1、12016 年工作总结和 2017 年工作安排法务部第一部分 2016 年工作总结2016 年，围绕落实公司“”的中心任务和工作部署，法务部认真履行部门职责，持续强化、拓展法律风险防控机制在公司各业务领域内的延伸管理，进一步提升了法律服务保障能力。一、全面延伸纠纷案件的法律风险管理今年，我们持续加强了对法律纠纷案件的跟踪管理与业务指导，将法律纠纷案件的管理重点，从以往单纯处理案件向全面防范案件发生拓展。通过规范法律纠纷案件申报、处理工作流程，准确掌握案件的发生和处理情况；在处理案件的过程中，认真对待每一起案件，全面调取每一份证据，深入研究每一个案情细节，精心准备每一份案件诉讼材料，及时与发案单
2、位、相关业务部门联系、沟通，共同研究、制定最佳的案件处理方案、应对措施，并适时合理选聘社会律师参与案件处理，充分利用好各种外部资源，确保各类案件能够最大限度地得到妥善解决，不断提高纠纷案件处理质量和管理水平。 对于诉讼风险点多、影响面较大等特殊性案件进行专人专盯，适时指导、督导各发案单位全面落实案件风险防控措施。并针对在具体案件处理过程中发现的风险问题，及时以工作建议书等形式向公司有关业务职能管理部门、发案单位进行风险提示，提出有效防控法律风险的意见和工作建议，协调动作，形成防范与控制法2律风险的合力，依法维护好企业的合法权益。截止 2016 年月日，本年度共办理各类案件件，涉案总金额万元（其
3、中，办理本年度新发生案件件，涉案总金额万元；办理以前年度未结案件件，涉案总金额万元） 。目前已结案件，避免、挽回经济损失共计万元。其中，通过诉讼方式依法清欠，已累计回收应收帐款万元，主要包括：（一）（二） 另外，本年度还处理律师函等纠纷事件件，涉案金额万元；出具工作建议书份。二、持续规范合同评审和合同风险防控规范完善了合同评审、会签、审批、备案等合同专项管理流程，从合法性、严谨性、完备性、风险性等各方面，对各单位申报的各类合同进行全面审核，组织有关合同评审部门从各自专业管理角度进行评审、会签，及时提出专业化评审意见和工作建议；要求申报单位针对各部门提出的合同评审意见，制定、落实有针对性的合同风
4、险防控应对措施，向项目部等有关合同履行部门进行合同全面交底，做好合同风险的事前防范与控制。截止 2016 年月日，本年度公司法务部牵头组织评审合同份，合同标的额累计万元，其中：（一）类合同份，金额万元；（二）类合同份，金额万元；（三）类合同份，金额万元；（四）其他类合同份，金额万元；份。为进一步推进合同标准化管理，根据最高人民法院关于适用的解释和建筑业“营改增”试点工作3的相关规定，为规范合同文本管理，有效防范合同风险，重新印发了关于印发合同示范文本（修订）的通知 ，重点在合同等示范文本中增加了增值税发票开具的类型、税率及时间，确保合同主体、金额、发票一致；并针对合同争议管辖权条款进行修订，全
5、部约定向“”申请仲裁，避免发生争议后我方可能失去选择管辖权的风险。为有效控制合同履行过程中的法律风险，继续要求各分公司按月真实、准确地填报合同履行情况报表 ，对合同履行过程中出现合同变更、解除、中止、对方违约等情形的进行甄别，及时控制合同风险的发生。并针对集团总部检查组披露的等情况，下发规范合同签订的通知，指导、督导各分公司就合同签订问题及时进行了整改。三、协调推进全面风险管理和内部控制工作在公司管理业务调整后，我们将全面风险管理和内部控制工作的内容纳入法务部的岗位职责范围，明确专人认真梳理接收的工作资料和建档管理，全面学习领会集团总部的文件精神。为进一步协调、推进全面风险管理和内部控制工作，
6、2016 年月日、日先后印发了的通知 （号）和的通知 （号） 。并组织修订公司 、 ，增加了内控缺陷认定标准及其相关控制模板，风险预警指标等相关内容，完善、更新了部分管理工作业务流程，于 2016 年月日以的通知 （号）发布施行。同时，评估、确定了 2016 年度公司的风险、风险、风险、风险和4风险等项重大风险。为进一步强化各级领导和岗位操作人员重大风险管控意识，又于月日下发了重大风险管控的通知 （号） ，要求各分公司、部门加强对重大风险的有效管控，结合本单位实际定期收集风险变化因素，分析风险成因，细化工作措施，确保将风险影响度降至最低。目前，从公司到各分公司逐步成立了相应的全面风险管理与内部
7、控制领导小组，明确规范了各级组织机构的管理职责和工作要求。各分公司结合本单位实际设置相应的职能管理部门和选配专（兼）职风险管控人员，总部各部门也根据职责分工明确了本部门的风险管控人员，从而为持续提升公司的全面风险管理水平和风险防控能力积极创造了有利条件。四、拓展普法宣传等法律服务职能按照当地工商管理部门网上申报 2015 年度企业年度报告的要求，指导、协助各有关单位按期完成了企业年度报告的网上申报工作，确保企业信用公示信息依法合规。并于 2016 年月日制定、印发了关于工商登记管理的通知 ，进一步规范了公司工商登记管理工作。2016 年月日，根据普法工作要求，结合案件发生及处理中所暴露出的工程
8、项目管理问题，就的法律风险防范与控制为公司人员培训班的名学员进行了专题普法宣讲。第二部分 2017 年工作安排2017 年，法务部主要工作安排如下：一、根据集团总部有关全面风险管理与内部控制的工作要求，5认真梳理公司各管理层面的风险点，建立与公司业务内容相配套的风险事件库。指导各分公司制定本单位的重大风险管控方案，细化重大风险管控措施，落实重大风险管控职责，加强对重大风险进行有效管控，切实发挥内部控制对防范风险的基础作用，规范公司运作，保证内部控制制度的有效运行，切实提高公司全面风险管理水平和风险防控能力。二、适应公司改革发展需要，不断拓展本部门的法务管理职能，结合公司开展全面风险管理与内部控
9、制工作，不断强化合同管理、案件管理、普法宣传、等各项法务管理，持续提升公司及所属各分公司的法务管理水平，切实做好法律风险的事先防范与有效控制，努力为公司经营发展提供优质的法律服务。其中：（一）继续将法律纠纷案件的管理重点，从以往单纯处理案件向全面防范案件发生拓展。针对每一起案件，在结案后认真分析案件成因，反思案件发生及处理中暴露出的管理问题，总结经验教训，提出加强法律风险防范的管理建议，着重指导、督导发案单位有针对性地制定和落实改进措施，堵塞管理漏洞和短板，以求达到提高管理水平、防范经营风险的目的；（二）创新开展法制宣传教育，通过以案普法，警示法律风险，不断提高公司各级管理者和广大员工通过法律视角分析问题、利用法律手段解决问题的法律意识和法律素质，努力营造以现代企业法治理念为导向，以掌握企业经营管理常用法律知识为基础，以具备岗位防控法律风险技能为重点的依法治企文化氛围。
