1、如 何 将 索 赔 进 行 到 底一 施 工 企 业 工 程 索 赔 过 程 中 的 策 略 分 析文王桂芳正确认识索赔的作用严格合同中的索赔条款合 同 一 经 签 订 ， 合 同 双 方 即 产 生 权 利和义务关系， 这种权益受法律保护， 这种 义 务受法律制约，索赔是建筑施工合同 法 律效力的具体体现，没有索赔和关于索赔的法律规定， 则合同形同虚设， 对双 方 都难以形成约束，这样，合同的实施 就 得不到保证。索赔能对违约者起警戒作 用，使他考虑到违约后果，以尽力避 免 违 约 事 件 的 发 生 ， 索 赔 有 助 于 施 工 合 同 双 方 更 加 紧 密 的 合 作 ， 有 助 于
2、 合 同 目 标 的 实 现 ， 离 开 索赔 ， 合 同 的 责 任 就 不 能 体 现 ， 合 同 双 方 的 责 、 权 、 利 关 系 就 不 能 平 衡 。 在 现 代 承 包 工 程 中 ， 如 果 施 工 企 业 不 能 进 行 有 效 的 工 程 索 赔 ， 不精 通 索 赔 业 务 ， 往 往 损 失 得 不 到 合 理 的 及 时 补 偿 ， 企 业 正 常 的 生 产 经 营 就 要 受 到 影 响 。 因 此 ， 施 工 企 业 一 定 要 重 视 索 赔 ， 消 除 长 期 以来 形 成 的 索 赔 误 区 ， 不 要 因 为 考 虑 到 下 步 与 业 主 和 监
3、理 单 位 的 合 作 ， 而 不 敢 提 出 索 赔 正当权利， 将索赔条款写入合同， 为以后的索赔提供强有力的法律依据。注重索赔证据的收集在施工合同的履行过程中，引起工程索赔的原因很多， 再详细的施工合I司都无法避免索赔事件的发生，不论是合同中明示的索赔还是合同中默示的索赔，其结果最终都落实到工期和费用的索赔上。无论是何种索赔，要想索赔成功，索赔证据是最重要的，没有证据或证据不足，索赔是难以成功的。索赔的证据要具有真实性、 关联性、 及时性、 全面 性 和 法 律 证 明 效 力 ， 当 索 赔 事 件 发 生 时 ，要 及 时 收 集 如 下 相 关 证 据 ： 招 标 文 件 、 工
4、程 合 同 及 附 件 、 发 包 人 认 可 的 施 工 组 织 设 计 、 工 程 施 工 图 纸 、 技 术 规 范 等 ； 工 程 各 项 有关 设 计 交 底 记 录 、 变 更 图 纸 、 变 更 指 令 等 ； 工 程 各 项 经 发 包 人 或 者 工 程 师 签 认 的 签 证 ； 工 程 各 项 往 来 的 信件、 指令、 信函、 通知、答复等； 工程 各 项 会 议 纪 要 ； 施 工 计 划 及 现 场 实 施 情 况 记 录 ； 施 工 日 报 及 工 长 工 作 日 志 、 备 忘 录 ； 工 程 送 电 、 送 水 、 道 路 开 通 封闭 的 日 期 及 数 量
5、 记 录 ； 工 程 停 电 、 停 水 和 干 扰 事 件 影 响 的 日 期 及 恢 复 施 工 日 期 ； 工 程 预 付 款 、 进 度 款 拨 付 的 数 量 及 时 问 记 录 ；施 工 图 纸 变 更 、 交 底 记 录 的 送 达 份 数 及 日 期 记 录 ； 工 程 有 关 施 工 部 位 的 照 片 及 录 象 资 料 等 ； 工 程 施 工 现 场 气 候 记录，有关天气的温度、风力、雨雪 等 ；工程验收报告及各项技术鉴定报告 等 ；工程材料采购、订货、运输、进场 、 验收、使用等方面的凭据；工程会计 核 算资料；国家、省、市有关影响工程造价、工期的各种文件、规定等。索
6、赔的证据要完全反映工程实际情况 ， 实事求是，基本资料和数据要经得住推敲， 并且能够相互说明， 相互关联， 不 能 互相矛盾。证据的取得和证据的提出 要 及时全面，准确无误，所提出的证据 要 能 说 明 事 件 的 全 过 程 ， 有 关 的 记 录 、 协议、纪要必须是当事人双方签署的 ，工程中的重大事件、特殊情况的记录 、 测试必须由监理工程师签字认可。掌 握 正 确 的 索 赔 程 序 及时提出索赔业 主 未 能 按 合 同 约 定 履 行 自 己 的 各 项 义 务 或 者 发 生错误，给施工企业造成损 失 时 ， 施 工 企业可按索赔程序以书面形式向业主或发包人提出索赔。发 出 索赔
7、意向通知书。在索赔事件发生后， 施工单位应把握索赔时机， 迅速作 出 反 应 。 在 索赔事件发生后的28天内向 监 理 工 程 师 递交索赔意向通知书，声明 将 对 此 事 件 提出索赔。该意向通知是施 工 单 位 就 具 体的索赔事件向工程师和业 主 表 示 的 索 赔愿望和要求。如果超过这个 期 限 ， 工 程师和业主有权拒绝施工单 位 的 要 求 ， 施工企业将失去索赔的权利。 随后， 施工企业应对合同的实施进行跟踪、 分析， 了解事件经过、 前因后果， 掌 握 事 件 详 细 情况，分析这些损害事件是由谁引起的， 它的责任应由谁来承担。 在 实 际 工 作 中 ，事件的责任往往是多方
8、面的，所以必须进行责任分解， 划清责任范 围 。 按 照 合 同判明这些事件是否违反合 同 条 款 ， 是 否在合同规定的赔偿范围之内。 与此同时， 要抓紧收集证据， 并在索 赔 事 件 持 续 期间一直保持完整的当时记录， 这是索赔要求有效的前提条件。 如果 在 索 赔 报 告 中提不出证明其索赔的理由、 索赔事件的影响、 索赔值计算等方面的 合 理 的 详 细 资 料 ， 索 赔 要 求 就 不 能成立。 在实际工程中， 许多索赔要求都因没有 或 缺 少 书 面 证 据 而 得 不 到 合理 的 解 决 ， 给施工企业造成不必要的损失。 所以， 施工 企 业 必 须 对 索 赔 的 前 期
9、 工 作 引 起 足够的重视，以维护企业的合法利益。递 交 索 赔 报 告 。 索 赔 意 向 通知提交后 的 28天 内 ， 或 监 理 工 程 师 同 意 的 其他合 理 时 间 内 ， 施 工 企 业 应 递 交 延 长 工 期 或 补 偿 经 济 损 失 的 正 式索 赔 报 告 及 相 关资料 。 如 果 索 赔 事 件 或 者 索 赔 事 件 的 影 响 持 续 存 在 ， 施 工 企 业 应 按 工 程 师 合 理 要 求 的 时 间 间 隔 (一 般 为 28天 )， 定 期 陆 续 报出每一 个 时 间 段 内 的 索 赔 证 据 资 料 和 索赔要求 ， 在 该 索 赔 事
10、 件 的 影 响 结 束 后 的 28天内 ， 再 报 出 详 细 报 告 ， 提 出 索 赔 论 证 资 料 、 累 计 索 赔 额 和 累 计 索 赔工 期 。 索 赔 报 告 内 容包括： 标题、 索赔申请表、 批复的索赔意向书、 索赔核心内容的概括、 各种索赔证据资料、 施工企业的正规性文件、 编制说明 及 附 件 等 。 索 赔 报 告 要 做 到 索 赔 事 件 真实， 计算索赔值合理、 准确， 责任分析清 楚 ， 重 点 强 调 事 件 的 不 可 预 见 性 和 突 发 性 ， 明 确 阐 述 是 由 于 非施 工 方 原 因 造 成 的 干 扰 事 件 的 出 现 ， 使 施
11、 工 企 业 的 工 作 受 到 严重影响， 并为此增加了费用支出， 拖延了 工 期 。 索 赔 报 告 要 文 字 简 练 ， 资 料 充 足 ， 条理 清 楚 ， 要 让 监 理 工 程 师 提 不 出 什 么 疑 问 ， 也 不 要 求 再 补 充 任 何 证 明 材 料 和数据， 只有这样才能使索赔顺利进行。 索赔报 告 的 书 写 用 语 应 尽 量婉 转 ， 避 免 使 用 强 硬、 不客气的语言。 否则， 将会给索赔带来不利影响。索 赔 的 最 终 认 定 。 递 交 索 赔意向书和 索 赔 报 告 后 ， 并 不 等 于 索 赔 工 作 已经完成， 还有许多后续工作要做。 监理
12、工程师 接 到 索 赔 报 告 后 ，对 其 内 容 和 提 供的证据进行一核实， 确定索赔责任， 按照索赔成立的条件， 确定补偿额度。 由于施工 企 业 和 监 理 工 程 师 所 处 位 置 不 同 ，在所承 担 事 件 损 害 责 任 的 界 限 划 分 ， 索赔证 据 的 充 分 与 否 ， 计 算 依 据 和 方 法 合理不 合 理 等 方 面 分 歧 较 大 ， 使 得 补 偿 额往往 与 施 工 企 业 索 赔 报 告中 要 求 的 额 度不致， 甚至差额较大。 为此， 双方应就索赔 的 处 理 进 行 协 商 ， 证 据 不足的要尽快按 照 监 理 工 程 师 的 要 求 补
13、充证据，否则只 可能 得 到 所 提 供 的 证 据 满足监理工程师 认 为 索 赔 成 立 的 那 部 分 的 费 用 和 工 期 ， 其 余 的 则 得 不 到 应 有 的 补 偿。监理工程师 在 索 赔 事 件 的 处 理 和 解决过程中是核心人物， 他有处理索赔的权力， 所以施工企 业 的 工 作 一 定 要 尽 量 让 监理工程师满意， 以便索赔事件的顺利解决。 当然， 监理 工 程师 的 处 理 决 定 不 是 终局性的，对业 主 和 施 工 企 业 不 具 有 强 制约束力，施工 企 业 收 到 监 理 工 程 师 的 处理决定后，如 认 为 处 理 不 公 正 ， 可 以 在合
14、同规定时间 内 提 请 监 理 工 程 师 重 新 考虑，或提供进 一 步 的 证 明 材 料 ， 向 监 理工程师进一步 表 明 其 决 定 不 合 理 的 原 因。如果监理工 程 师 仍坚 持 原 来 决 定 或 施工企业对新的 决 定 仍 不 满 意 ， 则 施 工 单位可向合同中提供的仲裁机构申请仲裁解决。 加强索赔管理在 工 程 施 工 中 ， 由于工期长、技术复 杂 ， 必 然 有 许 多 签 约 阶 段不可能预见的 事 件 发 生 。 尽 管 合 同 准 备工作非常细致 ， 合 同 条 款 内 容 严谨 、 全面，业主和施 工 企 业 在 合 同 履 行 过 程 中也非常守信誉
15、， 但 由 于 工 程 项 目 施 工 的复杂性和人的 预 见 能 力 的 有 限 ， 仍 然 或多或少地会发生 索 赔 。 因 此 ， 施 工 企 业应当重视索赔 ， 强 化 索 赔 管 理 ， 建 立 健全索赔管理台 账 ， 及 时 详 细 地 记 录 合 同工期内发生的 每 笔 索 赔 事 件 ， 工 程完 工时形成一册完 整 的 台 账 ， 作 为 竣 工 验 收资料的组成部 分 ； 提 高 项 目 经 理 和 技 术负责人的索赔意识， 克服 “只注重索赔意向的提出， 不 重视 索 赔 过 程 中 证 据 的 收集和及时做出 索 赔 报 告 ”的 坏 习 惯 ； 加强学习，努力 掌 握 索 赔 的 原 则 、 方 法 、技巧，减少和 防 止 因 工 作 失 误 、 疏 忽而发生反索赔的 机 会 ， 维 护 企 业 利 益 ， 确保索赔的成功和合同的正常履行。
