期货从业考试法律法规部分历年精选练习(11).doc

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1、TopS 4ff75eef92073a6719d138209884ce5c.pdf 1 / 3更多精品在大家! http:/ 大家网,大家的!本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息,考试真题,模拟题:http:/ / 3 4ff75eef92073a6719d138209884ce5c.pdf TopS大家网,大家的! http:/ 更多精品在大家!B:期货业协会C:中国人民银行D:财政部参考答案AD6.题干:期货从业人员应当()。A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货

2、业务C:及时告知投资者有关期货业务的情况D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参考答案BCD7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,()。A:客户有权不予认可B:客户可以予以追认C:非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任D:期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任参考答案ABD8.题干:以下说法错误的有()。A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D:期货从业人员在执业过程中应严格自律参考答案AB9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的,应()。A:责令改正,给予警告,没收违法所得B:处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,处10 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款D:责令退还多收取的交易手续费参考答案ACDTopS 4ff75eef92073a6719d138209884ce5c.pdf 3 / 3更多精品在大家! http:/ 大家网,大家的!本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息,考试真题,模拟题:http:/

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