1、风险评估实施推进方案一、 目的风险管理系统是安全管理体系（SMS）的核心部分，此次部门推进风险管理，重点在于体现该系统的实用性，切实解决部门存在的风险问题，并采取措施将风险降低到可接受的范围内，从而有效的避免了不安全事件的发生，提高组织的安全水平。二、 风险管理小组成员及职责1、 风险管理小组成员：1）组 长： 2）组 员： 2、风险管理小组各成员的职责风险管理小组组长负责统筹领导本次活动，对风险管理系统的效果总负责；组员负责投选确定风险源，组织协调各部门在职员工参与风险评估，制定缓解风险及防范措施。三、风险评估实施一一一 前期准备1、 分类收集，构建 IT 系统数据库运用 MEDA 人为因素
2、、培训效果、管理方式、规章手册等因素完成风险项目和风险类别的收集工作，同时参考 AC-145-15 中风险管理系统（见附件“维修单位典型危害 ”），在部门 IT 建设中设置统两级分类，将自愿报告数据、调查分析、MEDA 分析等报告中的原因数据按照风险项目和风险类别逐一归类，保存在 IT 系统选项 中，便于 风险管理小组分 类查询。鉴于构建这一模式需要时间，本次仅利用现有调查分析人工统计数据。2、 宣讲材料制作，对小组成员进行必要宣讲 组织向部门成员进行宣讲，普及风险评估概念； 对风险管理小组成员和各部门骨干详细宣讲风险管理方法。3、 准备必要计算软件一一一 风险识别1、 识别的对象参考 AC-
3、145-15 中风险类别（见附表 1“维修单位典型危害”），面临具体事例数据可以取自： 本单位危害和事件报告系统收集到的报告（如已建立）； 本单位质量管理部门系统审核、检验工程师和质量调查发现的问题和缺陷； 民航总局安全信息和使用困难报告系统公布的有关信息； 国际民航组织和其他民航当局公布的有关信息。按照 AC-145-15 要求对“ 典型危害”中规定每个 风险类别进行风险评估2、风险识别的方法（1）参考风险数据（两级选项 分析）设计 IT 系 统具有对于两 级数据分类统计 功能，安全管理工程师从数据统计表中筛选几个备选项目、项目类别以及其所对应的风险。（2）资深员工从备选风险项目中投票或者讨
4、论方式选择出最具有危害性的风险现象。安全管理工程师逐一收集风险现象备选项。注：鉴于部分偶发的事件会产生严重后果，采纳并收集资深员工提出备选风险项目以外的意见。（3）风险管理小组综合考虑风险的多发性和严重程度，讨论最终敲定风险项目、类别、以及具体风险事件。鉴于尚未形成 IT 统计 方式，暂使用已调查 事件、审核缺陷、外部信息等数据人工分析确定风险。一一一 风险评估1、概述识别出存在的风险后，就要对其可能的伤害或破坏进行评估。风险评估是风险管理的核心环节，通常应该考虑如下几个方面：危险导致不安全事件发生的可能性(即，如果允 许该潜在不安全状况存在下去，发生不利后果的可能性有多大) ；该风险导致不安
5、全事件的潜在后果的严重性；该风险是否可接受。风险评估的分析方法很多，有些比较正式，有些不怎么正式。对于一些风险，可以通过确定多个变量、收集适当的数据并建立相应的数学模型进行评价，利用这种定量的方法(要求对具体数据进行数学分析)可得到可靠的结果。然而，对航空领域的危险，很少可单纯地利用数学方法进行可靠的分析，通常都是应用定量和定性相结合的方法进行分析，这样既弥补了数据上的不足，又减少了工作量，而且也能保证结果的准确性。2、可能性评价（1）部门成员参与可能性影响因素选择可能性可以通过几个方面来评估： 在人、机、环、管理四个方面中，分 别有哪些因素影响着该危险事件发生的可能性？ 上述这些影响因素的安
6、全状况如何，是否会提高危险事件发生的可能性？ 哪些其他设备或同类型的部件可能具有相似的缺陷? 有多少操作或维护人员在执行这此有关程序，或受其影响? 怀疑有缺陷的设备或有问题的程序使用时间百分比是多少?（2）风险管理小组参与可能性因素选择风险管理小组根据从系统中挑选的危险源存在的分析可能以及民意调查所得出的结论，最终确定危害源的可能性因素。（3）向经验丰富的员工发放调查问卷，由员工对上述确定的可能性因素进行两两比较，后经计算软件求得因素权重。（4）分别对各个要素的五个可能性等级进行定义，再通过员工调查，求得判断矩阵（5）运用模糊综合评价法计算该危险事件发生的可能性，得出该事件发生的可能性 P 值
7、3、严重性评价（1）部门成员参与事件后果的严重性选择,可考虑如下方面内容： 该事件会对公司的哪些方面造成影响？（包括人员、飞机、设备设施、运营、声誉等） 有多少生命处于危险中?(员工、乘客、旁观者和公众) 可能的财产或经济损失?(经营人的直接财产损失、航空基础设施的损坏、第三方的间接损失以及对国家的财政或经济的影响) 是否会造成航班延误或取消？ 是否会损坏公司形象和声誉，进而影响公司的效益?（2）确定严重性影响因素风险管理小组根据风险事件导致后果严重因素以及民意调查所得出的结论，最终确定危害源的严重性影响因素。（3）向经验丰富的员工发放调查问卷，由员工对上述确定的严重性因素进行两两比较，后经计
8、算软件求得因素权重。（4）分别对各个要素的五个严重性等级进行定义，再通过员工调查，求得判断矩阵。（5）运用模糊综合评价法计算该危险事件发生的严重性，得出该事件发生的严重性 S 值。4、计算风险值风险值 R=可能性 P严 重度 S5、利用风险值和容许度矩阵评估风险水平根据风险可能性和严重性的评估结果，确定该风险的水平，然后将该风险与事先划分的风险等级进行比较（见矩阵表 2、判断标准表 3），最终确定该风险的等级，即确定该风险为可接受风险或不可接受风险。表2 风险度评价矩阵5 5（可接受的） 10（审查）15（不可接受的）20（不可接受的）25（不可接受的）4 4（可接受的） 8（审查）12（不可
9、接受的）16（不可接受的）20（不可接受的）3 3（可接受的） 6（审查） 9（审查）12（不可接受的）15（不可接受的）2 2（可接受的）4（可接受的） 6（审查） 8（审查） 10（审查）严重度1 1（可接受的）2（可接受的） 3（可接受的） 4（可接受的） 5（可接受的）1 2 3 4 5可能性表 3 风险度判断标准值 风险等级 行动1-5 最低风险 可接受的：在考虑所有风险要素后，继续6-10 中等风险 审查：在采取措施进行全面管理后，继续12-25 高风险 不可接受的：停止，直到已执行足够的控制手段将风险减少到可接受 的水平一一一 风险缓解风险管理委员会根据风险评估结果，对于风险值超
10、过 5 的危害，应 当采取适当的风险控制措施，使之风险值降低到 5（含）以下；对于风险值超过 12（含）的危害，应当立即停止相关的维修工作，并在完成必要的风险控制措施之前不得恢复相关的维修工作。附表 1：维修单位典型危害及举例说明风险等级项目编号 风险类别 风险描 述 当前降低 风险的措施可能性严重性风险值进一步降低风险的措施责任厂房设施FA-001 工作环境 电 子 车间 温湿度超 过标 准范围1电 子 车间设 置温湿度表，每天早晚记录 温湿度；2工作程序 XXXX3 3 9 1采用自动 控制温湿度的 设备设 定温度和湿度；2电 子 车间设 置温1./2. 设备管理部3电 子 车间 当日 责
11、任主管4质 量管项目编号 风险类别 风险 描述 当前降低 风险的措施风险等级进一步降低风险 的措施责任可能性严重性风险值规 定 发现温度超 过标 准后停止工作。湿度表；3工作程序 XXXX规 定开始工作前 检查 温湿度符合 标 准和温湿度控制 设备在工作状态 ，并 记录 ；4质 量管理程序XXXX 电子 车间审核包括 对工作 环 境控制的 审核理部看不清楚 检查区域FA-003 照明和水、电、汽供应对维 修人 员 的听力的损 害FA-005 噪声控制人 员 从高空工作提 坠落FA-007 设施精密工具受到损 坏TO-001 库房管理工具设备TO-003 校验控制 超校 验项目编号 风险类别 风
12、险 描述 当前降低 风险的措施风险等级进一步降低风险 的措施责任可能性严重性风险值期的工具被使用工具 遗失在 飞机关 键区域TO-005 丢失工具控制使用非批准的供 应 商提供的器材MA-001器材来源使用没有有效合格 证件的器材MA-003合格证件不可用器材 发放到 车间器材MA-005库房管理航 线 人员 不能按 8 小时 正常排班PE-001 人员数量色盲人员 从事直接 维修PE-003 身体健康状况人员PE-005 岗位资格控制授 权 不具 备资项目编号 风险类别 风险 描述 当前降低 风险的措施风险等级进一步降低风险 的措施责任可能性严重性风险值格的人员 放行分 发 到车间 的资 料与中心 资料室版次不一致AI-001 有效性控制在 现场需要的手册无法 阅读AI-003 阅读方便性车间 使用非控制的复印 资 料AI-005 非控制资料的控制工作 单没有根据最新的 诗 行性 资 料修 订适航性资料AI-007 自编文件的控制开工前没有初步安排工序PC-001 生产计划和准备非例行工作未整合如生 产计划生产计划和控制PC-003 进程控制
