1、文件编号理解相关需求和期望控制程序 版 次文件类别 程序文件 生效日期分发编号XXXXXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制1 / 8理解相关方需求和期望控制程序前 言本程序是按照轨道交通行业质量管理体系 要求、环境管理体系要求及使用指南(ISO/TS22163、ISO14001:2015)要求基础上建立的，本程序强调过程方法在理解相关方需求和期望控制活动中的运用，且在工作流程图中得以体现。本程序文件由质量课提出，归口质量课。编制 日期行政课 财务课 采购课 市场课生产课 技术课 质量课会签批准 日期文件编号理解相关需求和期望控制程序 版 次文件类别 程序文件 生效日期分发编号X
2、XXXXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制2 / 8文件修订记录修订序号生效日期版次 更改内容 修改人 备注文件编号理解相关需求和期望控制程序 版 次文件类别 程序文件 生效日期分发编号XXXXXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制3 / 81. 目的识别、监视和评审与公司质量、环境管理体系有关的相关方及其需求和期望，制定应对措施以满足相关方需求和期望。2. 适用范围适用于组织质量、环境管理体系的相关方及其需求和期望的识别、监视和评审、应对措施制定等系列控制活动。3. 引用标准ISO9001:2015 质量管理体系 要求ISO/TS22163 轨道交通行业质量管理
3、体系 要求ISO14001:2015 环境管理体系要求及使用指南4. 术语（定义）4.1相关方：与质量、环境管理体系有关的个人或组织。包括顾客、社会团体、外部供方、监管机构、非政府组织、工会、银行、合伙人、竞争对手、和所在地区的组织或个人等。5. 职责5.1管理者代表及总经理分别负责审核和批准相关方及其需求和期望的识别、评价、风险和机会分析及应对措施。5.2质量课：组织相关部门负责人对质量、环境管理体系相关方及其需求和期望（即要求）进行识别、评价、分析风险和机会及策划应对措施，负责更新相关记录。 5.3各部门：配合进行相关方需求和期望的识别、评价、风险和机会分析及应对措施拟定，负责对相关方及其
4、需求和期望的监视和评审。文件编号理解相关需求和期望控制程序 版 次文件类别 程序文件 生效日期分发编号XXXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制4 / 86控制程序工作流程图 工作内容说明和过程输入 过程输出6.1 相关方及其要求识别6.1.1相关方及其需求和期望的识别在质量、环境建立初期及每年的管理评审前， 由质量课组织相关部门负责人对质量、环境管理体系相关方及其需求和期望（即要求）进行识别。相关方要求识别的方法包括：调查问卷，问询，访谈、邮件、合同审查、以及通过网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求等方法。各部门将识别结果登记在相关方及其要求识
5、别、风险机会分析及应对措施表上，提交质量课汇总。6.2风险机会评价及应对措施策划及评价质量课汇总相关方信息及其要求后，组织相关部门按风险机会管理办法评价所需应对风险和机会，策划应对风险和机会的措施。6.3审批相关方及其要求的识别、风险和机会的分析及应对措施经相关部门主管会签，管理者代表审核及总经理批准生效。6.4跟踪及效果评价质量课负责对应对措施进行跟踪及评价，确保措施实施得到实施及有效。6.5相关方及其要求的监视和评审各部门对工作职责范围内的对应接口的相关方及其要求进行监视，监视的方法包括：实际工作中关注相关方的增减、定期查阅相关方网站信息、相关方合同或协议审查，相关方需求和期望调查，内部审
6、核及管理评审对相关方及其要求进行审查以监视和评审相关方及其要求的变化。6.6更新各部门在获得相关方及其要求的变化信息时，应及时告知质量课、必要文件编号理解相关需求和期望控制程序 版 次文件类别 程序文件 生效日期分发编号XXXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制5 / 8工作流程图 工作内容说明和过程输入 过程输出时质量课组织评审、分析及制定应对措施，并更新相关资料。6.7记录保持本程序涉及的成文信息，由质量课按记录控制程序执行。7附加说明无8相关文件8.1记录控制程序 XXXXXX9相关记录9.1 相关方及其要求识别、风险机会分析及应对措施表 XXXXXXX文件编号理解相关需求
7、和期望控制程序 版 次文件类别 程序文件 生效日期分发编号XXXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制6 / 8相关方及其要求识别、风险机会分析及应对措施表编号： 序号 相关方 相关方需求和期望优劣势、风险和机会分析风险严重性风险可能性风险系数 应对措施 负责人 结果评价 备注1 政府生产运营满足环境和职业健康安全法律法规要求。违规风险 4 2 8 导入环境和职业健康安全管理体系并组织实施。验收不合格风险 4 2 8对粉尘、噪音、危废等影响环境的因素制定措施，具体见环境因素及控制措施一览表2 高新区城管环保局建设项目环境保护验收合格、项目投产后确保各项污染物稳定达标排放 正式生产污
8、染物排放超标风险2 铁路总公司动车组零部件、以及零部件子部件深度国产化要求。发展机遇符合产品认证通用要求及特定要求 不符合要求风险3 认证中心年度监察符合要求 不符合要求风险按体系要求实施，年度监察符合要求监察不符合要求风险文件编号理解相关需求和期望控制程序 版 次文件类别 程序文件 生效日期分发编号XXXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制7 / 8产品符合规定的技术要求 不满足要求风险供货质量稳定 质量不合格风险配合FAI检查 不满足顾客要求风险装车试用合格 试用不合格风险订单及时交付 交付延后风险5 顾客车及时处理售后服务 服务不满意风险6 供方 稳定、持续的进行双赢合作 合作中断风险7 投资方股东诉求为实现公司战略和经济效益。 无法实现风险8 员工有竞争力的工资、福利待遇，良好的工作环境和职业发展平台。无法实现风险9 周边居民 噪音、粉尘排放符合标准 违规风险小组成员签名:文件编号理解相关需求和期望控制程序 版 次文件类别 程序文件 生效日期分发编号XXXXXXXXXXXX公司 受控文件 未经许可严禁复制8 / 8编制/日期： 审核/日期： 批准/日期：
