1、1中国农业大学现代远程教育课程论文（设计）课程名称：微观经济学论文题目：自然垄断行业特征分析学生姓名 程天豪 专 业 农林经济管理 层 次 高起专 批 次 121 学 号 w110711121181 学习中心 北京学习中心 2012 年 9 月 中国农业大学网络教育学院制论文编号： 此表由评阅人填写评价项目 满分 得分 总分 教师签字选题正确 15论点、论据 40材料、数据 20写作规范性 15字数要求 102自然垄断行业特征分析摘要自然垄断性，是指由于存在着资源稀缺性和规模经济效益、范围经济效益，使提供单一物品和服务的企业或联合起来提供多数物品和服务的企业形成一家公司（垄断）或极少数企业（寡
2、头垄断）的概率很高。我们把这种由于技术理由或特别的经济理由而成立的垄断或寡头垄断，称为“自然垄断”或“自然寡头垄断” 。克拉克森和米勒认为，自然垄断的基本特征是生产函数成规模报酬递增状态，即平均成本随着产量的增加而递减。由一家企业来提供产品会比多家生产更有效率，成本更低。假定一个产业只能容纳一家企业的生存，那么就会有一个幸存者为了降低成本而不断扩大产量，进行低价竞争，最终把对手挤出市场，形成自然垄断。【关键词】：自然垄断 垄断特征 经济垄断3目 录1自 然 垄 断 行 业 中 的 国 家 垄 断 .4 2. 自 然 垄 断 行 业 的 特 征 43 自 然 垄 断 行 业 中 的 经 济 垄
3、断 . .54. 中国自然垄断产业的现状 .55. 中国自然垄断产业的改革. .66. 结论.7参考文献.8一 、 自 然 垄 断 行 业 中 的 国 家 垄 断国家垄断是指国家作为一个法人实体实施的垄断。国家垄断具有以下特征：(1)4国家垄断是以国家名义实施的垄断，是一种国家行为；(2)国家垄断以保障国家安全、增加国家财政收入或促进社会整体利益为目的；(3)国家垄断依凭国家强制力保证实施；(4)国家垄断是一种合法垄断，不受司法审查。 国家垄断具有政治性与经济性双重属性。从政治上说，国家垄断是维护社会安全与稳定的重要方式；从经济上说，国家垄断是克服市场失灵的重要手段。在市场经济条件下，市场主体
4、具有追求自身利益最大化之“经纪人”特性，对那些投资大、风险高、建设周期长、利润率低甚至亏本的行业无投资激励，即存在所谓的“市场失灵” ，而这些行业又是社会进行再生产不可缺少的条件。为了维护社会公共效益，这些行业必须由国家垄断经营。自然垄断行业中有国家垄断存在，这在西方国家一直如此。在未对自然垄断行业放松管制以前，西方国家的大部分自然垄断行业是由国家垄断经营的。可以说，在现有技术条件下，只要有自然垄断行业存在，就有国家垄断存在。新中国成立后的相当长时期内，包括自然垄断行业在内的所有行业都是由国家垄断经营的。改革开放后，特别是建立社会主义市场经济体制的目标确立后，我国在绝大部分非自然垄断行业中引入
5、了竞争机制，国家垄断格局逐步打破。对自然垄断行业如航空运输业、铁路运输、电信业、电力业的管制体制也进行了初步改革，但总体而言，这些行业仍实行国有国营，国家垄断居主导地位。 二 、 自 然 垄 断 行 业 的 特 征自然垄断行业有以下四个方面的特征： 第一，垄断性。自然垄断行业一般都是规模经济较明显的行业，即规模愈大，生产成本就愈低。譬如，煤气公司要输送煤气，就必须铺设管道，而铺设管道的成本是非常高的，但一旦铺设完毕，向管道泵注入更多的煤气则不需要更多的资金注入，以至于边际成本趋向于零。同时，自然垄断行业有大量的“沉淀成本” ，即资金一旦投入就难以在短时期内收回，也难改为其他用途。如果多个企业之
6、间进行竞争，势必导致重复建设，造成资源的大量浪费。因此，一般要求由一家企业进行垄断性经营。 第二，公益性。自然垄断行业主要是为社会公众提供公共服务的行业，它所提供的私人边际效用(MPB)小于其社会边际效用(MSB)。如电力产业所提供的效用，就不仅仅为电力消费者所享有，而且还对整个社会的生活和生产、整个社会的正常运5转具有至关重要的作用。第三，不可选择性。 由于自然垄断行业的经营者一般都是唯一的，因此对消费者来说，这些服务具有不可选择性。要么接受经营者确定的交易条件，要么就不与其发生交易关系。 第四，部分业务具有可竞争性。并非自然垄断行业的所有业务都具有自然垄断性，有些业务是可竞争的。如电力业包
7、括电力设备供应、电力生产(发电)、高压输电、低压配电和电力供应等多种业务领域，这些业务中只有高压输电和低压配电属于自然垄断业务。而电力设备供应、电力生产和供应则属于竞争性业务。三 、 自 然 垄 断 行 业 中 的 经 济 垄 断经济垄断和西方各国反垄断法所称的“垄断”概念基本相同。它是指自然人、法人或其他经济组织运用经济力排斥、限制或妨碍竞争的行为。经济垄断的特点是：(1)经济垄断是一种私人垄断，垄断的主体是自然人、法人或其他经济组织；(2)经济垄断是依凭经济力来实施的。所谓经济力，是指经济主体自身具有的市场支配地位或通过联合形成的市场支配地位，主要指经济主体影响市场价格的能力；(3)经济垄
8、断的目的是为了获取垄断利润；(4)经济垄断是一种非法垄断，除法律规定可以豁免的外，经济垄断一般为各国反垄断法所禁止。我国自然垄断行业中存在着大量滥用独占地位、限制竞争的行为。如煤气公司强制用户购买其指定的煤气灶具、热水器的行为。电力部门强制用户购买其指定的配电箱、电表的行为，自来水公司要求用户统一使用其指定的水表的行为及电信企业强制用户购买其指定的电话机的行为等等。这些行为既不是政府命令使然，也不属经营这些行业所固有的行为，应当属于经济垄断的范畴。四 、 中国自然垄断产业的现状 中国自然垄断产业的特征现有文献研究认为, 我国自然垄断产业主要有以下特征: 第一, 网络经济。自然垄断产业的产品和服
9、务的生产、传输和消费等环节都具有很强的垂直关系, 生产者和消费者都必须借助于特定的传输网络才能够生产、传输和消费各种产品和服务, 而且这种传输网络具有极强的专用性和全面性。第二, 资本投入的巨额性和集中性。由于自然垄断产业大都是基础工业、基础设施, 6因而初始投资数额巨大, 固定资产沉淀性大, 而且投资回报时间比较长。第三, 规模经济性和普遍服务性。这是自然垄断产业的较为显著特征。例如, 铁路和煤气管道不能只铺一段, 只为少数人服务, 只有集中生产经营, 并达到一定规模时, 才能使边际成本低于平均成本, 获得大大高于众多厂商分散经营的规模效益。至于普遍服务则是对自然垄断产业的最基本要求。第四,
10、 范围经济效益。在大部分自然垄断产业领域, 由于存在着生产和配送方面巨大的规模经济效益, 如果企业独自进行生产和销售的话, 将会形成在生产设备和配送系统上的巨额重复投资, 造成资源的巨大浪费。因此只有通过联合生产和联合销售, 才能使固定的生产设备和配送装置得到充分利用, 从而极大地节省生产和销售费用。此外, 部分学者认为, 尽管我国的自然垄断行业具有与西方国家相同的特征, 但区别也是显著的。西方国家的自然垄断行业一般只存在国家垄断一种垄断形态, 而我国的自然垄断行业则存在国家垄断、经济垄断、行政垄断等多种性质不同的垄断形态。国家垄断是指国家作为一个法人实体实施的垄断, 它具有以下特征: ( 1
11、) 以国家名义实施的垄断, 是一种国家行为; ( 2) 以保障国家安全、增加国家财政收入或促进社会整体利益为目的; ( 3) 凭国家强制力保证实施; ( 4) 是一种合法垄断, 不受司法审查。在我国航空运输业、铁路运输、电信业、电力业的管理体制虽进行了初步改革, 但总体而言, 这些行业仍是国家垄断占主导地位。经济垄断和西方各国反垄断法所称的“垄断”概念基本相同, 是指自然人、法人或其他经济组织运用经济力排斥、限制或妨碍竞争的行为, 经济垄断的特点是: ( 1) 是一种私人垄断, 垄断的主体是自然人、法人或其他经济组织; ( 2) 是依凭经济力来实施的, 所谓经济力 , 是指经济主体自身具有的市
12、场支配地位或通过联合形成的市场支配地位, 主要指经济主体影响市场价格的能力; ( 3) 目的是为了获取垄断利润; ( 4) 是一种非法垄断, 除法律规定可以豁免的外, 一般为各国反垄断法所禁止。行政垄断是政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的行为, 是一种非国家意志的行为, 其主要特征有: ( 1) 是一种政府行为, 只有凭借政府行政权力形成的垄断, 才是行政垄断, 没有政府行政权力介入的垄断就不能成为行政垄断, 这是行政垄断与经济垄断的区别所在; ( 2) 是一种地方政府行为或国家经济管理部门的行为, 而不是一种中央政府行为, 这是其与国垄断的区别所在 ; ( 3) 具有强制性, 它是通过具
13、有普遍约束力的行政规章或具体的行政命令来实施的; ( 4) 主体是政府行政机关, 包括地方政府行政机关和中央各行政管理部门。五 、 中国自然垄断产业的改革当前关于自然垄断产业的改革的研究主要涉及以下几方面观点: 、( 1) 打破行政性垄断, 实现政企分开的管理体制。目前中国改革的阻力主要来自于条块式利益集团的抵抗, 再加上受到“反垄断超前论” 、 “行政垄断淡化论”和“垄断有理论”等观点的影响, 使政府反垄断的决心明显不足, 态度不够坚决, 行动更是迟缓、软弱。1993 年中国颁布了反不正当竞争法,但至今还没有颁布反垄7断法 。根据目前的这种状况, 中国的反行政性垄断更是刻不容缓。中国反垄断对
14、策的基本思路是: 一是剔除行政性垄断; 二是限制经济垄断; 三是培育规模经济。( 2) 自然垄断产业多为网络性产业, 必须考虑其全程全网联合作业和统一兼容性质。铁路、煤气、热力供应等产业, 均属网络性产业, 必须有一个完整统一的网络才能提供社会化的服务。在具体的产业组织上, 必须要求全程全网联合作业和统一兼容性。这种网络供应系统规模( 利用人数和距离) 越大, 就越需要巨大的固定资产投资, 因此也就有显著的规模经济效应。所以相对自由竞争而言, 自然垄断成为这些网络性产业更富效率、资源配置更为优化的制度安排和产业组织形式。( 3) 建立充分的竞争机制, 引入和强化竞争力量。目前我国要在自然垄断行
15、业中引入竞争机制已不存在技术性障碍, 我们应积极着眼于: 提高国内市场的竞争性, 造就公平竞争的市场环境; 向国外竞争者开放市场; 区分自然垄断性业务和非自然垄断性业务, 在非自然垄断性业务领域放松管制、引入竞争机制。( 4) 进行自然垄断行业的产权制度改革。只有建立明确的产权关系和完善的内部治理结构的企业, 才是自然垄断行业的真正市场主体, 必须加大自然垄断行业中国有企业产权制度改革的力度; 对于非自然垄断性业务, 应逐步降低甚至取消行业进入门槛, 大力引人民间资本和国外资本, 实现竞争主体多元化。如果引人竞争只限于培育少数国有企业, 则竞争难以真正形成, 即使形成所谓的竞争, 企业也会缺乏
16、持久的竞争力。六 结 论很明显, 上述关于自然垄断产业的改革措施的研究是适合于我国实际情况的, 也说到了我国自然垄断产业的症结上, 但是在具体措施建议上比较抽象, 显得空泛, 很少具有可行性。如产权制度的改革, 我们应该如何去改革?现有的研究则没有进行过具体深入的研究。正如文章开始所说, 我国关于自然垄断产业的研究尚处于起步阶段, 虽然取得了一定的阶段性的成果, 但就现有的研究状况来看, 要解决我国当前自然垄断产业的问题, 还有一定的距离, 这主要表现在现有的研究多是一些表面性的研究, 很少涉及垄断现象的深层次问题, 在研究的深度以及可行性方面尚需进一步深入。毫无疑问, 国内关于自然垄断产业存
17、在的问题的分析也是比较充分和全面的, 但却仅仅只是一种问题的描述, 而缺乏对于问题的深层次的分析, 特别在对这些问题成因的分析上面还比较缺乏。如果能够更进一步的深入分析造成我国自然垄断现状的原因, 对于我国的自然垄断产业改革无疑是有很大帮助的。以上论述显示, 对于中国自然垄断产业特征的研究还是比较充足和系统的, 但是对于当前我国的自8然垄断产业的某些经济特征分析还显得不足, 这主要体现在对于网络经济、生产技术的固定成本以及基本技术经济指标统一性的分析上不够深入和全面。由于反垄断的终极目标在于促进经济效益，因此衡量电信产业竞争是否有效就不能以电信服务市场上竞争者的多寡来度量。尽管竞争是维系市场经
18、济的基本力量，但在电信服务业引入和强化竞争，不一定非拆不可。从管理学大师迈克尔波特的竞争理论来看，一个企业的市场行为始终面临新的竞争对手入侵、替代品的威胁、客户与供应商的讨价还价能力、现有竞争对手之间的竞争等五种基本竞争作用力，因此即便是经济学意义上的完全垄断，也无法把竞争力量排斥在外，因为它必须直面市场需求。由此可见，垄断行为与垄断结构并不存在天然的依存关系。垄断结构可以产生竞争行为，竞争结构也可以产生垄断行为。参考文献：1梅树立，陈奎孚，张森文，等. 两点边值问题的 Shannon 小波数值解法. 中国农业大学学报，2002，7（2）：1216 2岳贤平、于镇英. 微观经济学M.北京：清华
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