1、国际经济学预习规模经济、不完全竞争与国际贸易1刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假第六章 规模经济、不完全竞争与国际贸易第一节 外部规模经济与国际贸易一、规模经济的含义规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式，一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降；另一种对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。外部规模经济是一种经济外部性的表现。阿罗的“干中学”效应。规模收益递增，是指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。规模经济递增
2、会造成规模经济。规模经济不一定会有规模收益递增，因为外部规模经济也会造成规模经济。二、外部规模经济与国际贸易以 22 模型为基础，假设 X 部门存在外部规模经济，而 Y 部门仍为规模收益不变的部门。当在封闭条件下达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。在规模经济存在的情况下，生产可能性边界的形状可能会不同于前面几章所提到的两种形式。一般来说，部门间要素密集度的差异会产生一种使生产可能性边界向外凸的“张力” ，而规模经济则生产一种使生产可能边界向原点凹的“吸力” ，最终整条生产可能性边国际经济学预习规模经济、不完全竞争与国际贸易2刘晴 李达 1004 20100630110 201
3、2 年寒假界的形状则取决于两股相反“力量”的对比。为了简化模型，假设其形状为下：封闭条件下，一般均衡点为点 E。在 E 点相对价格线与生产可能性边界线相交，而不是相切，这是因为 X 部门存在外部规模经济，所以 X 部门厂商所面对的相对价格要高于其社会机会成本。在均衡状态时，社会福利则由通过 E 点与相对价格线相切的社会无差异曲线表示。在开放条件下，均衡点 E 对两国来说都不再是稳定的，两国都会立即发现通过国际分工与贸易可以改善各自的福利水平。此时，如果 A 国专门生产 X，B 国专门生产 Y，由于 X 部门存在外部规模经济，对整个世界来说，由一国专门生产 X，要比两国都生产 X 得到更多的 X
4、。即使不存在比较优势，外部规模经济也可导致两国贸易的发生。两国在开放条件下，消费均衡点重合，即两国从国际贸易中获得的好处是等同的。但在一般情况下，贸易利益在两国的分配则可能是不均等的。如左图：如果两国一开始都希望消费更多的X，那么这就意味着 A 国的 X产品的出口供给就要小于 B 国国际经济学预习规模经济、不完全竞争与国际贸易3刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假的 X 产品的进口需求。于是，X 产品的价格将上升，Y 产品的价格将下降，随着价格的变化，A 国 X 产品的出口供给会增加，B 国 X产品的进口需求就下降，最终两国的贸易达到平衡，这时，国际均衡价格 Pw 要
5、高于上图中的国际均衡价格。消费点与福利水平如图所示。A 国获得的好处多于 B 国。虽然理论上存在着多种均衡解，但现实中，国际分工与国际贸易格局的确定有时完全由偶然或历史因素决定。以瑞士钟表业为例。钟表行业主要是手工作坊式的，属于技术劳动密集型的，当时瑞士恰好满足该行业的这种特点。这种在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入，奠定了瑞士钟表行业在国际分工中的地位。从历史角度看，很多国家在国际分工格局中的地位，与这种“先行优势”有密切关系。 因“先行一步”而导致的国际分工由下图说明。假设随 X 部门累计产出的增加，B 国生产成本的下降比 A
6、国更为显著，所以 B 国的平均成本曲线位于 A 国之下。但是，A国的生产要早于 B 国，当 B 国试图生产时，A 国的生产规模已经很大了，累计水平达到了 QA，此时，A 国的平均生产成本要低于 B国刚开始生产时的平均成本 ACaACb。这样，虽然 B 国在生产成本上具有潜在优势，但由于 A 国进入较早，反倒比 B 国更有竞争优国际经济学预习规模经济、不完全竞争与国际贸易4刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假势，开放之后，这种竞争优势会确定两国间的国际分工，最终 A 国生产 X，而 B 国只能生产 Y。另外，国与国之间市场的差别也会对国际分工和国际贸易格局产生实质影响。
7、在上述模型里，如果允许两国市场规模存在差异的话，那么国际分工与国际贸易格局的不确定性就会大大降低。一般来说，如果两国的国内市场规模存在差异，而其他条件完全相同，那么国内市场规模相对较大的国家将只能完全专业化生产具有外部经济的产品，而国内市场规模较小的国家将完全专业化生产规模收益不变的产品。理由如下：在封闭条件下，大国由于国内市场较大，可为 X 产品提供更大的市场空间，从而其 X 产品的生产成本相对更低，相对价格也就低于小国，那么在自由贸易下，由于价格差别，大国将选择出口 X，并完全进口 Y，虽然小国完全专业化生产 Y，并不断降低成本，但放弃 X 生产，完全从大国进口，要比自己生产X 的代价更低
8、。最后，必须指出的是，在现实中，由于经济发展或工业化的需要，一些小国可能会通过进口保护或出口促进等政策措施，改变其在国际分工与国际贸易格局中的地位，从而在一些具有规模经济的部门上拥有竞争优势。例如，日本在经济发展初期及东亚的“四小龙”的一些经验便是这方面的一些典型例子。第二节 垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易如图，箭头从左到右代表厂商个数不断增加，竞争越来越激烈。O 点为只有一个厂商的情况，无穷远处为无数个厂商的情况。中间国际经济学预习规模经济、不完全竞争与国际贸易5刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假部分为不完全竞争结构。两种典型的不完全竞争市场就是垄断竞争市
9、场和寡头垄断市场。一、垄断竞争市场的特点在完全竞争市场中，假设产品是同质的或标准化的。现在放宽这个条件，保持其他条件不变，即允许差异产品存在，那么原来的完全竞争市场就转变为所谓的垄断竞争市场。垄断竞争市场是这样一种市场，市场中有许多厂商，他们生产和销售的是同种产品，但这些产品又存在一定的差别。产品差别不仅指同一种产品在质量、结构、外观和性能等物理差异，销售服务条件等服务差异，还包括商标、广告引起的和以消费者的想像为基础的心理差异，以及地域差异。垄断竞争市场是一种既非完全竞争，又非完全垄断，垄断和竞争兼而有之的市场结构。一、垄断竞争市场的特点市场上厂商数量非常多，以至于每个厂商都认为自己的行为的
10、影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响。各厂商生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间是非常接近的替代品。一方面，由于市场上的每种产品之间存在着差别，因此，每个厂商对自己的产品的价格都具有一定的垄断力量，从而使得市场中带有垄断的因素。另一方面，由于有差别的产品相互之间又是很相似的替代品，因此，市场中又具有竞争的因素。厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出生产集团比较容易。垄断竞争厂商的产品存在差别，但这些产品彼此之间又是相近的替代品，所以，垄断竞争厂商的需求曲线有两条：一条是厂商认为自己的产品价格变动时其他厂商不会跟着变，厂商的销售量随它的价格变动
11、而变动的需求曲线，可称主观需求曲线，以 d 表示；另一条是厂商变动产品价格时其他厂商也对价格作同样的变动，从而实际上会有的需求曲线，可国际经济学预习规模经济、不完全竞争与国际贸易6刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假称实际需求曲线，用 D 表示。PP3P1P2O Q4 Q5 Q1 Q3 Q2 QACF Bd产品的差异性可以是客观的，也可以是主观的。例如由于生产者特殊的生产工艺和产品质量引起的产品差异就属于客观的差异，而由于营销手段（广告、展销、销售网点等）造成消费者感觉上的不同则属于主观的差异。在差异产品存在的条件下，关于垄断竞争市场结构的分析，首先面临的一个问题就是
12、如何决定市场或行业内产品品种的数量。在需求方面，我们假设消费者偏好多样化，即消费者认为供选择的商品种类越多越好。另外，产品差异性带来的结果是每一厂商都拥有相对固定的消费者群体。对于某一单个厂商来说，如果它的产品价格高于市场平均价格，那么一部分消费者会转而选择其他产品，但不会全部转移，因为其他厂商的产品不能完全替代它的产品；同样，若它的产品价格低于市场平均价格，对其产品的需求会增加，但不会将全部消费者都吸引起来。所以在差异产品存在的情况下，国际经济学预习规模经济、不完全竞争与国际贸易7刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线，这一点与完全
13、垄断厂商面对向下斜率的需求曲线是一样的，因此每一个厂商在单个品种产品市场上都拥有一定的垄断力量，而且与其他厂商的产品差异越大，垄断力量也就越强。基于消费者偏好和追求垄断利润，每个厂商都倾向于选择不同于其他厂商的产品，这样一来，市场中的产品数目岂不是要无限膨胀？但在规模经济存在的条件下，这种情况不会出现。因为，如果市场中产品品种不断增加，那么由于市场规模有限，每一品种的产量都比较低，规模经济就难以实现。也就是说，对于厂商而言，它既希望生产为数更多的产品，又希望扩大生产规模，降低生产成本。但这两种追求对厂商来说很难两全其美。因此，厂商只能在这两种追求中折衷一下，既要使生产规模不能太小，又要选择与其
14、他厂商不同的商品品种。最后，当市场均衡时，市场中的产品品种是有限的。决定市场中产品品种数目的另一个重要因素来自于市场可自由进入这条假设。当市场上存在垄断利润时，就会不断有新的厂商进入市场，随着市场中厂商数目的增加，厂商之间的竞争就会越来越多，因此此时每个厂商面对可部分替代其产品的其他品种的数目会越来越多，厂商的需求曲线会越来越平坦。厂商之间的竞争会降低整个行业的平均垄断利润，当行业垄断利润为零时，新厂商的进入就停止了。反之，当为负时，会有厂商不断退出，垄断利润为零时，退出停止。总之，当市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差国际经济学预习规模经济、不完全竞争与国际贸易8刘晴 李达 1004 2
15、0100630110 2012 年寒假异产品的种类也随之确定。“垄断竞争”的含义可理解为因大量厂商的存在，故市场是“竞争”的，同时，每个厂商又都生产有别于其他厂商的产品品种，面对向下倾斜的需求曲线，所以每个厂商在其单个品种产品市场上，又是“垄断”的。即在这类市场上，垄断和竞争两种相对立的力量同时存在。二、市场规模与厂商产量、厂商数目为简单起见，假设在同一行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对的需求条件都相同，每个厂商只生产一种品种的产品，各厂商的数目与差异产品的数目是相同的。另外，假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关。下图描述了，在垄断竞争条件下，单个厂商均
16、衡产量的决定。产量决定：MR=MC。新厂商进入影响：需求曲线左移；原有厂商所面对的需求弹性越来越大，即需求曲线变得更加平坦，因为差异产品的数目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的可能性也越来越高。厂商所面对的需求曲线（平均收益曲线）与其平均成本曲线相切，并在切点满足 MR=MC。市场规模与厂商数目以及厂商产量之间的关系：国际经济学预习规模经济、不完全竞争与国际贸易9刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假市场规模越大，则其所能容纳的厂商的数目就越多；其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本曲线相切的需求曲线就越平坦，由图知，厂商的均衡产量会随着市场规模的扩大而上升。由于所
17、有厂商的条件均完全相同，所以均衡时所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用 M 表示整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均为：q=M/n。下图描述了均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨迹。RC 曲线向上倾斜，曲线上离原点越远的点表示市场规模 M 越大，因而对应的厂商数目与厂商产量就越大。三、开放条件下垄断竞争市场的均衡假设 A 国是小国，B 国是大国。它们除了市场规模存在差异外，其他条件均相同。根据以上假设，A、B 两国的 RC 曲线完全相同，上图可以说明情况。在封闭条件下，A、B 两国的均衡点分别为 A、B 。同时，我们可以很容易地推断出，在封闭条件下，A 国产品的价格要高于 B国。
18、A 国不会因为价格高而成为出口国，B 为进口国。首先，开放以后，原来处于封闭状态下的两国市场结合成统一的世界市场，由于市场规模的扩大，整个世界所能容纳的厂商数目和产量均扩大，上图中，开放后的世界均衡点为 W，厂商数目为 nw，无论是 B 国国际经济学预习规模经济、不完全竞争与国际贸易10刘晴 李达 1004 20100630110 2012 年寒假厂商还是 A 国厂商，所有厂商的均衡产量均为 qw。其次，自由贸易下，各国市场均衡也发生变化。各国厂商的产量均为 qw，与封闭情况相比，厂商的产量增大了，但由于假设该垄断竞争行业的要素使用总量是固定的，对于各国来说，厂商产量的扩大必然意味着厂商数目的
19、减少，所以两国开放后的市场均衡点应处于原来均衡点的右下方。图中，A、B分别代表新的均衡点。而 AA、BB两条向下倾斜的曲线分别表示 A、B 两国在要素使用总量不变的条件下，行业内厂商数目与厂商产量所有可能组合点的轨迹。开放后，差异产品数目=厂商数目 nw，所以开放后， A、B 国可选择的产品变多了。另外，由于厂商生产的产品是有差异的，所以，两国开放后生产的产品不会重复。也就是说，在同一行业里，一国只生产某些品种的产品，而另一国则生产其他品种的产品，这种国际分工格局的形成完全是因为规模经济的存在，与价格差别无关。对于两国消费者来说，开放后其消费品一部分由本国厂商提供，一部分则完全来自于国外，由于这种贸易是发生在具有差异产品的同一行业内，所以贸易形态是一种产业内贸易。根据以上分析，在规模经济存在的情况下，国际贸易的作用在于使一国市场扩大，市场扩大则产生两种积极效应，一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益；二是增加产品的品种数量。从整个社会福利来看，贸易利益体现在两个方面：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种增加，使得消
