1、第二类、第三类监控化学品生产特别许可现 场 考 核 评 分 标 准工业和信息化部办公厅监制1一、监控化学品履约保证体系（40 分）序号 项目名称 考核内容 考核要点和方法 标准分企业领导层中应有人负责禁化武履约工作，有职权明确的履约机构和工作人员。查看有关资料和座谈。是否有文件指定领导层中一人负责禁化武履约工作（1 分），并明确企业的履约机构和设施代表、候补设施代表、数据申报人等，其职责和权力明确（1 分）。2 分1.1 机构人员配备 企业应有一支足以保证安全生产和产品质量的专业技术人员队伍。查看有关资料、证书和座谈。 应有 2 名以上具有本产品专业知识的工程技术人员和生产管理人员（1 分），
2、经过专业培训并有资格证书的专（兼）职的安全员和质量检验人员（1 分）。2 分1.2 公约、条例熟悉贯彻情况企业主要负责人、数据申报人、相关技术人员应对公约、条例比较熟悉。座谈和试卷考核。主要负责人、数据申 报人、相关技术人员是否了解企业在禁化武履约中的责任和义务（3 分），并通过考核题的形式当场考核单位主要负责人和数据申报人（4 分）。7 分1.3接待禁止化学武器视察的办公条件企业必须拥有国际长途电话和传真、复印机；必须拥有符合要求的会议室、工作间、储藏室、质检室等。查看现场。是否具备国际长途电话和传真、复印机等（1 分），是否有可用于视察前情况介绍的会议室（至少可容纳 15 人），是否有可供
3、视察员使用的工作间、设备储藏室，是否有适合安放气相色谱-质谱联用装置的质检室（1 分）。2 分1.4履行禁止化学武器公约的承诺及相关情况按时、准确、全面申报监控化学品数据，制定有效、可行的接待视察方案，接受各级工业和信息化主管部门的监督检查，近三年内未违反公约和条例。结合平时的履约工作查看有关资料。企业是否制定了有效、可行、完善的接待禁止化学武器组织视察工作预案（3 分），是否有履行禁化武公约的承诺（2 分），是否按时、准确、全面申 报监控化学品年度数据（4 分），是否接受各级禁化武履约机构的监督检查，近三年内是否出现违反公约和条例的情况（1 分）。10 分1.5 监控化学品管理规章制度企业必
4、须建立监控化学品管理各项规章制度，明确各部门、人员的职责、权限和相互关系，制度完善并有效运行。查看有关资料。企业是否制定了以下监控化学品管理规章制度：监控化学品统计、申报制度（1 分）；监控化学品储运管理制度（1 分）；产品质量管理制度（1 分）；技术文件管理制度，制度完善并有效运行。 （1 分）4 分1.6 技术资料和设备工艺 有完整的技术资料和生产工艺，生产设备齐全且维护良好。 查看有关资料和现场。是否有完整的技术资料和生产工艺（2分）；是否有满足生产所需生产设备、工艺装备、 计量设备、 检 5 分2验设备、三废处理设备和消防设施等，且 维护良好（3 分）。1.7 安全生产管理企业应有符合
5、法律法规的安全生产制度。生产设施的危险部位应有安全防护装置，易燃易爆等危险品应进行隔离和防护。车间、 仓库等地应配备消防器材。 查看有关资料和现场。是否制定了安全生产制度（2 分），车间、库房是否配备了消防器材并在有效期限内（1 分），危险部位是否进行了必要的防护、隔离和设置明显的标识（1 分）。4 分1.8 质量检验部门企业应有独立的质量检验部门，配备满足过程质量控制的检验计量设备，并制定质量检验管理制度。质量检验设备性能、准确度应达到检定规程要求，并在检定或校准的有效期内。查看有关资料和现场。是否有独立的检验部门，天平室、加 热室、化学分析室、仪器分析室和标准溶液室是否相对隔开（1分），是
6、否具有满足过程质量控制的检验、 试验和计量设备，其设备性能、准确度应达到检定规程要求，并在 检定或校准的有效期内（2 分）。制定了质量检验管理制度及检验、试验、 计量设备管理制度（1 分）。 4 分二、接受禁止化学武器组织视察的资料准备情况（40 分）序号 项目名称 考核内容 考核要点和方法 标准分2.1 视察前情况介绍 企业应制定符合要求的视察前情况介绍。 查看有关资料。是否制定了接待禁止化学武器组织视察需要的视察前情况介绍（2 分），内容准确、详实，格式符合要求（2分）。4 分2.2 生产原始记录 岗位操作原始记录齐全、清晰。查看有 关 资料。1.第二类监控化学品：生产及后续加工、消耗岗
7、位 应 至 少 存 有3 年 的 原 始 操 作 记 录 ，包 括 原 料 加 料 记 录 、中 间 品 和 成 品 出 料记 录 等 （1 分）， 记 录 齐 全 、清 晰 ，满足物料衡算要求（ 1 分 ）。2.第三类监控化学品：生产岗位应 至 少 存 有 1 年 的 岗 位 原 始 操作 记 录 ，包 括 原 料 加 料 记 录 、中 间 品 和 成 品 出 料 记 录 等 （1 分 ），记录 齐 全 、清 晰 ，满足物料衡算要求（ 1 分 ）。2 分32.3 原料购买及出入库记录 原料的购买、出入库和领用记录，以及相关台账齐全。查看相关资料。1.第二类监控化学品：生产及后续加工、消耗涉及
8、的主要原料应至少存有 3 年的购买、出入库和领用记录（ 1 分 ），相关台账齐全、清晰，满足物料衡算要求（1 分）。2.第三类监控化学品：生产所涉及的主要原料应至少存有 1 年的购买、出入库和领用记录（1 分），相关台 账齐全、清晰，满足物料衡算要求（1 分）。2 分2.4 产品出入库记录 成品的出入库记录，记录完整、齐全。查看有关资料。1.第二类监控化学品：应至少存有 3 年的出入库库单、台账（1分）。记录完整、齐全（1 分）。2.第三类监控化学品：应至少存有 1 年的出入库单、台账（1 分）。记录完整、齐全（1 分）。2 分2.5 产品销售台账 应有销售台账（不外售产品，此项不予考核，视同
9、合格）。查看有关资料。1.第二类监控化学品：应至少存有 3 年的销售台账及相关的销售发票（1 分）。记录完整、齐全（1 分）。2.第三类监控化学品：应至少存有 1 年的销售台账及相关的销售发票（1 分）。记录完整、齐全（1 分）。2 分2.6生产能力评估及产量统计台账应核实现场设备尺寸，并通过原始记录及反应周期核算生产能力；应有该监控化学品的年产量及质量统计台账。查看有关资料。1.第二类监控化学品：投产及工艺变动后应标定年生产能力（1 分），第二类监控化学品生产及后续加工、消耗 岗位应至少存有 3 年的产量及质量统计台账（1 分）和月产量、质量统计台账（1 分），记录齐全、清晰，满足物料衡算要
10、求（1 分）。2.第三类监控化学品：投产及工艺变动后应标定年生产能力（1 分），第三类监控化学品生产岗位应至少存有 1 年的产量及质量统计台账（1 分）和月产量、质量统计台账（1 分），记录齐全、清晰，满足物料衡算要求（1 分）4 分2.7 物化性质汇总 厂区内危险化学品的物理化学性 查看有关资料。应有厂区所有危险化学品（包括所有原料、产 2 分4表 质汇总表（建议采用 MSDS，即化学品安全技术说明书），并标明所属的生产车间。品）的物理、化学性质及毒性的汇总表，并 标明所属的生产车间（1 分），汇总表齐全、清晰（1 分）。2.8 生产安全事故统计台账 应有生产安全事故统计台账，企业应定期组织
11、安全培训。查看有关资料和证件。企业是否定期组织安全培训并有记录，生产工人持证上岗（1 分），应存有至少近三年来的生产安全事故统计台账，如有安全事故，应有原因调查、处理结 果和预防或整改措施（1 分）。2 分2.9 企业地理位置及交通图应具有很好说明工厂在本地区地理方位、交通路线的企业地理位置及交通图。查看有关资料。是否具有能准确说明工厂在本地区地理方位、交通路线的企业地理位置及交通图（2 分）。图上应标明工厂所处的位置、周边地理特征、方向、比例及主要交通情况，图纸清晰，尺寸为 A4 倍数（2 分）。4 分2.10 厂区平面位置图 应具有与现场一致的厂区平面位置图。查看有关资料。是否具有与现场一
12、致的厂区平面位置图（2 分）。图上应标明方向、比例、主要车间、供水、供电、供热、实验室、仓库、三废处理装置及医务室等， 图纸清晰，尺寸 为 A4 倍数（2 分）。4 分2.11 车间设备平面布置图 应具有该监控化学品生产的设备平面布置图。查看有关资料。是否具有生产该监控化学品的设备平面布置图（2 分）。图上应标明生产该监控化学品的主要设备名称及编号（该编号与现场设备号一致）、车间各层设备的相对位置、以 S 符号标明取 样点位置，图纸清晰并与技术资料、生产现场一致，尺寸为 A4 倍数（2 分）。4 分2.12 生产工艺流程图 应具有该监控化学品的生产工艺流程图。查 看 有 关 资 料 。是 否
13、具 有 该 监 控 化 学 品 的 生 产 工 艺 流 程 图 ，图上 应 注 明 主 要 设 备 名 称 及 外 形 、连 接 设 备 间 的 管 线 、流 量 计 、以 用 S 符号标 明的 取 样 点 （2 分 ），流 程 图 与 技 术 资 料 、生 产 现场 一 致 ，并 附 有 主 要 设 备 一 览 表 （1 分 ），图 纸 清 晰 ，尺寸为 A4倍数（ 1 分 ）。4 分2.13 生产紧急事故的预防和处理 应具有生产紧急事故的预防和处理方法。 查 看 有 关 资 料 。是 否 具 有 生 产 紧 急 事 故 的 预 防 和 处 理 方 法 ，内容 包 括 企 业 危 险 源 的
14、 基 本 情 况 、危 险 品 安 全 及 消 防 措 施 、安 全 4 分5方法 生 产 应 急 措 施 、事 故 应 急 预 案 和 救 灾 预 案 （3 分 ）；生 产 、储 存 、使 用 危 险 化 学 品 的 企 业 应 每 2 年 进 行 一 次 安 全 评 价 （1 分 ）。三、产品分析（10 分）序号 项目名称 考核内容 考核要点和方法 标准分应具备满足所生产监控化学品质量检验的技术标准。查看有关资料，与有关技术人员交谈，了解 标准贯彻执行情况。是否该监控化学品具有现行有效的国家标准、行业标准或企业标准并贯彻执行（2 分）。2 分3.1 质量检验 应进行产品质量检验，完整、规范
15、地做好检验的原始记录、检验报告和质量台账。查看有关资料。是否按要求对该监控化学品进行了质量检验（1 分），是否存有检验原始记录、 检验报告、质量台 账（1 分），检验合格证是否规范（1 分），改、扩建及换证企业是否至少保存 3 年的检验原始记录、检验报告、 质量台账和检验合格证（1 分，新建企业视同合格）。4 分3.2 分析结果评价 质量检验结果应准确，并与宣布的数据一致。查看有关资料。根据标准，审查检验原始记录、检验报 告和质量台账，分析检验结果的准确性，并核实与宣布的数据是否一致（4 分）。4 分四、环境保护（10 分）序号 项目名称 考核内容 考核要点和方法 标准分4.1 环 保 设 施 及 相 关标 准厂 房 、车 间 应 清 洁 、明 亮 ，布 局 合 理 ，应 有 三 废 处 理 车 间 及 设 施 及 环 境 质 量标 准 。查看有关资料和现场。厂房、车间是否清洁、明亮，布局合理（2 分），是否有三废处理车间及设施， 该监控化学品生产车间及有毒有害岗位应有环境质量标准，不存在危害人身健康情况（3 分）。5 分64.2 环境监测情况 应有环保部门的环境监测报告，三废排放符合国家要求。查看有关资料。应至少存有 3 年的县级以上环保部门或本单位监测的环境监测报告（3 分），三废排放符合国家要求（2 分）。 5 分
