1、 新教伦理与资本主义精神 作者：马克斯 .韦伯 译者：于晓、陈维纲 导论 一个在近代的欧洲文明中成长起来的人，在研究任何有关世界历史的问题时，都不 免会反躬自问：在西方文明中而且仅仅在西方文明中才显现出来的那些文化现象 这 些现象（正如我们常爱认为的那样）存在于一系列具有普遍意义和普遍价值的发展中， 究竟应归结为哪些事件的合成作用呢？ 唯有在西方，科学才处于这样一个发展阶段：人们今日一致公认它是合法有效的。 经验的知识、对宇宙及生命问题的沉思，以及高深莫测的那类哲学与神学的洞见 ，都不 在科学的范围之内（虽然一种成系统的神学之充分发展说到底仍须归到受希腊文化影响 的基督教之名下，因为在伊斯兰教
2、和几个印度教派中仅只有不成系统的神学）。简单地 说，具有高度精确性的知识与观测在其它地方也都存在，尤其是在印度、中国、巴比伦 和埃及；但是，在埃及以及其它地方，天文学缺乏古希腊人最早获得的那种数学基础 （这当然使得这些地方天文学的发达更为令人赞叹）；印度的几何学则根本没有推理的 （ Rational）证明，而这恰是希腊才智的另一产物，也是力学和物理学之母：印度的自 然科学尽管在观察方面非常发达， 却缺乏实验的方法，而这种实验方法，若撇开其远古 的起始不谈，那就象近代的实验室一样，基本上是文艺复兴时期的产物；因此医学（尤 其是在印度）尽管在经验的技术方面高度发达，却没有生物学特别是生化学的基础。
3、一 种理性的（ Rational ）化学，除了在西方以外，在其它任何文化地域都一直付诸阙如。 在中国，有高度发达的史学，却不曾有过修昔底德的方法；在印度，固然有马基雅 维里的前驱，但所有的印度政治思想都缺乏一种可与亚里士多德的方法相比拟的系统的 方法，并且不具有各种理性的概念， 不管是在印度（弥曼差派） 的所有预言中，还 是在以近东最为突出的大规模法典编纂中，或是在印度和其它国家的法律书中，都不具 有系统严密的思想形式，而这种系统严密的形式对于罗马法以及受其影响的西方法律这 样一种理性的法学来说，却恰是必不可少的。象教会法规这样一种系统结构只有在西方 才听说过。 艺术方面也同样如此。其它民族的
4、音乐听觉或许要比我们更为敏锐，至少也不会比 我们更弱。各种复调音乐在世界各地都一直存在；多种乐器的合奏与多声部的合唱在其 它地方也都一直就有；我们所有的那些理性的音程，早就为人所知并且还被计算过；但 是，理性的 和谐的音乐（不管是多声部音乐还是和声），是以三个三度迭置的三和弦为 基础的全音程构成的；我们的半音和等音（不是在空间意义上的，而是在自文艺复兴以 来的和声的意义上的）、我们以弦乐四重奏为核心的管弦乐队以及管乐合奏组织、我们 的低音伴奏、我们的记谱系统（它使谱写及演奏现代音乐作品成为可能，并由此使这些 作品得以留存）、我们的奏鸣曲、交响曲、歌剧、以及最后，作为所有这些之表现手段 的我们的
5、基本乐器如风琴、钢琴、小提琴等等； 所有这一切，都只有在西方才听说 过，尽管标题音乐、音诗、全音和半音的变化，在不同的音乐 传统中早已作为表现的手 段而存在着。 在建筑方面，尖顶拱门在其它地方也都一直被用作为一种装饰手段，在古代、在亚 洲，都是如此；尖顶拱门和对角拱形的拱顶相结合，这在东方大概也不会不知道。但是， 合乎理性的使用哥特式拱顶作为分散压力和覆盖所有结构空间的手段，并且突出地把它 作为建构雄伟建筑物的原则、作为扩展到诸如我们中世纪所创造的那些雕塑和绘画中去 的一种风格的基础，这却是其它地方都没有的。我们的建筑学的技术基础确实来自东方。 但是东方却没有解决圆顶问题，而且也缺乏那种对于一
6、切艺术都具有经典意义的理性化 （ rationalization）类型（在绘画中就是合理地利用线条和空间透视） 这是文艺 复兴为我们创造的。印刷术是中国早就有的；但是，只是为了付印而且只有通过付印才 成其为作品的那种印刷品（尤其是报纸和期刊），却只是在西方才得以问世。一切可能 类型的高等教育机构在中国和伊斯兰世界一直都有，其中的某些机构甚至在表面上与我 们的大学（或至少学院）颇为相似；但是，一种理性的、系统的、专门化的科学职业， 以及训练有素的专业人员，却只有在西方才存在，而且只有在西方才达到了它今日在我 们的文化中所占据的主导地位。 这首先适用于训练有素的行政人员 他们成了现代国 家和西方经
7、济生活的支柱。行政人员形成了一种类型，这种类型从前只是被人偶然地设 想过，但却远远不会想到这类人现在对于社会秩序所具有的重要性。当然，行政人员， 即使是专业化的行政人员，乃是绝大多数不同的社会中久已有之的一个组成成份；但是， 任何国家、任何时代都不曾象近代西方这样深切地体会到，国家生活的整个生存，它的 政治、技术和经济的状况绝对地、完全地依赖于一个经过特殊训练的组织系统。社会日 常生活的那些最重要功能已经逐渐掌握在那些在技术上、商业上、以及更重要的 在法律 上受过训练的政府行政人员手中。 封建阶级的政治集团和社会集团的组织系统自来都是相同的。但是，西方意义上的 朕即国家（ rex et reg
8、num）式的封建等级国家甚至也只是在我们的文化中才有。由定 期选举的议员组成的议会，以及由民众领袖和政党领袖充任向议会负责的部长而组成的 政府更是我们特有的，尽管从操纵权势、控制政治权力这种意义上讲，类似于政党这样 的组织当然在世界各地都一直就有。事实上，国家本身，如果指的是一个拥有理性的成 文宪法和理性制订的法律、并具有一个受理性的规章法律所约束、由训练有 素的行政人 员所管理的政府这样一种政治联合体而言，那么具备所有这些基本性质的国家就只是在 西方才有，尽管用所有其它的方式也可以组成国家。 这也同样适用于我们现代生活中最决定命运的力量 资本主义。获利的欲望、对 营利、金钱（并且是最大可能数
9、额的金钱）的追求，这本身与资本主义并不相干。这样 的欲望存在于并且一直存在于所有的人身上，侍者、车夫、艺术家、妓女、贪官、士兵、 贵族、十字军战士、赌徒、乞丐均不例外。可以说，尘世中一切国家、一切时代的所有 的人，不管其实现这种欲望的客观可能性如何，全都具有这种欲 望。在学习文化史的入 门课中就应当告诉人们，对资本主义的这种素朴看法必须扔得一干二净。对财富的贪欲， 根本就不等同于资本主义，更不是资本主义的精神。倒不如说，资本主义更多地是对这 种非理性（ irrational ）欲望的一种抑制或至少是一种理性的缓解。不过，资本主义 确实等同于靠持续的、理性的、资本主义方式的企业活动来追求利润并且
10、是不断再生的 利润。因为资本主义必须如此：在一个完全资本主义式的社会秩序中，任何一个个别的 资本主义企业若不利用各种机会去获取利润，那就注定要完蛋。 让我们给我们的术语下一 个比通常的泛泛而言多少更加精当些的界说吧。我们可以 给资本主义的经济行为下这样一个定义：资本主义的经济行为是依赖于利用交换机会来 谋取利润的行为，亦即是依赖于（在形式上）和平的获利机会的行为。至于（在形式上 和实际上）靠暴力来获利，则有它自己的特殊规律，尽管几乎所有的人都不免会把它与 上述那种归根结底是通过交换来谋求利润的行为相提并论，但这其实是很不适宜的。只 要资本主义的获利活动是按照理性来追求的，相应的行为就总要根据资
11、本核算来调节。 这就意味着，这种行为要适合于以这样一种方式来有条不紊地利用商品或人员劳 务作为 获利手段：在一个商业周期结束时，企业在货币资产上的收付差额（或者在一连续营业 的企业中，资产的定期估算货币价值）要超过资本，亦即要超过用于在交换中获利的物 质生产资料的估算价值。不管它是原封不动地交付给旅行商人的一定量的商品（其过程 也可能是通过贸易原封不动地获得其它商品），还是其资产是由厂房、机械、现金、原 料，以及可用于抵偿的制成品和半成品组成的制造业企业，这都没有什么区别。在任何 时候都具有重要意义的事实是，要以货币形式进行资本核算，无论是用现代的簿记方式， 还是用其它不管多么原始和粗野的方式
12、 。总之，做任何事情都必须考虑收支问题：在一 项事业开始时，要有起始收支；在作出任何决定之前，要有一番计算，以弄清是否有利 可图；在该企业结束时，要有最后的收支估价，以确定获得了多少利润。例如，一项克 门达（ Commenda ）交易的起始收支将决定投入该交易的资产的商定货币价值（就资产 尚未以货币形式存在而言），而最后的收支将形成一项估价，在最后进行利润和亏损分 配的时候要以这项估价为基础。只要这种交易是理性的，交易的合伙人每采取一步行动 都要进行核算。真正精确的核算或估价或许并不存在，整个交易过程以纯粹想当 然的方 式进行，或只是沿袭原有的、便当的方式进行， 这一切即使在今天，也仍然发生在
13、 所有形式的以资本主义方式经营的企业中。但是。所有这一切所影响的只不过是资本主 义获利方式的理智性（ rationality）的程度而已。 我们之所以要界定这一术语，就是要说明经济行为在实际上要适合于把货币收入与 货币支出作比较，至于比较的方式多么原始都没有关系。这样，就这种意义而言，资本 主义以及资本主义企业（即使是具有相当理性化的资本主义核算的），在经济文献允许 我们作判断的所有文明国家中都是早已存在的。在中国、印 度、巴比伦、埃及，在古代 地中海地区，在中世纪以及在近代，都一直存在着。这些都并非只是孤立的冒险事业， 而是完全依赖于资本主义事业的不断更新，而且甚至是连续运转的经济企业。然而
14、，在 相当长的一段时间内，别的姑且不谈，贸易就没有象我们今天这样以持续的方式进行， 而基本上是一系列单独的事业。大商人的行动只是逐渐地取得了某种内在的凝聚（如通 过部门组织等）。总之，资本主义性质的企业和资本主义性质的企业家（不只是偶尔从 商的企业家，而是固定从事实业的企业家），乃是古已有之，并且遍布世界各地的。 然而，西方却 发展了资本主义，不仅数量上颇为可观，而且（随着数量上的增长） 还发展出了在其它各地从未出现过的类型、形式和方向，在世界上的所有地方，一直就 有着各种商人，如批发商和零售商，地域性商人和国际性贸易商人；各种各样的贷款一 直在发放，具备各种职能的银行一直存在着（至少与我们十
15、六世纪的银行相比，可以说 各种职能均已具备）；航海借贷、克门达、交易以及类似（有限、无限）两合公司 （ Kommanditgesellschaft ）的联合体一直广泛存在，甚至成为持续性商业活动；无论 什么时候，只要公众团体的金钱财源一直存在， 就一直会有贷款人出现，如在巴比伦、 希腊、印度、中国、罗马等地。从来都是这些贷款人一直在为战争和海上劫掠提供资金， 为各种合同和开创活动提供资金；从来都是他们一直作为殖民企业家，作为使用奴隶、 或使用直接或间接的强迫劳动的种植园主在制订对外政策时发挥着作用，占有着承租给 他人的领地、行政机构，而且更重要的是，占有着税利；从来都是他们一直在为政党领 袖参
16、加竞选提供资金，为雇佣军参加内战提供资金；最后，从来都是他们一直在参与各 种攫取金钱的投机活动，从不放过任何投机机会。这种企业家，这些具有资本主义性质 的冒险 家在各地都一直存在着。除去买卖、信贷、银行交易之外，他们的活动在过去主 要地具有一种非理性的和投机的性质，或趋向于凭借武力以获利，尤其是获取劫掠品， 无论这些劫掠品是直接通过战争还是以剥削附属国，长期劫掠其财政收入的形式而取得 的。 企业发家者、大规模投机商、特许权猎取者，这些人的资本主义，以及更为近代的、 甚至和平时期的金融资本主义（当然首先是特别热衷于发战争财的那种资本主义），即 使是在现代西方各国，也还带有这种非理性的痕迹；大规模
17、国际贸易的某些方面（但仅 仅是某些方面）直到今天也仍然象以往一样 ，总是与这种非理性成分密切相关。 但是，除此以外，西方在近代还发展了一种极其不同的资本主义形式，这种资本主 义在其它地方还从未出现过，这就是：（在形式上的）自由劳动之理性的资本主义组织 方式。这种组织方式在其它地方仅只略有迹象而已。不自由的劳动组织方式甚至也曾达 到过相当程度的理智性，但只是在种植园内以及在非常有限的程度上存在于古代奴隶工 场中。在封建贵族的采邑内，在采邑工场和使用农奴劳动的庄园家庭工业中，这种理智 性差不多没怎么发展过。可以确证的是，使用自由劳动的真正家庭工业在西方以外的其 它地方 只是极为个别地存在过。只有在
18、很少的情况下，一般是在国家垄断企业（但也完 全不同于现代工业组织）中，频繁地使用日间劳动者才导致过生产组织的产生，但也从 未产生过我们在中世纪就业已有过的那种理性的手工业学徒组织。 理性的工业组织只与固定的市场相协调，而不是和政治的、或非理性的投资赢利活 动相适应；这种理性的工业组织并非西方资本主义的唯一特点。资本主义企业的现代理 性组织在其发展过程中如若没有其它两个重要因素就是不可能的，这两个因素就是：把 事务与家庭分离开来，以及与之密切相关的合乎理性的簿记方式；前一个 因素绝对地支 配着现代经济生活。劳动地点和居住地点在空间上的分离，在其它地方也存在着，如东 方的巴扎（集市）和其它文化的奴
19、隶工场。具有资本主义性质的联合体的发展及其账簿 的使用在远东、近东和古代都有发现，但是，与现代商业企业的独立性相比，它们只不 过是小小的开端而已。其原因就在于，这种独立性的不可或缺的前提，即我们的理性的 商业簿记方式以及我们的公有财产与私有财产在法律上的分离，在那里是全然不曾有过 的，或者说，仅仅才开始发展。在其它各地曾有的趋向只是想使赢利企业成为皇室或 （具有家政性质的）采邑家业的一部 分，而这种趋向，如同罗德布特（ Rodbertus ）所 察觉到的，尽管与西方的情况有表面上的相似，但在根本上却是不同的，甚至是相反的 发展过程。 然而，所有这些西方资本主义的特点之所以获得了重要意义，归根结
20、蒂，是因为它 们与资本主义的劳动组织方式联系着。即使通常所谓的商业化、可转让证券的发展、投 机的理性化、交换等等一类东西也是与之联系着的。因为，没有这种理性的资本主义劳 动组织方式，所有这一切，即便有可能，也绝对不会具有同等的意义，尤其不会有与之 相联系而产生的现代西方社会结构及其全部特殊问题。精 确的核算与筹划（这是其它一 切事情的基础）只是在自由劳动的基础上才是可能的。 正如（或者不如说因为）在现代西方之外，世人从不知道理性的劳动组织方式，所 以他们也根本不知道理性的社会主义。当然，城市经济、市民食物供给政策、君主的重 商主义和福利政策、定额配给、经济生活管理、保护主义、以及自由放任理论都
21、是一直 就有的（如在中国）。世人也还知道各种各样社会主义的和共产主义的试验：家庭的、 宗教的、抑或军事的共产主义，国家社会主义（在埃及），垄断卡特尔，以及消费者组 织。然而，尽管各个地方都一直有着市民的市 场特权、公司、行会、以及各种各样的城 乡法律差异，但是，公民这一概念在西方之外却从未存在过，资产阶级这一概念在现代 西方之外也从未存在过。同样，无产阶级作为阶级也不可能存在过，因为不曾有过在固 定纪律约束下的理性劳动组织方式。债权人阶级和负债人阶级之间，地主和无地者、农 奴或佃农之间，贸易团伙和消费者或土地贵族之间的阶级斗争，在各个地方，以各种不 同的组合方式一直存在着；但是，西方远在中世纪
22、就业已有过的雇佣者与其工人之间的 斗争在其它地方到现在也只是个开端而已。大工业企业家与自由工资劳动者之间的现 代冲突 在那些地方则全然不曾有过，因此也就根本不可能存在诸如社会主义这样一类问 题。 因而，在一部世界文化史中，即便是从纯经济的角度看，我们的中心问题，归根到 底，也不是资本主义活动发展本身（这种发展在不同的文化中只在形式上有所不同：要 么是冒险家类型，要么是贸易、战争和政治的资本主义，要么是作为获利手段的经营）； 中心的问题毋宁是：以其自由劳动的理性组织方式为特征的这种有节制的资产阶级的资 本主义的起源问题。或从文化史来说就是：西方资产阶级的起源及其特点的问题；这个 问题与资本主义劳
23、动组织方式的起源问题肯 定有着密切的关系，但又不完全是一回事。 因为，资产阶级作为一个阶级在资本主义的独特的近代形态发展以前就已经存在了，虽 然它确实只不过是在西半球存在着。 初看上去，资本主义的独特的近代西方形态一直受到各种技术可能性的发展的强烈 影响。其理智性在今天从根本上依赖于最为重要的技术因素的可靠性。然而，这在根本 上意味着它依赖于现代科学，特别是以数学和精确的理性实验为基础的自然科学的特点。 另一方面，这些科学的和以这些科学为基础的技术的发展又在其实际经济应用中从资本 主义利益那里获得重要的刺激。西方科学的起源 确实不能归结于这些利益。计算，甚至 十进位制的计算，以及代数在印度一直
24、被使用着（十进位制就是在那里发明的）。但是， 只有西方资本主义在其发展中利用了它，而在印度它却没有导致现代算术和簿记法。数 学和机械学的起源也不是取决于资本主义利益的。但是，对人民大众生活条件至关重要 的科学知识的技术应用，确实曾经受到经济考虑的鼓励，这些考虑在西方曾对科学知识 的技术应用甚为有利。但是，这一鼓励是从西方的社会结构的特性中衍生出来的。那么， 我们也就必须发问，既然这种社会结构中的所有方面并非都具有同等的重要性，这一鼓 励又 来自于哪些方面呢？ 在这些方面中具有无庸置疑的重要性的是法律和行政机关的理性结构。因为，近代 的理性资本主义不仅需要生产的技术手段，而且需要一个可靠的法律制
25、度和按照形式的 规章办事的行政机关。没有它，可以有冒险性的和投机性的资本主义以及各种受政治制 约的资本主义，但是，决不可能有个人创办的、具有固定资本和确定核算的理性企业。 这样一种法律制度和这样的行政机关只有在西方才处于一种相对来说合法的和形式上完 善的状态，从而一直有利于经济活动。因此，我们必须发问，这种法律从何而来？如在 其它情况下一样，资本 主义利益毫无疑问也曾反过来有助于为一个在理性的法律方面受 过专门训练的司法阶级在法律和行政机关中取得统治地位铺平道路，但是，资本主义利 益绝非独自地促成了这一点，甚至在其中也没起主要作用。因为这些利益本身并没有创 造出那种法律，各种全然不同的力量在这
26、一发展过程中都曾发挥过作用。那么，为什么 资本主义利益没有在印度、在中国也做出同样的事情呢？为什么科学的、艺术的、政治 的、或经济的发展没有在印度、在中国也走上西方现今所特有的这条理性化道路呢？ 在以上所有情况中所涉及到的实际上是一个关于西方文化特有的理 性主义的问题。 现在，诸多截然不同的东西皆可借助这一术语来加以理解，下面的讨论将会反复地表明 这二点。譬如，神秘的观照（ contemplation ）从其它生活范围来看是一种特别非理性 的心态，然而在我们这里却有理性化的神秘观照，正如有理性化的经济生活、理性化的 技术、理性化的科学研究、理性化的军事训练、理性化的法律和行政机关一样。此外，
27、所有这些领域均可按照完全不同的终极价值和目的来加以理性化，因而，从某一观点来 看是理性的东西，换一种观点来看完全有可能是非理性的。因而，各式各样的理性化早 已存在于生活的 各个部门和文化的各个领域了；要想从文化历史的观点来说明其差异的 特征，就必须明了哪些部门被理性化了，以及是朝着哪个方向理性化的。因此，我们的 当务之急就是要找寻并从发生学上说明西方理性主义的独特性，并在这个基础上找寻并 说明近代西方形态的独特性。在试图作出这种说明时必须首先考虑经济状况，因为我们 承认经济因素具有根本的重要性。但是与此同时，与此相反的关联作用也不可不加考虑。 因为，虽然经济理性主义的发展部分地依赖理性的技术和
28、理性的法律，但与此同时，采 取某些类型的实际的理性行为却要取决于人的能力和气质。如果 这些理性行为的类型受 到精神障碍的妨害，那么，理性的经济行为的发展势必会遭到严重的、内在的阻滞。各 种神秘的和宗教的力量，以及以它们为基础的关于责任的伦理观念，在以往一直都对行 为发生着至关重要的和决定性的影响。在收入本书的研究论文中我们将讨论这些神秘的 和宗教的力量。 某些宗教观念对于一种经济精神的发展所产生的影响，或者说一种经济制度的社会 精神气质（ ethos ），一般来说是一个最难把握的问题。本书开头的两篇旧文，即力求 从一个重要之点出发探求这个问题的一个侧面。在那里，我们所处理的是近代经济生 活 的
29、精神与惩忿禁欲的新教之理性伦理观念之间的关系问题。因此我们在这里所论述的还 仅仅只是因果链条上的一个环节。后面几篇关于世界诸宗教的经济伦理观（ Economic Ethics）的研究论文，则试图对几种最重要的宗教与经济生活的关系，以及与它们各自 所处环境的社会阶层之间的关系，进行一番略览，以在必要的范围内对这两种因果关系 进行彻底的探究，从而找出与西方的发展进行比较的要点。因为只有这样，在试图对西 方诸宗教的经济伦理观念中那些将西方宗教与其它宗教区别开来的因素进行因果评价时， 才有希望达到尚算过得去的相 符程度。因此，这些研究论文尽管简明扼要，却不想自诩 对各种文化作了面面俱到的分析。相反，在
30、每一种文化中，我们的研究论文都着意强调 该文化区别于西方文明的那些因素。因而，这些论文被限定于只关心那些从这一观点来 看对理解西方文化似乎颇具重要性的问题。从我们的目标上来考虑，任何其它步骤似乎 都不可能。但是为了避免误解，我们在这里必须特别强调我们的目的的限制。 另一方面，我们至少必须告诫那些迄今未得门径的读者不要夸大我们这些考察的重 要性。汉学家、印度学家、闪米特学家或者埃及学家当然会发现他们完全了解这些事 实。 我们只希望他们在核心论点上找不出根本性错误。我不是这方面的行家里手，只能竭尽 所能靠近这一理想，但到底有多大可能，笔者就不得而知了。显而易见，假使一个人被 迫只能依赖翻译文献，并
31、且必须利用和估价各种碑铭、文献或著作，那么他就不得不使 自己依赖一部常常引起纷争的专著，却又无法对这部专著的优劣作出准确无误的评判。 这样一位著者必须对他的著作采取谦逊的态度，况且目前能够到手的第一手资料（即碑 铭和文献）的译文，与现存的、重要的资料相比还少得可怜，用于研究中国的资料更是 奇缺，在这种情况下，当然就更应该谦逊地 估量自己著作的价值了。上述这些原因使得 我们的研究无疑具有一种暂时的性质，那些论述亚洲的部分尤其如此。只有专家才有资 格作出最后的评判。但是，迄今为止，还没有人抱着这一特定的目的，从这一特殊的观 点从事过专门的研究，正因为如此，我们才写出了现在这些专论。这些研究，即使没
32、有 上面这些原因，也是注定要被更替的，因为一切科学研究都是要被更替的。但是在比较 研究中，越俎代庖，侵入其它专门领域是不可避免的，不管这样做会招致多么大的非议。 不过我们必须对此承担后果，这就是，我们到底取得了几分成功，只好听凭他人去大加 怀 疑了。 文人学士的风尚与热忱力图使我们相信，专家在今天可被认为是无用的了，或者可 以降为预言家的附庸。几乎所有科学所取得的成就，而且往往是一些颇有价值的观点， 都有业余爱好者的一份功劳。但是，把浅薄的涉猎当成一种第一位的原则却会将科学引 向绝路。渴望猎奇的人应该去电影院，虽然在目前的研究领域内，这一类文学形式的东 西在各种著述中也触目皆是。这样一种态度距
33、离这些十分严肃的研究的意图何啻千里。 我还想再说一句，想听布道的人应该去参加宗教集会。关于这里所比较的各种文化的相 对价值这个问题，我们将一字不谈。 人类命运的道路，确实会使一个概览其某一片断的 人不能不惊讶无比，但他最好将他那些个人的微不足道的意见隐藏不露，就象一个人在 目睹汪洋大海或崇山峻岭时所做的那样，除非他认为自己有责任有天才将自己的意见用 艺术的或预言的形式表现出来。但在大多数情况下，连篇累牍地谈论直觉体知只不过掩 饰了自己对对象毫无洞见，同时也就掩饰了自己对人本身也毫无洞见而已。 人种学的资料在这里一直未被充分利用，这种资料所具有的价值，在任何真正彻底 的考察中，特别是对亚洲宗教的
34、考察中自然都是需要的。对此有必要作一些辩护。造成 这一 局限的原因，并不仅仅在于人的工作能力有限。我们在这里所讨论的，是作为各自 国家的文化承担者的各阶层的宗教伦理观念，我们所关心的是它们的行为一直发生的影 响，因而这一缺陷似乎还是可以容许的。诚然，只有当人种学和民俗学所提供的事实与 这种行为进行了比较的时候，它所产生的影响的全部细节才能彻底知悉。因此，我们必 须明确地承认并强调，这是人种学家完全有理由提出异议的一个空白。我希望在对宗教 社会学的一个系统研究中来对弥补这一空白作些贡献。但是，这样一种工作将会超出了 这里这种具有严格限定的目的的考察的范围。因此我们 现在必须满足于只是尽可能完善
35、地阐明与我们西方宗教进行比较的要点。 最后，这个问题所牵涉的人类学方面还值得一提。我们不止一次地发现，在西方， 并且仅仅在西方，某种类型的理性化甚至在显然互不依赖的生活范围中也获得了发展。 因而揣测其根本原因在于遗传差异，本是自然而然的事情。笔者承认自己倾向于认为， 生物遗传具有很大的重要性。但是，尽管人类学研究已经取得了有目共睹的成就，而我 至今还看不到有什么办法可以精确地或大致地测定出它对我们在此所考察的发展究竟产 生了多大的影响，以及是以什么方式产生了影响的。对于 各种影响和因果关系可以依照 它们对环境条件的反作用作出满意的解释，而分析这些影响和因果关系正是社会学考察 和历史学考察的任务
36、之一。只有到达这一点，只有当种族神经病学和心理学发展到超越 了其目前的、在许多方面都是前景可观的开端的时候，我们才有指望对这一问题作出令 人满意的解释。但在我看来，这种状况目前并不存在，因此侈谈遗传问题就等于过早地 放弃了目前有可能达到的认识，而把问题转移到了那些（目前）我们尚一无所知的因素 上面了。 第一章 宗教派别和社会分层 在任何一个宗教成分混杂的国家，只要 稍稍看一下其职业情况的统计数字，几乎没 有什么例外地可以发见这样一种状况：工商界领导人、资本占有者、近代企业中的高级 技术工人、尤其受过高等技术培训和商业培训的管理人员，绝大多数都是新教徒。这一 状况在天主教的出版物和文献中，在德国
37、的天主教大会上，都频频引起讨论。这不仅适 用于宗教差别与民族差别相一致，从而与文化发展的差别也相一致的情况（例如东部德 意志人和波兰人之间），而且在任何地方，只要资本主义在其迅猛发展的时期可以根据 自己的需要，放手地改变人口中的社会分布并规定它的职业结构，那么，那里的宗教派 别的 统计数字也几乎总是如此。资本主义愈加放手，这一状况亦愈加明显。当然，在资 本占有者中、在经营管理者中、以及在现代大型工商企业的高级工人中，新教徒人数较 多这一事实，也可以部分地归于历史因素。这些历史因素可以追溯到遥远的过去，而在 那里，宗教派别并非是经济状况的原因，它在某种程度上倒似乎是经济状况的后果。参 与上述的经
38、济职能，一般都要先拥有一定的资本，通常还需要花许多钱接受教育，而这 两者又常常是同时需要的，这在今天多半要靠拥有遗产，至少也要靠有一定程度的物质 保障。在十六世纪，古老帝国中一些经济最发达，自然 资源最丰富，自然环境最优越的 地区（特别是大部分富庶城镇），都转向了新教。这一转变的结果，直至今天，还使新 教徒在求经济生存的斗争中处于有利地位。这样就出现了一个历史性的问题：为什么经 济最发达的地区，同时也都特别地赞成教会中的革命？这个问题的答案远非通常所想象 的那样简单。 从经济方面的传统主义中解放出来，看来无疑会大大地增强这样一种趋向：即象怀 疑一切传统权威的尊严一样，来怀疑宗教传统的尊严。但必
39、须切记却又常被忽略的是： 宗教改革并不意味着解除教会对日常生活的控制，相反却只是用一种新型的控制取代 先 前的控制。这意味着要废止一种非常松弛、在当时已几乎不见实施、近乎流于形式的控 制、而倡导一种对于私人生活和公共生活各个领域的一切行为都加以管理的控制方式， 这种控制方式是极其难以忍受的、但却又得严格地加以执行。天主教会的教规，“惩罚 异教，宽恕罪人”，正如它在过去比今日实施得更为有力，现在已得到了具有彻底的现 代经济特征的诸民族的宽容，而在十五世纪初，则曾被地球上最富裕、经济最发达的诸 民族所接受。与此相反，加尔文教的教规，正如它在十六世纪的日内瓦和苏格兰、十六 和十七世纪之交的荷兰大部地
40、区、十七世纪的 新英格兰以及一段时间内在英格兰本土所 实施的那样，在我们看来是一种绝对无法忍受的对于个人的宗教控制形式。这也正是当 时日内瓦、荷兰、英格兰的大部分旧商业贵族的看法。宗教改革者在这些经济高度发达 地区所抱怨的不是教会对生活监督过多，而是过少。那些当时经济最发达的国家和那些 国家中正在蒸蒸日上的资产者中产阶级，不仅没有阻挡这种史无前例的清教专制，反而 为保卫这种专制发展出了一种英雄主义精神。这，又该怎样解释呢？确实，资产阶级本 身在此之前极少 在此之后从未 有过英雄主义的表现。正如卡莱尔（ Carlyle） 不无道理地说过的，这是“我们唯一的英雄主义行为”。 但进一步说，更重要的一
41、点是：新教徒在近代经济生活中拥有较多的所有权和管理 地位，这在今天或许可以（至少部分地）理解为只是由于他们继承了较多的物质财富。 然而，有很多现象却不能这样解释。只需列举以下几个事实：在巴登，在巴伐利亚，在 匈牙利，可以发现天主教徒父母同新教徒父母为子女提供的高等教育种类大不相同。在 高等学校中，在校生和毕业生中天主教徒的比例，一般都低于他们在总人口中的比例； 这一事实，的确大半可以用他们继承的财产差异来解释。但在天主教徒毕业 生中，毕业 于特别训练技术人才和工商业人才学校的人数比例，以及毕业于一般培养中产阶级从业 人员学校的人数比例，比新教徒的还要更低。天主教徒乐于选择的是文科学校所提供的
42、人文教育。 上面那种解释不能适用于这一情况，与此相反，这一情况却正是天主教 徒很少有人从事资本主义企业活动的一个原因。 有一个事实可以部分地解释天主教徒在近代工业的熟练工人中为何只占少数 这 是一个更为令人注目的事实。众所周知，工厂在很大程度上要从青年手工业者中吸收熟 练工人；但这种情况多发生在新教徒而不是天主教徒身上。换言之，在 手工业者中，天 主教徒更趋于一直呆在他们的行业中，即更多地成为本行业的师傅；而新教徒却更多地 被吸引到工厂里以填充熟练技工和管理人员的位置。对于这些情况无疑只能这样解释： 由环境所得的心理和精神特征（在这里是家族共同体和父母家庭的宗教气氛所首肯的那 种教育类型）决定
43、了对职业的选择，从而也决定了一生的职业生涯。 天主教徒较少参与德国的近代经济生活这一事实更为令人惊诧，因为它与任何时候 （包括现在）都可以观察到的一种趋势恰好相反。屈从于一个统治者集团的少数民族或 少数派宗教，由于他们自愿或不自愿地被排除 在政治影响之外，一般都会以一种异乎寻 常的力量介入经济行为。他们最富有才干的成员都在这一领域来寻求使自己的才干得到 承认的愿望得到满足，因为他们没有机会为政府工作。俄国境内的波兰人和东普鲁士人 无疑正是这样，他们的经济势力在那里的发展比在他们占统治地位的加里西亚要快得多。 从前，法国路易十四统治下的胡格诺教徒，英国的不信国教者和贵格会教徒，最后还有 不可不提
44、到的二千年来一直如此的犹太人，也都是这样的。然而，德国的天主教徒却并 未明显地带有这种社会地位所造成的那种后果。从前，不管是在荷兰还是在英格兰，不 管是 在他们受到迫害时还是仅仅被宽容时，他们从未象新教徒那样在经济上取得令人注 目的进展。另一方面，确实无疑的是新教徒（特别是后面还要详尽探讨的新教运动的某 些支派），不管是作为统治阶级还是被统治阶级，不管是作为多数还是作为少数，都表 现出一种特别善于发扬经济理性主义的倾向；而这种经济理性主义在天主教徒身上，不 管他们的处境是上述的前一种还是后一种，却从未表现到这样的程度。这样，我们就必 须在其宗教信仰的永恒的内在特征中，而不是在其暂时的外在政治历
45、史处境中，来寻求 对这一差异的主要解释。 我们将致力于研究 这些宗教以求找出它们所具有的或曾有过的特征；因为这些特征 可以导致我们已经描述过的那种行为。只作表面的分析，只根据一些平常的印象，人们 便不免会这样表述这一差异：天主教更注重来世，其最高理想更具禁欲苦行色彩，这无 疑会将其信徒培养得对现世的利益无动于衷。这样的解释正符合在判断两个教派时的流 行倾向。在新教一方，这种解释被作为抨击天主教生活方式中（真实的或想象的）禁欲 理想的根据；天主教方面则非难说，正是因为新教把全部理想世俗化才搞得人人唯利是 图。最近，一位作家试图这样来阐述它们对经济生活的不同态度：“天主 教更为恬静， 更少攫取欲；
46、天主教徒宁愿过一辈子收入不高但尽可能安稳的生活，也不愿过有机会名 利双收但却惊心动魄、担当风险的生活。俗话说得有趣：吃好睡好，两者择一。用 在这里，就是新教徒宁愿吃得舒服，天主教徒则乐意睡得安稳。” 实际上，这种想吃得舒服的欲望，虽非全面但却恰如其分地概括了现今德国许多有 名无实的新教徒的行为动机。但事情在过去却大不一样：英国、荷兰、美国的清教徒的 典型特征恰恰与纵情声色背道而驰。我们在后面将会看到，这一点对我们的研究极为重 要。更有甚者，法国的新教徒（别处的新教徒亦然 ）长期甚至至今还在一定程度上保留 着所有加尔文教会毫无例外地烙上的那种典型特征，特别是在多次宗教斗争的磨难中所 烙上的特征。
47、然而（或许，如同我们后面还要提到的，正是由于这一原因？）众所周知， 这些特征正是当时法国的工业和资本主义发展的最重要因素之一，并在宗教迫害所允许 的狭小范围内一直如此。如果我们可以将这种宗教热忱，这种宗教利益在整个生活行为 中的支配地位称做专修来世，那么法国的加尔文教徒则从过去到现在至少都象北日尔曼 的天主教徒一样专修来世（正如宗教是世界上任何民族至关紧要的事情一样，天主教对 后者也无 疑是同样的至关紧要）；两者都在各自的国家里，几乎以同样的方式与占支配 地位的宗教潮流相离异，法国的下层天主教徒非常热衷于生活享乐，而上层则公然敌视 宗教。同样，德国的新教徒今天都在专心致志于世俗的经济生活，其上
48、层对宗教则漠不 关心。上述比较已经清楚不过地表明：只是想当然地说天主教专修来世，新教看重现世 的物质享乐，这种以及诸如此类的含混说法解决不了本书中的任何问题。以这样一种泛 泛的说法来概括两者的区别，不足以说明今天的实际情况，更不足以说明过去的实际情 况。然而，如果有人想以这种区别说明问题，那么另外好几 种见解便会同时出现，并与 上述区别结合，提出这种推测：在以苦修来世、禁欲主义、宗教虔诚为一方，以身体力 行资本主义的获取为另一方的所谓冲突中，最终将表明，双方实际上具有极其密切的关 系。 事实上，从一种极为表面化的观察出发，看到许许多多最重基督教虔诚的精神形式 的代表人物竟出自商业圈子，尤其是很多最热切的虔信派信徒都是这种出身，这确实会 令人感到出乎意外。或许这可以解释为不适应商业生活的敏感本性对拜金主义的一种反 应，而且正如阿西西人弗兰西斯（ Francis of Assisi）一样，许多虔信派教徒 也这样 来解释他们的皈依过程。同样，大资本主义企业家中有这么多的人（包括西塞罗兹） 都出身于牧师家庭，似乎也可以解释为是对他们禁
