人力资本的内涵、属性和特点.doc

1、人 力 资 本 的 内 涵 、 属 性 和 特 点兼 评 当 前 一 些 模 糊 观 点 饶 年 华内 容 摘 要 本 文 把 人 力 资 本 作 为 一 种 生 产 要 素 ， 以 非 人 力 资 本 为 参 照 对 象 ， 通 过 辨 析 当 前 一 些 相 互 矛 盾 的 模 糊 观 点 ， 来 阐 述 人 力 资 本的 内 涵 ， 并 进 一 步 指 出 人 力 资 本 的 两 重 属 性 ， 即 作 为 一 种 生 产 要 素 具 有 “物 ”的 属 性 ， 和 与 其 载 体 人 的 不 可 分 离 性 而 具 有 的“人 ”的 属 性 。 在 此 基 础 上 ， 再 从 形 态

2、、 产 权 特 点 、 生 产 、 使 用 、 交 易 5个 方 面 ， 分 析 人 力 资 本 区 别 非 人 力 资 本 的 特 点 。关 键 词 人 力 资 本 内 涵 属 性 特 点人 力 资 本 的 内 涵1 在 探 讨 人 力 资 本 内 涵 之 前 ， 有 必 要 先 区 分 一 些 容 易 混 淆 的 概 念 人 力 资 本 、 人 力 资 源 、 人 力 资 产关 于 人 力 资 本 与 人 力 资 源 ： 清 华 大 学 魏 杰 教 授 (2002)认 为 ： “两 者 是 迥 然 不 同 的 概 念 ， 人 力 资 源 是 企 业 员 工 整 体 的 劳 动 素质 、 生

3、 产 技 能 和 知 识 水 平 ， 培 养 手 段 是 不 断 招 募 优 秀 员 工 并 对 现 有 员 工 进 行 职 业 技 能 的 教 育 和 培 训 ； 而 人 力 资 本 指 的 是 劳 动者 投 入 到 企 业 中 的 知 识 、 技 术 、 创 新 能 力 和 管 理 方 法 的 总 称 。 具 体 来 说 ， 它 只 包 括 企 业 中 的 两 类 人 ， 一 类 是 掌 握 核 心 技 术 的 技 术 人 员 ，另 一 类 是 具 有 企 业 家 素 质 的 经 营 者 ”。 对 于 此 种 区 分 ， 中 国 人 民 大 学 方 竹 兰 教 授 (2002)指 出 ：

4、“其 优 点 是 抓 住 了 在 企 业 改 革 过程 中 ， 如 何 激 励 中 、 高 级 人 力 资 本 等 一 些 重 大 问 题 ， 因 而 有 着 很 强 的 针 对 性 和 实 践 意 义 。 但 把 一 般 劳 动 力 剔 除 在 人 力 资 本 之 外 ， 在 研究 方 法 上 ， 是 以 偏 概 全 ， 以 静 替 动 ， 也 不 符 合 人 力 资 本 理 论 所 提 示 的 深 刻 内 涵 和 固 有 研 究 方 法 体 系 ”。 我 们 认 为 ： 人 力 资 源 与人 力 资 本 这 两 个 要 领 所 定 义 的 角 度 虽 不 同 ， 但 所 表 述 的 实 际

5、 内 容 却 一 样 。 前 者 是 从 管 理 学 角 度 来 定 义 人 的 劳 动 能 力 ， 注 重 的 是 人 力 的开 发 、 使 用 和 合 理 配 置 ； 后 者 是 从 经 济 学 角 度 来 定 义 人 的 劳 动 能 力 ， 注 重 的 是 人 力 的 投 资 、 收 益 和 财 富 的 增 长 。关 于 人 力 资 本 和 人 力 资 产 ： 刘 小 蜡 、 李 鸣 (1998)认 为 ： “人 力 资 产 与 人 力 资 本 是 两 个 不 同 的 概 念 ， 资 产 可 理 解 为 财 产 ， 或 民 法上 的 物 ， 有 时 也 特 指 企 业 占 有 的 财 产

6、 ， 它 是 物 类 产 权 的 客 体 。 资 本 严 格 来 说 是 一 项 产 权 ， 是 投 资 者 获 取 利 润 收 入 以 及 为 确 保 获取 利 润 而 拥 有 的 权 利 。 因 而 ， 人 力 资 产 是 指 在 活 的 人 体 中 存 在 的 、 每 当 人 生 产 某 种 使 用 价 值 时 就 运 用 的 体 力 和 智 力 的 总 和 ， 即 劳 动 力 。而 人 力 资 本 是 人 力 资 产 的 资 本 化 即 通 过 与 非 人 力 资 产 结 合 而 资 本 化 为 人 力 资 本 ”。 对 于 此 种 区 分 ， 我 们 认 为 并 不 妥 当 、 也

7、无必 要 ： 因 为 资 产 是 会 计 学 上 的 术 语 ， 应 该 是 具 有 可 计 量 性 、 存 在 性 等 特 点 。 而 将 蕴 藏 在 人 体 内 的 、 具 有 潜 在 性 、 非 现 实 性 的 特 点 的劳 动 能 力 ， 用 人 力 资 产 这 个 概 念 来 描 述 ， 不 够 准 确 ， 也 不 如 人 力 资 本 这 个 概 念 更 能 体 现 问 题 的 实 质 即 劳 动 力 是 知 识 经 济 条件 下 财 富 增 长 的 根 本 要 素 。2 人 力 资 本 与 人 力 资 本 产 权刘 大 可 (2001)认 为 ： “人 力 资 本 是 指 投 入

8、到 生 产 中 的 人 的 知 识 、 技 能 、 体 力 、 经 验 等 ； 而 人 力 资 本 产 权 则 侧 重 于 研 究 拥 有 这 些 人力 资 本 的 人 与 其 人 力 资 本 的 关 系 ， 以 及 不 同 人 力 资 本 所 有 者 之 间 的 关 系 ， 它 们 之 间 概 念 不 同 ”。 而 刘 小 蜡 、 李 鸣 (1998)， 姚树 荣 、 张 耀 奇 (2001)认 为 ： “资 本 是 一 项 产 权 ， 是 投 资 者 获 取 利 润 收 人 以 及 为 确 保 获 取 利 润 收 入 而 拥 有 的 权 利 ， 本 质 上 体 现 了 人 与人 之 间 的

9、 经 济 利 益 关 系 ”， 从 而 把 人 力 资 本 与 人 力 资 本 产 权 等 同 起 来 。我 们 同 意 刘 大 可 博 士 的 观 点 ： 即 人 力 资 本 与 人 力 资 本 产 权 是 两 个 不 同 的 概 念 。 人 力 资 本 这 个 概 念 之 所 以 在 提 出 后 马 上 能 得 到 学术 界 的 认 可 ， 是 因 为 它 继 承 了 古 典 经 济 学 中 把 人 力 当 成 生 产 要 素 的 观 念 ， 不 管 是 劳 动 、 土 地 的 两 要 素 ， 还 是 劳 动 、 土 地 、 资 本 的三 要 素 和 劳 动 、 土 地 、 资 本 、 管

10、 理 的 四 要 素 等 ， 都 不 否 认 劳 动 力 是 创 造 社 会 财 富 的 必 不 可 少 的 要 件 。 同 时 它 还 把 人 力 当 成 了 一 种 资 本 ，从 而 解 释 很 多 “经 济 之 谜 ”和 事 实 ， 如 索 洛 残 值 来 源 问 题 、 “里 昂 梯 夫 之 谜 ”、 “库 兹 涅 茨 之 谜 ”和 现 代 经 济 增 长 等 问 题 。 由 此可 见 ， 人 力 资 本 是 从 生 产 要 素 角 度 来 定 义 和 提 出 的 ， 而 人 力 资 本 产 权 虽 和 人 力 资 本 相 关 但 却 是 不 同 的 概 念 ， 它 强 调 的 是 在

11、 人 力 资 本 的使 用 中 所 引 发 的 人 们 之 间 相 互 认 可 的 行 为 关 系 或 经 济 权 利 关 系 ， 其 产 权 概 念 是 从 物 的 产 权 概 念 中 借 用 过 来 ， 即 产 权 “不 是 指 人与 物 之 间 的 关 系 ， 而 是 指 由 物 的 存 在 及 关 于 它 们 的 使 用 所 引 起 的 人 们 之 间 相 互 认 可 的 行 为 关 系 ”。 它 的 一 个 重 要 功 能 是 “能帮 助 一 个 人 形 成 他 与 其 他 人 进 行 交 易 时 的 合 理 预 期 ”。 可 见 这 种 行 为 关 系 或 经 济 权 利 关 系

12、是 通 过 交 易 或 使 用 才 能 体 现 出 来 。 没有 交 易 ， 也 就 无 所 谓 产 权 。 在 鲁 滨 逊 的 世 界 里 ， 产 权 是 没 有 任 何 作 用 的 。3 人 力 资 本 内 涵综 上 分 析 ， 我 们 认 为 ： 人 力 资 本 是 作 为 一 种 生 产 要 素 而 存 在 于 人 体 内 的 具 有 经 济 价 值 的 所 有 知 识 、 技 能 、 体 力 和 健 康 等 的 总 和 ，能 为 其 投 资 者 现 在 和 未 来 带 来 一 定 量 的 收 入 流 。 这 一 定 义 符 合 西 方 经 济 学 和 马 克 思 主 义 经 济 学

13、所 共 同 认 可 的 一 些 基 本 观 点 ， 因 而 能为 人 力 资 本 理 论 的 讨 论 和 发 展 建 立 起 一 个 可 以 沟 通 的 平 台 。 从 人 力 资 本 的 内 容 来 说 ， 马 克 思 主 义 经 济 学 与 西 方 经 济 学 都 认 同 它 是 蕴 藏在 人 体 内 体 力 与 智 力 之 和 。 人 力 资 本 和 其 他 非 人 力 资 本 一 样 ， 都 是 一 种 生 产 要 素 ， 这 一 点 ， 双 方 也 没 有 多 大 的 歧 义 。 人 力 资 本 的 投 资主 体 可 以 是 个 人 ， 也 可 以 是 公 司 或 社 会 ， 但 不

14、 管 是 谁 ， 它 都 需 要 投 资 才 能 形 成 ， 并 都 能 为 其 投 资 主 体 带 来 未 来 收 益 。人力资本的两重属性作 为 生 产 要 素 的 人 力 资 本 ， 和 非 人 力 资 本 一 样 ， 都 具 有 “物 ” 的 属 性 。 从 形 式 上 比 较 ， 人 力 资 本 也 是 一 种 生 产 要 素 ， 两 者 都 是促 进 经 济 和 生 产 发 展 的 一 个 重 要 变 量 ， 其 目 的 都 是 为 了 产 出 的 最 大 化 ； 从 投 资 角 度 比 较 ， 对 载 体 本 身 的 投 资 同 对 物 质 资 本 的 投 资 一 样 ，投 资

15、者 ， 不 管 是 其 载 体 、 组 织 还 是 社 会 ， 都 是 为 了 追 求 投 资 效 益 的 最 大 化 ； 从 内 涵 上 比 较 ， 人 力 资 本 是 指 蕴 藏 在 人 体 内 的 所 有 体 力 和智 力 的 总 和 ， 是 表 现 为 一 种 劳 动 能 力 。 因 而 它 和 非 人 力 资 本 一 样 ， 也 可 以 成 为 商 品 ， 进 行 交 易 和 买 卖 ， 其 目 的 是 为 了 实 现 载 体 收 益 的最 大 化 。 但 人 力 资 本 区 别 于 非 人 力 资 本 的 最 显 著 特 征 ， 是 具 有 “人 ”的 属 性 。 首 先 ， 人

16、力 资 本 和 其 载 体 人 的 不 可 分 离 性(周 其 仁 ， 1996)， 决 定 了 人 力 资 本 具 有 “人 ”的 属 性 。 其 次 ， 载 体 即 个 人 的 偏 好 会 影 响 人 力 资 本 与 非 人 力 资 本 的 结 合 及 结 合 程 度 ，载 体 的 行 为 与 意 志 会 影 响 人 力 资 本 发 挥 的 实 际 效 果 。 如 果 载 体 讨 厌 其 工 作 环 境 或 工 作 条 件 ， 会 直 接 导 致 工 作 变 迁 或 消 极 怠 工 、 “偷 懒 ”等 等 无 效 率 的 行 为 的 发 生 。 而 且 载 体 的 “有 限 理 性 ”、

17、“搭 便 车 行 为 ”及 “机 会 主 义 ”倾 向 也 会 使 得 人 力 资 本 不 能 发 挥 出 其 最 大价 值 ， 载 体 的 反 抗 性 还 会 导 致 “关 闭 ”或 暂 时 “存 放 ”起 人 力 资 本 ， 甚 至 破 坏 非 人 力 资 本 。人 力 资 本 的 特 点作 为 一 种 生 产 要 素 ， 人 力 资 本 的 两 重 属 性 决 定 了 它 有 区 别 于 非 人 力 资 本 的 特 点 ：1 从 形 态 上 分 析 ， 人 力 资 本 具 有 无 形 性 和 “生 命 性 ” 人 力 资 本 在 形 态 上 和 无 形 资 本 一 样 ， 是 看 不 见

18、 ， 摸 不 着 的 ， 但 它 是 确 确 实实 存 在 的 。 因 为 人 力 资 本 主 要 体 现 为 一 种 劳 动 能 力 ， 而 劳 动 能 力 是 蕴 藏 在 人 体 内 的 体 力 和 智 力 的 总 和 ， 它 在 未 使 用 时 是 不 存 在 的 ， 只有 通 过 劳 动 才 能 体 现 出 来 ， 即 “劳 动 力 的 使 用 就 是 劳 动 本 身 ”。 而 有 形 资 本 即 使 不 使 用 ， 它 仍 然 存 在 ， 不 会 自 然 消 失 。 同 时 人 力资 本 还 具 有 生 命 ”特 征 ， 因 为 人 力 资 本 必 须 依 赖 其 载 体 才 能 存

19、 在 。 当 人 力 资 本 载 体 在 幼 年 或 童 年 时 ， 它 主 要 是 在 积 累 而 不 是 使 用人 力 资 本 ， 只 有 等 到 载 体 到 了 成 年 后 ， 它 才 能 逐 渐 体 现 出 来 ， 而 当 载 体 到 了 晚 年 后 ， 它 又 会 自 动 慢 慢 消 失 直 至 载 体 死 亡 后 消 亡 。 但 非人 力 资 本 ， 不 管 是 无 形 资 本 还 是 有 形 资 本 ， 都 是 无 生 命 的 ， 一 旦 形 成 ， 就 永 远 存 在 。 所 以 人 力 资 本 也 不 如 非 人 力 资 本 那 样 容 易 “压 榨 ”， 并 且 不 能 像

20、 非 人 力 资 本 那 样 能 让 其 他 人 继 承 。2 从 其 产 权 分 析 ， 在 自 由 社 会 里 ， 人 力 资 本 的 归 属 权 是 惟 一 而 且 永 远 不 变对 于 各 种 权 能 究 竟 归 谁 掌 握 、 领 有 ， 我 们 认 为 只 能 看 它 们 的 实 施 体 现 谁 的 意 志 和 利 益 。 因 为 真 正 的 所 有 者 、 占 有 者 、 支 配 者 和使 用 者 只 能 是 体 现 权 力 意 志 和 享 受 实 施 利 益 的 主 体 。 如 果 某 些 人 虽 然 也 实 际 上 操 作 着 这 些 客 体 ， 但 他 们 只 能 遵 循

21、别 人 的 意 志 行 动 ， 得不 到 相 应 的 利 益 ， 那 么 他 们 就 没 有 真 正 获 得 这 些 权 能 。人 力 资 本 产 权 可 分 归 属 权 、 使 用 权 、 支 配 权 、 收 益 权 、 迁 移 权 等 等 。 除 归 属 权 能 外 ， 其 他 权 能 和 非 人 力 资 本 产 权 权 能 一 样 ，可 以 由 不 同 主 体 所 有 。 如 人 力 资 本 的 使 用 权 或 支 配 权 ， 在 其 没 有 进 入 交 易 或 暂 时 “关 闭 ”起 人 力 资 本 之 前 ， 都 是 由 其 载 体 所 有 。而 一 旦 进 入 交 易 ， 其 权

22、能 则 起 码 部 分 要 由 交 易 对 方 所 有 ， (人 力 资 本 与 其 载 体 不 可 分 离 ， 导 致 了 载 体 实 际 上 仍 然 拥 有 部 分 使 用 权 或支 配 权 。 )再 如 人 力 资 本 的 收 益 权 ， 仍 然 可 以 同 非 人 力 资 本 一 样 ， 按 照 “谁 投 资 ， 谁 拥 有 ”的 原 则 来 进 行 分 配 。 由 于 任 何 主 体 对人 力 资 本 的 投 资 ， 都 必 须 要 花 费 人 力 资 本 载 体 一 定 的 时 间 、 精 力 、 努 力 和 消 耗 一 定 的 能 量 ， 所 以 其 载 体 都 必 须 拥 有

23、部 分 的 收 益 权 ， 这种 收 益 权 的 体 现 可 能 是 直 接 通 过 工 资 等 收 入 的 形 式 体 现 ， 也 可 能 通 过 人 力 资 本 本 身 的 增 殖 来 体 现 ， 因 为 人 力 资 本 拥 有 得 越 多 ， 其 未 来的 收 益 也 就 越 多 ； 而 对 于 非 载 体 的 其 他 投 资 者 ， 如 企 业 ， 它 们 由 于 对 其 进 行 了 投 资 ， 所 以 也 自 然 拥 有 收 益 权 ， 这 种 收 益 是 通 过 企 业 利润 增 长 来 体 现 的 。 至 于 收 益 权 具 体 如 何 分 配 ， 则 取 决 于 投 资 者 与

24、 载 体 的 相 互 谈 判 能 力 、 社 会 传 统 或 习 惯 ， 及 人 力 资 本 的 稀 缺 程 度 等 等 。但 人 力 资 本 的 归 属 权 ， 在 自 由 社 会 里 ， 却 只 能 归 其 载 体 所 有 ， 而 且 直 到 人 力 资 本 的 消 亡 也 不 会 改 变 ， 不 像 非 人 力 资 本 ， 其 归 属 权 可 以进 行 交 易 ， 并 在 不 同 的 主 体 之 间 进 行 换 手 。 如 果 人 力 资 本 的 归 属 权 也 可 以 交 易 ， 那 人 就 成 为 了 商 品 ， 成 为 一 种 财 产 或 工 具 了 。所 以 我 们 认 为 周

25、其 仁 (1996)、 张 维 迎 (1996)的 观 点 是 值 得 商 榷 的 ： 人 力 资 本 与 其 载 体 的 不 可 分 离 特 点 ， 决 定 了 人 力 资 本所 有 权 “天 然 ”属 于 人 力 资 本 载 体 ， 并 且 是 “独 一 无 二 的 所 有 权 ”。首 先 ， 人 力 资 本 与 非 人 力 资 本 一 样 ， 都 和 各 自 的 载 体 不 可 分 离 ， 不 能 脱 离 各 自 的 载 体 而 单 独 存 在 ， 这 是 它 们 的 共 性 。 只 不 过 人 力 资 本 的载 体 是 “人 自 身 ”， 非 人 力 资 本 的 载 体 是 “物 自

26、身 ”。 所 以 从 人 力 资 本 与 其 载 体 的 不 可 分 离 的 特 点 ， 直 接 推 出 其 所 有 权 天 然 属 于 载体 ， 在 逻 辑 上 并 不 严 谨 。 其 次 ， 他 们 的 结 论 也 很 模 糊 。 如 果 所 有 权 是 指 狭 义 上 的 所 有 权 即 归 属 权 ， 那 么 把 奴 隶 作 为 例 子 ， 则 不 恰 当 。 因为 在 奴 隶 社 会 ， 奴 隶 从 头 到 脚 都 是 奴 隶 主 的 财 产 ， 因 此 其 劳 动 成 果 就 法 定 属 于 奴 隶 主 。 我 们 认 为 在 自 由 社 会 只 是 狭 义 上 的 所 有 权 即

27、 人 力资 本 的 归 属 权 才 是 真 正 “天 然 ”属 于 其 载 体 。3 从 使 用 上 来 看 ， 人 力 资 本 具 有 “主 动 性 ”， 而 非 人 力 资 本 则 具 有 被 动 性和 非 人 力 资 本 相 比 ， 人 力 资 本 在 使 用 中 具 有 “主 动 性 ”。 即 人 力 资 本 实 际 输 出 的 大 小 与 其 载 体 的 状 态 是 密 切 相 关 的 。 如 巴 泽 尔所 言 ： 它 是 一 种 “主 动 的 财 产 ”(hJl)一 nedged propeny)。 张 五 常 认 同 并 继 续 发 挥 了 这 一 观 点 ： “劳 力 和 知

28、识 都 是 资 产 。 每 个 人都 有 头 脑 ， 会 作 自 行 选 择 ， 自 作 决 定 。 我 要 指 出 的 重 要 特 征 ， 是 会 作 选 择 的 人 与 这 些 资 产 在 生 理 上 合 并 在 一 身 ， 由 同 一 的 神 经 中 枢 控 制 ，不 可 分 离 。 跟 这 些 资 产 混 在 一 身 的 人 可 以 发 奋 图 强 ， 自 食 其 力 ， 自 加 发 展 或 运 用 ， 也 可 以 不 听 使 唤 ， 或 反 命 令 而 行 ， 或 甚 至 宁 死不 从 。 ”人 力 资 本 的 “主 动 性 ”特 征 在 使 用 或 消 费 中 主 要 是 体 现

29、在 以 下 几 个 方 面 ： 一 是 人 力 资 本 的 载 体 会 “主 动 ”去 选 择 和 非 人力 资 本 结 合 ， 而 非 人 力 资 本 只 能 被 动 去 适 应 人 力 资 本 。 在 专 制 的 社 会 里 ， 这 种 “主 动 性 ”是 通 过 低 效 率 的 生 产 方 式 来 表 现 ； 而 在自 由 的 社 会 里 ， 这 种 “主 动 性 ”还 可 以 通 过 变 换 工 作 、 单 位 或 迁 徙 等 方 式 来 体 现 。 二 是 当 人 力 资 本 与 非 人 力 资 本 结 合 后 ， 如 果 人 力资 本 的 载 体 只 能 得 到 维 持 其 劳 动

30、 力 再 生 产 的 收 益 ， 而 不 能 分 离 其 创 造 价 值 中 的 剩 余 时 ， 人 力 资 本 的 载 体 就 会 “偷 懒 ”， “搭 便车 ”， 更 严 重 的 就 是 “关 闭 ”其 人 力 资 本 (周 其 仁 ， 1996)。 三 是 当 人 力 资 本 与 非 人 力 资 本 结 合 后 ， 如 果 人 力 资 本 受 到 激 励 ， 它 就 能在 使 用 或 消 费 中 表 现 出 很 强 的 适 应 性 和 创 造 性 。 他 们 可 以 在 与 非 人 力 资 本 结 合 时 ， 通 过 “干 中 学 ”， 从 不 适 应 到 适 应 ， 从 不 熟悉 到

31、熟 练 到 熟 练 地 使 用 非 人 力 资 本 。 而 非 人 力 资 本 则 只 能 在 被 动 中 被 消 耗 或 使 用 。4 从 生 产 角 度 分 析 ， 人 力 资 本 具 有 再 生 性 和 增 殖 性 ， 而 非 人 力 资 本 则 只 是 消 耗 性非 人 力 资 本 一 旦 投 入 使 用 或 在 消 费 后 ， 其 价 值 会 通 过 折 旧 的 形 式 逐 渐 以 等 值 的 方 式 转 移 到 其 产 出 的 产 品 中 去 ， 直 到 全 部 消 耗 光 ； 也会 因 技 术 更 新 和 进 步 所 带 来 无 形 的 精 神 磨 损 而 造 成 其 价 值 的

32、 减 少 。 但 人 力 资 本 恰 好 相 反 ， 它 是 在 使 用 或 消 费 后 具 有 再 生 性 ， 不 仅 能 使人 力 资 本 继 续 存 在 ， 而 且 通 过 使 用 还 能 使 其 本 身 增 殖 。 因 此 人 力 资 本 在 使 用 过 程 中 其 边 际 效 应 是 递 增 的 ， 而 非 人 力 资 本 却 是 递 减 的 。但 从 生 产 角 度 来 看 ， 财 富 的 创 造 只 能 是 由 劳 动 者 ， 而 非 人 力 资 本 只 是 通 过 人 力 来 转 移 其 价 值 ， 并 不 会 给 社 会 增 加 额 外 的 价 值 。 同 时 人力 资 本

33、还 能 够 创 造 出 远 远 超 过 其 载 体 本 身 所 消 耗 的 价 值 ， 并 将 非 人 力 资 本 的 价 值 和 其 载 体 自 身 的 价 值 发 挥 到 最 大 。 社 会 财 富 的 增 长 越来 越 依 赖 人 力 资 本 这 种 生 产 要 素 ， 就 充 分 说 明 了 这 一 点 。5 从 交 易 的 角 度 来 分 析 ， 人 力 资 本 总 处 于 一 种 “不 信 任 ”地 位在 交 易 过 程 中 ， 人 力 资 本 价 值 具 有 不 可 证 实 性 特 征 。 人 力 资 本 在 使 用 前 ， 其 形 态 特 征 是 无 形 的 ， 因 而 无 法

34、 确 切 地 估 算 出 它 的 价 值 ，同 时 人 力 资 本 价 值 只 有 在 使 用 中 才 能 体 现 出 来 ， 而 其 实 际 表 现 出 的 价 值 总 依 赖 于 载 体 本 身 的 意 志 、 努 力 程 度 、 心 理 状 态 等 等 不 确 定 性的 因 素 ， 而 且 人 力 资 本 价 值 的 衡 量 是 变 化 的 ， 不 惟 一 的 。 这 种 变 化 包 括 ： 一 是 使 用 环 境 的 变 化 ， 人 力 资 本 的 专 用 性 使 得 同 样 的 人 力 资本 在 不 同 的 环 境 中 可 以 有 完 全 不 同 的 价 值 判 断 ， 两 个 不

35、同 行 业 的 专 业 人 士 之 间 或 同 一 行 业 不 同 专 业 的 人 力 资 本 之 间 的 差 距 不 会 小 于 一个 文 盲 与 一 个 大 学 生 之 间 的 差 距 ； 二 是 使 用 绩 效 的 变 化 ， 人 力 资 本 的 价 值 无 法 在 事 前 完 全 确 定 下 来 ， 总 是 要 将 一 部 分 留 在 使 用 过 程 甚至 使 用 以 后 加 以 确 定 ， 尤 其 在 高 风 险 的 行 业 和 职 业 更 是 这 样 。 并 且 这 部 分 人 力 资 本 的 价 值 与 使 用 绩 效 成 正 比 ， 当 组 织 绩 效 急 剧 下 降 时也 随

36、 之 贬 值 (陆 维 杰 1998)。 正 是 人 力 资 本 价 值 的 不 可 证 实 性 ， 导 致 了 它 在 交 易 过 程 中 总 处 于 一 种 “不 信 任 ”的 地 位 ， 尽 管 人 力资 本 载 体 可 以 显 示 信 号 如 教 育 水 平 、 以 前 业 绩 、 个 人 信 誉 等 等 来 改 变 这 种 不 利 的 情 况 ， 但 总 体 来 说 ， 他 们 的 价 值 都 被 低 估 了 ， 因 为 人力 资 本 在 交 易 前 的 价 值 和 转 移 的 非 人 力 资 本 价 值 总 和 是 小 于 交 易 后 所 创 造 的 价 值 ， 否 则 社 会 财

37、 富 就 不 会 增 长 。参 考 文 献 ：1 魏 杰 ： 关 于 人 力 资 本 作 为 企 业 制 度 要 素 的 思 考 ， 载 哈 尔 滨 市 委 党 校 学 报 ， 2002年 第 1期 。2 周 其 仁 ： 市 场 里 的 企 业 ： 一 个 人 力 资 本 与 非 人 力 资 本 的 特 别 合 约 ， 载 经 济 研 究 ， 1996年 第 6期 。3 杨 瑞 龙 、 周 业 安 飞 一 个 关 于 企 业 所 有 权 安 排 的 规 范 性 分 析 框 架 及 其 理 论 含 义 ， 载 经 济 研 究 ， 1997年 第 1期 。4 张 维 迎 ： 所 有 制 、 治 理

38、 结 构 与 委 托 一 代 理 关 系 ， 载 经 济 研 究 ， 1996年 第 9期 。5 方 竹 兰 ： 论 人 力 资 本 及 其 制 度 分 析 价 值 ， 载 学 术 月 刊 ， 2002年 第 10期 。6 刘 小 蜡 、 李 鸣 ： 人 力 资 产 产 权 特 征 与 企 业 制 度 变 迁 ， 载 厦 门 大 学 学 报 (哲 社 版 ) ， 1998年 第 1期 。7 刘 大 可 ： 论 人 力 资 本 的 产 权 特 征 与 企 业 所 有 权 安 排 ， 载 财 经 科 学 ， 2001年 第 3期 。8 L树 荣 、 张 耀 奇 ： 人 力 资 本 涵 义 与 特

39、征 论 析 ， 载 上 海 经 济 研 究 ， 2001年 第 2期 。9 陆 维 杰 ： 企 业 组 织 中 的 人 力 资 本 和 非 人 力 资 本 也 谈 企 业 所 有 权 的 发 展 趋 势 问 题 ， 载 经 济 研 究 ， 1998年 第5期 。(作 者 单 位 上 海 大 学 社 会 科 学 学 院 )人力资本理论综述研 05 级 25 班第 2 组 朱大鹏20 世纪 60、70 年代在西方兴起的人力资本理论推动了经济学的发展，增强了经济学对社会经济现象的解释力。随着改革开放，人力资本理论逐渐被介绍到国内，并渐渐被接受，其影响力不断增加，运用范围不断拓展。本文把国内 1995

40、 年以来的研究成果做了一个较全面的理论综述，内容主要包括人力资本的概念、产权，中国人力资本的现状和形式，人力资本与经济增长、收入分配的关系等几个方面。一、人力资本的概念大部分学者都接受了舒尔茨的人力资本定义，即人力资本是体现于人身体上的知识、能力和健康。但有的学者对这个概念作了更深入的探讨。一是认为人力资本分初级和高级两个层次。前者是指健康人的体力、经验、生产知识和技能。后者是指人的天赋、才能和资源被发掘出来的潜能的集中体现智慧(周坤，1997)。二是认为人力资本具有不同的生产力形态，提出了异质型人力资本和同质型人力资本的概念。前者是指在特定历史阶段中具有边际报酬递增生产力形态的人力资本。后者

41、是指在特定历史阶段牛具有边际报酬递减生产力形态的人力资本(丁栋虹，1999) 。三是从个人和群体角度来对其下定义，前者指存在于人体之中、后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和；后者指存在一个国家或地区人口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力及健康等质量因素之整和 (李建民，1999) 。二、人力资本的产权及其特性人力资本的产权是人力资本理论的一个重要方面，而西方人力资本理论忽视产权的研究。一批中国学者从企业理论的角度对人力资本的产权进行了研究。主要有三种人力资本产权的定义。1把人力资本产权理解为人力资本所有权，认为人力资本产权是存在于人体之内、具有

42、经济价值的知识、技能乃至健康水平等的所有权(李建民， 1997)。2从企业产权角度来理解，认为人力资本产权决定人力资本所有者能否拥有企业所有权，即企业控制权和剩余索取权(张维迎)。3从产权的可交易性和合约性来理解，认为人力资本产权是市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称，是制约人们行使这些权利的规则，本质上是人们的社会经济关系的反应(黄乾，2000) 。关于人力资本的产权特性，周其仁教授的论述有代表性。一方面人力资本具有一种独一无二的所有权，它天然归属个人，它的所有权限于体现它的人(周其仁， 1996)。但有学者认为它的所有权可以是多元化的，但其“承载所

43、有者”才是个人，人力资本“承载所有者”与其所有者是不同的，他们之间充满矛盾(李建民，1997)。另一方面，人力资本产权的完备性和关闭功能。它的产权权利一旦受损，其资产可以立刻贬值或荡然无存。当人力资本产权中的一部分被限制或删除时，产权的主人可以将相应的人力资产“关闭”起来，以至于这种资产似乎从来就不存在(周其仁，1996)。三、中国人力资本的现状和投资问题1关于人力资本现状的观点是比较一致的，主要表现在下列几个方面：(1)中国的人口数量虽然多，但真正高质量的人口却严重不足； (2)人力资本存量不足，特别是中国农村(尤其是中西部 )的人力资本严重匮乏；(3)人力资本发展水平与发达国家相比存在重大

44、差距 (张凤林等)；(4) 我国的人力资本利用效率低下(张凤林，1999)；(5)中国的人力资本结构是一种“小托大式”结构：高智能、高技术劳动力所占比重极小(刘迎秋，1997)。2关于人力资本现状形成的原因，归纳起来主要有以下几个方面：(1)认识上的误区，没有充分发挥市场在与人力资本有关的资源配置中的积极作用(余雁刚，1999)。人力投资成本与收益遭到扭曲，这影响了人力资本投资。(2)资金的限制，政府财政投资是教育投资的主渠道，但受财政收入的限制；社会资金投资教育受体制的限制；居民特别是农村和中西部落后地区的居民的人力资本投资受收入水平的约束。另外人口数量的过度膨胀限制和影响了人口质量的改善和

45、提高。这造成教育投资总量不足，结构不合理。(3)体制上的障碍，投资体制单一；就业体制僵化与人力流动机制的缺乏；行政官僚的管制过多(周其仁， 1996)。(4)外部因素的影响，主要是“智力外流”造成大量人力资本的损失(夏业良，2000)。有些学者研究表明我国中西部是人才的净流失地区。3加快人力资本形成的政策建议。(1)转变观念，认识人力资本投资的重要性，有学者提出了人力资本优先投资的观点。他们认为人力资本投资比物质资本投资重要，人力资本增长的贡献潜力大于物质资本增长的贡献；人力投资是一种最基本、最有价值的生产性投资；所以人力资本投资应该优先进行 (于洪平，1997)。(2)实行后发国家的人力资本

46、“借贷策略” ，获得人力资本投入与转移中的“后发利益” 。通过创造优惠条件吸引吸纳各方人才，这可以节约实际投入成本，并产生递增的人力资本扩散和带动效应(夏业良， 2000 年) 。(3)发挥政府在人力资本投资中的主体作用，并带动社会人力资本投资。人力资本投资中存在负外部性，会导致市场失灵，造成投资不足，而政府的人力资本投资能够弥补投资不足，消除市场调节造成的种种缺陷；保证人力资本形成中的机会均等(侯风云，1998) 。财政人力资本投资具有极其重要的示范和引导作用。但受财政收入的限制，所以要广泛吸纳社会资本进行投资。 (4)加强制度建设。普及扫盲教育和九年制义务教育、建立“先培训后就业”制度和在

47、岗培训制度；建立和完善有关的教育法规、培训法规、就业法规、劳动法规，加强劳动力市场的反不正当法规和劳动者社会保障法规的建设，从法制上保证人力资源素质的提高和消除劳动力自由流动的制度性障碍。四、人力资本与经济增长国内大部分研究都是介绍新经济增长模型，或者是引用外国的一些实证资料来论证人力资本在经济增长中的作用。但也有学者分析了人力资本对经济增长的机理。1从人力资本的要素和效率的生产功能来分析其对经济增长的机理。人力资本是决定经济增长的重要因素，关键在于它具有特殊的生产功能。从生产过程角度看，它具有要素和效率两个方面的生产功能。前者是指人力资本是生产过程必不可少的先决条件或投入要素。后者是指人力资

48、本是提高生产效率的关键因素，其途径是：(1)人力资本投入的增加可以提高人力资本自身的生产效率； (2)人力资本投资增加可以提高其它生产要素的生产效率。作为生产要素的人力资本一方面直接对经济增长作出贡献，同时它又通过促进科学和技术进步来促进经济的增长。科学和技术进步依赖人力资本的提高，而技术进步是人力资本规模收益率不下降或者提高的根本原因。可见，经济增长依赖于科学和技术的进步，同时也依赖于人力资本的增加(李建民，1999)。2从人力资本的知识效应和外部效应来分析其在经济增长中的作用机制。人力资本的知识效应包括知识进步的需求效应、收入效应及替代效应三个方面。知识进步的需求效应是指在经济发展中有用的

49、新知识要求新形式的物质资本，或者是要求新的劳动技能，甚至这两者都十分需要。人力资本投资的知识收入效应是指受过教育、培训具有更多知识与能力的人会具有更高的生产力，因为他们具有更高的分辨力，能随时随地抓住投资获利的机会。人力资本的知识替代效应首先表现在我们能够通过知识的进步来增加资源，人力资本在各种要素间相比较，其补充和替代作用已经变得越来越重要了。正是知识的替代效应，可以克服经济发展中自然资源、物质资本与“原生劳动”之不足，保持经济的可持续发展。知识的替代效应还表现在人力资本可以产生递增的收益，消除了物质资本等要素边际收益递减对经济长期增长的不利影响。罗伯特卢卡斯认为脱离生产、通过学校教育而获得的是一般性的知识，这些人力资本能产生内部效应，即对投资者本身的生产率的贡献。通过“干中学”获得的是专业化知识，这些人力资本能产生外部效应，又叫溢出效应，即对投资者以外的要素的生产率的贡献。重要的是外部效应，使人们的平均技能水平或人力资本水平可以在人们之间传递，其结果是不仅提高自身的生产率，还增加了劳动力和物质资本的生产率，并产生了