）/1.00 = 99,433.58 份投资者投资 100,000.00 元认购本基金，假定其认购资金在募集期间产生的利息为 30.00 元，则得到 99,433.58 份基金份额；（四）基金的认购限制在基金募集期内，投资者通过其他销售机构或本公司网上直销首次认购基金份额的单笔最低限额为人民币 100 元，追加认购单笔金额不设限制，但单个投资人通过其他销售机构或本公司网上直销累计认购的基金份额不超过 100 万份。投资者通过直销中心首次认购基金份额的最低限额为人
15、民币 20,000 元，追加认购单笔金额不设限制，单个投资者通过直销中心累计认购规模没有上限限制。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。投资者通过直销中心方式和网上直销渠道申请认购基金份额的单笔认购最低金额和累计认购金额可由基金管理人酌情调整。投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。中信建投稳裕定期开放债券证券投资基金份额发售公告9三、个人投资者的开户与认购程序（一）中信建投网上直销受理个人投资者的开户和认购程序1、开户及认购时间认购时间为本基金份额发售日（周六、周日正常营业） ，全天 24 小时接受开户及认购业务。2开户及
16、认购程序个人投资者申请开立基金账户时请按照本公司网站相关指南进行操作。（二）中信建投直销中心受理个人投资者的开户和认购程序：1、开户和认购的时间：基金份额发售日的 9:0017:00（周六、周日及法定节假日不营业） 。2、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：（1）本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、警官证、士兵证、文职证等有效身份证件）及其复印件；若是由代理人办理，需要提供经公证的授权委托书及代理人有效身份证件原件以及复印件；（2）本人指定的银行账户信息（开户银行、账户名、账号）及银行卡/存折复印件；（3）填妥的开放式基金账户业务申请表（个人） 并签字确认；
17、（4）填妥的证券投资基金投资人权益须知 。注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。3、个人投资者办理认购申请时须提交填妥的开放式基金交易类业务申请表（个人）和投资者本人的有效证件原件及经其签字的复印件，若是由代理人办理，需要提供经公证的授权委托书及代理人有效身份证件原件以及复印件。注：个人投资者办理基金认购业务前，需进行风险承受力能力的测评。4、认购资金的划拨（1）个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定中信建投稳裕定期开放债券证券投资基金份额发售公告10的在中国工商银行开立的直销专户：账户名称
18、：中信建投基金管理有限公司开户银行：中国工商银行股份有限公司北京东四支行银行账号：0200 0041 2902 7314 037（2）认购申请当日下午 17:00 之前,若投资者的认购资金未全额划至本公司指定直销专户,则当日申请无效。5、注意事项：（1）基金份额发售期结束，以下将被认定为无效认购：1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的。3）投资者未足额划来认购资金。4）本公司确认的其它无效资金或认购失败的情形。（2）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如遇非工作日则顺延）到本公司直销中
19、心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心查询。（3）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日后（包括 T+2 日，如遇非工作日则顺延）到本公司直销中心查询认购申请接受情况，或通过本公司客户服务中心查询。（4）办理汇款时，投资者必须注意以下事项：1）投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写直销交易账号或认购的基金名称、代码和金额等信息，并预留有效的联系方式，便于发生资金异常时及时通知。2）投资者应在每次汇款后于汇款当日 17 点前将汇款单传真至本公司直销中心（传真号码：010-59100298） ，并电话确认（联系电话：010-59100273） 。（5）根据反洗钱法规要求，本公司直销中心不接受投资者以现金缴存的方式购买基金。
