1、国际经济学预习第八章 贸易保护的依据1刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假第八章 贸易保护的依据第一节 最佳关税论在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得超过自由贸易的利益，这一点正是最佳关税论（the optimum tariff）核心思想。一、供求弹性与关税承担在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。所谓需求有弹性是指当产品的市场价格变化时，需求量变化的程度（百分率）超过该产品价格本身的变化程度。同样，供给有弹性是指当商
2、品价格变化后，供给量变化的程度超过其价格变化的程度。从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性，取决于该产品对征税国市场的依赖程度。当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大时，该厂商对进口国的产品供给弹性就较小，反之厂商对该产品的供给弹性则较大。需求弹性则比较明确，进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因素，即消费者对该产品本身的需求弹性、对来自国外出口商产品的依赖程度以及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。当一国政府对某种产品征收进口关税时，国外生产者和国内消费者承担关税与否以及承担关税的程度，取决于被征税厂商商品的供给弹性和需求弹性。一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，国际经济学预习第八章
3、贸易保护的依据2刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假就意味着外国出口商要承担更多的关税，因为出口商对进口国市场依赖程度较大，如果出口商将赋税额全部加到价格上去，由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份额就会面临较大的损失。另一方面，对出口商而言，该进口国市场可能变得非常重要，以致没有其他市场可以代替，于是出口商就不得不承担较多的关税。相反如果进口国市场对出口国厂商无足轻重，那么出口商就不愿意承担任何关税。在此情况下，出口商的出口面临两种可能：一是进口国消费者对该厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降；二是进口国消费者对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结
4、果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。最佳关税就是在充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性的基础上，确定一适当的关税水平。二、最佳关税最佳关税是指使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。最佳关税不是禁止性关税（禁止性关税是指使进口为零的关税水平，即在禁止性关税下，国内经济又回到自给自足状态） 。最佳关税应在禁止性关税和零关税之间。在这个幅度内的进口关税水平可使外国出口商承担一部分关税。在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税水平取决于外国出口商产品的供给弹性。外国出口商的产品的供给弹性越大，最佳关税水平就越低；外国出
5、口商产品的供给弹国际经济学预习第八章 贸易保护的依据3刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假性越小，最佳关税水平就越高。进口国政府确定的最佳关税水平与出口国厂商向进口国提供产品的供给弹性成反比。由上述分析知，在进口国的需求弹性较大和出口国的供给弹性较低的情况下，征收关税可明显改善本国的贸易条件，从而可能使本国福利增加。而所谓的最佳关税就是指在零关税与禁止性关税之间，存在某一最佳点，在这一点上，因贸易条件改善而额外获得的收益（边际收益）恰好抵消了因征收关税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失（边际损失） 。下图说明了最佳关税的确定。横坐标表示税率，纵坐标表示征收国的
6、福利水平，曲线 AB 表示关税水平对本国福利的影响。A 点对应的关税为零，即 A 代表自由贸易状态下的社会福利水平。tH 表示禁止性关税，对应于该关税水平，国内经济又回到了封闭状态下，所以当关税水平大于或等于 tH 时，社会福利水平要低于自由贸易下的福利水平。t*为最佳关税。三、最佳关税与抽取垄断租金上面关于最佳关税的讨论是基于供求弹性而言的，此外，还有一种情况，也可以说明最佳关税的来源。如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么进口商对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润，这部分放弃的利益实际上转移到了进口国，国际经济学预习第八章 贸易保护的依据4刘晴 李达 1004 20100
7、630110 2012 年寒假因此，在这种情况下，征收关税意味着从出口商（垄断厂商）那里抽取一部分垄断租金（snatching rent） ，即关税带来的利益来源于垄断厂商的一部分垄断利润。下图说明了垄断租金的抽取。假定在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，因而出口商是进口国市场某种产品的唯一供应者。为了方便起见，假设出口商的平均成本与边际成本相同，为常数。征税前，出口商由 MR=MCm 确定最佳产量 Qm，和价格 Pm。此时出口商获得的垄断利润为PmAECm。征税后，成本由 Cm 提高到 Ct，最佳产量为 Qt，和价格Ct。由于边际收益曲线比需求曲线更陡，所以征收关税后，进口商品价格的上
8、涨幅度要低于出口商成本的上涨幅度（PtPmCtCm） 。征税后，进口国国内市场进口商品价格上升，且消费减少，所以消费者福利遭受损失。消费者剩余减少部分为 PtIAPm，但政府财政收入增加了 CtGFCm。此时，关税的净福利效应取决于两块面积的比较。因为价格上涨的幅度小于关税，即 PtPmCtCm，所以PtIAPmCtGFCm。如果进口需求弹性比较高（即需求曲线较平坦） ，那么IAH 的面积就会很小，此时，关税就有可能改善进口国的福利。在这种情况下可确定一最佳关税率，使得进口国的福利达到最大。国际经济学预习第八章 贸易保护的依据5刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假另一
9、方面，征税后，出口商的利润要减少，减少部分为（CtGFCm+HAEF）-PtIHPm，即关税抽取了部分垄断利润。四、关税战最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国获得比自由贸易更多的利益，但是，这种利益的获得是以他国利益的牺牲为代价的，因为征收关税在改善进口国贸易条件的同时，使其贸易伙伴国的贸易条件恶化，所以贸易伙伴国的利益会遭受损失。这种“以邻为壑”的做法自然容易遭到利益受损方的报复。如果贸易伙伴国进行报复，反过来对来自原征税国的进口产品也征收最佳关税，那么就会使得最初征收关税国家的目的落空，最终甚至可能爆发关税战。第二节 幼稚产业论保护着眼于将来的利益，这就是幼稚产业论的基本观点。幼稚产业论的
10、观点最早由美国政治家汉密尔顿于 1791 年提出，但真正引起人们注意的是德国经济学家李斯特的论述，他在 1841 年出版的政治经济学国民体系一书中详细阐述了幼稚工业保护理论。一、幼稚产业的含义它是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。为了实现潜在的优势而对该产业实行暂时性保护是完全正当的，当该产业成长起来，就撤除保护。以下两图给出了幼稚产业保护前后的变化和福利效应。Y 代表幼稚产业，其在发展阶段所对应的 PPFAA并不能国际经济学预习第八章 贸易保护的依据6刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假反映其将来潜在的可能性曲线。如果选择自由贸易，那么对应于世界相对价格
11、 P*，本国出口 X，进口 Y，生产均衡点为 Q，消费均衡点为 C0，社会福利水平为 U0；短期内假设本国对 Y 产品进口征收禁止性关税，则征税后国内价格 Pt 回到了封闭条件下的价格水平，生产均衡点与消费均衡点重合于 C1，对应的福利水平为 U1，低于自由贸易条件下的福利水平。但是，保护期间，Y 得到了更大的发展，产出扩大过程中生产效率有了很大改善，或产生明显的外部规模经济，从长远看，PPF 会达到更高的水平 BA，此时，撤除保护性关税，假设本国在世界市场上是小国，本国的发展不影响世界价格，那么有两种可能的结果：如左图所示，对应于 P*，本国仍出口 X，进口 Y，生产均衡点和消费均衡点分别为
12、 Q*、C2。但与保护前相比，社会福利得到了改善，由 U1 上升到 U2。如右图所示，由于 Y 部门发展十分显著，对应于 P*，本国反倒由 Y 产品的进口国变成 Y 产品的出口国，生产均衡点为 Q*，消费均衡点为 C2，社会福利水平由 U1 提升至 U2，高于自由贸易条件下的福利水平国际经济学预习第八章 贸易保护的依据7刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假U0。二、幼稚产业的判定标准幼稚产业保护的论点通常是以尚未实现的内部规模经济或外部规模经济的存在为前提，因此判定幼稚产业必须比较其现在与未来的发展。关于幼稚企业的判定，主要有以下三个判定标准：（一）穆勒标准根据穆勒的
13、标准，当某一企业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果任由自由竞争，该产业必然会亏损。如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，最后在经历保护期之后，该产业完全能够面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶持。穆勒标准的实质就是，假设与其他国家的同类产业相比，本国产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线。这样，虽然在发展的初期本国的生产成本居高不下，但是随着产业规模的不断扩大，本国产业的生产成本会以更快的速度下降，从而从将来某个时间起，本国产业的生产成本反而低于其竞争对手，那么即使将来不再保护，本国产业在国际竞争中也会处
14、于有利地位。因此，穆勒标准强调的是将来成本上的优势地位。（二）巴斯塔布尔标准巴斯塔布尔认为，判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看它将来能否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获国际经济学预习第八章 贸易保护的依据8刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。（三）坎普标准Kemps test 是坎普在综合上述两个标准的基础上提出的。与强调两个内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外
15、部规模经济与幼稚产业之间的关系。坎普认为，在存在内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为，对于厂商或投资者来说，其决定是否生产或投资的标准不是光看眼前的利益，而是考虑未来各期的预期收益。如果未来的预期收益的贴现值能够抵消现在的损失，那么在没有保护的情况下，即使暂时受到亏损，他也会继续生产或投资，此时政府的保护并不是该产业发展的必要条件。也就是说，就算政府不保护，该产业也会自动地发展下去。但在存在外部规模经济时，情况就不同了。私人边际收益与社会边际收益之间的偏离，可能会导致私人投资动力的缺乏，产业继续发展也就谈不上了。如果某一产业能够产生外部
16、经济效应，那么该产业的发展就会给其他某些产业或社会带来额外的好处。在此情形下，即使该产业不符合巴斯塔布尔标准，即保护成本大于该产业预期利润的贴现值，但只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。坎普标准将外部经济性与幼稚产业保国际经济学预习第八章 贸易保护的依据9刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假护联系在一起，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。三、保护方式：关税与生产补贴的比较一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是直接针对扭曲的，任何间接干预只是次佳（second-best）选择。幼稚产业论的目
17、的是保护国内生产、促使生产效率提高，既然是针对国内生产，显然直接的保护方式应是引入生产补贴，采用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳选择。以下两幅图对关税与生产补贴的效果进行了比较。假设本国是一个小国，征收禁止性关税 t 后变动如左图所示。价格上升，消费和生产点重合为 Y1。如果改用补贴的方式保护国内生产，如右图。假设每单位产品补贴 s，补贴后厂商原来的生产成本中的一部分现由政府承担，在同样的价格下，现在厂商愿意提供的商品比原来增加了，厂商供给曲线向右下方移动。选择恰当的补贴水平，使得移动后的供给曲线与世界价格线的交点对应的产出水平为 Y1，这意味着采用补贴的方法，国际经济学预习第八章 贸易保护的依
18、据10刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假同样可达到关税的生产保护效果。但与关税不同的是，生产补贴不影响消费者所面对的价格，所以不影响消费，市场价格还是 Pw，消费为 Y2。与左图相比，国内生产的数量是相同的，都是 Y1，但关税情形下的市场价格是 Pw+t，高于补贴下的价格。两种政策措施对国内生产的保护效果相同，但对消费者影响不同，故福利效果自然也不同。关税对应的社会福利净损失为 e+f，而生产补贴对应的社会福利净损失为 g。关税的保护代价高于生产补贴。综上所述，幼稚产业论的内涵无论如何演变，但实际上，这种论据并不能为贸易保护提供充足的理由。因为即使某一产业需要政府的扶持，但不一定非要采取贸易保护手段，如关税或配额等工具。事实上，对幼稚产业直接采取生产补贴的办法要比关税等手段更为可取，因为生产补贴只会造成生产扭曲，但可避免消费扭曲，所以补贴与进口壁垒相比，保护成本更低。从这个意义上讲，幼稚产业论并不是贸易保护的一个十分合理的依据。第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点凯恩斯主义的贸易保护观点反应了 20 世纪 30 年代大衰退以后西方国家经济发展的要求。一、凯恩斯的贸易保护观点在凯恩斯看来，一国在没有政府干预的情况下，国内有效需求可能不足，于是，在开放经济条件下，奖励出口、限制进口是一国总需求政策的一部分。
