1、 河南保险机构行政许可 指 导 手 册 （修订版） 中国保监会河南监管局 二九年七月 目 录 第一章 总则 . 1 一、受理范围 . 1 二、申报要求 . 2 第二章 分支机构管理 . 2 一、分支机构筹建 . 2 （一）需要进行筹建的分支机 构 . 2 （二）需要申报的材料 . 3 （三）相关要求 . 3 1、对机构改建的相关要求 . 3 2、对筹建负责人的相关要求 . 3 3、反洗钱内控制度方案内容要求 . 3 二、分支机构开业 . 4 （一）需要申报的材料 . 4 （二）相关要求 . 5 1、省分公司及中心支公司开业应报材料 . 5 2、支公司、营业部开业应报材料 . 5 3、营销服务部
2、改建要求 . 5 4、筹建工作完成情况报告的主要内容 . 5 5、产险机构拨款到 账证明 . 7 6、信息化建设情况报告及承诺书的内容 . 7 7、对外观照片的要求 . 8 （三）现场验收程序 . 8 三、营销服务部设立 . 9 （一）需要申报的材料 . 9 （二）相关要求 . 10 1、营销服务部的名称要求 . 10 2、营销服务部申报一览表的填报要求 . 10 3、营销服务部负责人的申报要求 . 10 4、对产险机构拨款到账凭证证明的要求 . 11 5、对营销服务部消防验收证明的要求 . 11 6、应提供的电子版材料 . 11 7、对设立方案的要求 . 11 四、营业场所变更 . 12 （
3、一）需要申报的材料 . 12 （二）相关要求 . 12 1、支公司及以上分支机构应报材料 . 12 2、营销服务部营业场所变更时应报材料 . 12 3、营业场所变更时对消防验收证明的要求 . 13 4、对外观照片的要求 . 13 5、对地址名称的具体要求 . 13 五、机构名称变更 需要申报的材料 . 14 六、分支机构撤销 . 14 （一）需要申报的材料 . 14 （二）相关要求 对改建营销服务部的撤销要求 . 14 第三章 高管人员管理 . 15 一、高管人员任职资格审核 . 15 （一）需要申报的材料 . 15 （二）相关要求 . 15 1、核准范围 . 15 2、高管人员升任职务时的申
4、报要求 . 16 3、高管人员跨机构调动时的申报要求 . 16 4、高管人员同机构调动时的申报要求 . 16 5、收到保监局任职资格核准文件后的后续工作 . 16 二、高管人员任职资格报告 . 16 （一）需要申报的材料 . 16 （二）相关要求 . 17 1、适用范围 . 17 2、报告时间 . 17 三、临时负责人任职 . 17 （一）需要申报的材料 . 17 （二）相关要求 . 17 1、上报时间 . 17 2、任期要求 . 17 四、其他报告事项 . 18 （一）需要报告的事项 . 18 （二）需要申报的材料 . 18 （三）相关要求 . 18 1、上报时间 . 18 2、对报告文件和
5、附件的要求 . 18 3、对跨地区调任高管人员的要求 . 18 第四章 附表 . 19 一、附表名称 . 19 二、表样 . 20 附表一：行政许可申请书 . 20 附表二：行政许可申请材料清单 . 21 附表三： 拟设机构筹建负责人简历表 . 22 附表四：机构改建申报表 . 27 附表五：营销服务部申报一览表 . 28 附表六：营销服务部设立申请表 . 29 附表七：营销服务部拟任负责人情况表 . 30 附表八：营销服务部变更事项申请表 . 31 附表九：变更事项备案一览表 . 32 附表十： 保险公司董事、高级管理人员任职资格申请表 33 附表十一：保险公司高级管理人员任职报告表 . 3
6、8 附表十二：行政许可补正材料申请表 . 43 附表十三：行政许可事项撤回申请表 . 44 第五章 行政许可指引性文件 . 45 河南保监局关于引导保险公司合理设立分支机构的指导意见 45 河南省保险机构职场标准化建设指引 . 49 1 为 更好 贯彻“指导更加到位、程序更加完善、准入更加严格”这一宗旨 ， 全面加强行政许可工作， 河南保监局依据保险公司管理规定、保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定、营销服务部管理办法、 中国保险监督管理委员会 行政许可实施办法、 中国保监会 行政许可事项实施规程等相关规定，并参照河南省 行政执法文书证据入卷指导办法 有关要求， 制定本行政许可指导手册。
7、 第一章 总则 一、受理范围 1、中心支公司、支公司、营业部筹建 2、省级分公司、中心支公司、支公司、营业部开业 3、营销服务部设立 4、省级分公司、中心支公司、支公司、营业部变更地址 5、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部撤销 6、省级分公司、中心支公司总经理、副总经理及总经理助理的任职资格核准 7、营销服务部变更地址和负责人 8、省级分公司以下各级分支机构 名称 及 高管人员 变更 9、支公司、营业部经理的任职报告 2 10、其他报告事项 二、申报要求 1、 1-6项采取 审批、 核准制，第 7项采取备案制， 8-10项采取报告制。 2、上述事项的申请人为总公司或省 级 分公司。申请人
8、应将申报材料一式两份和电子文档统一上报河南保监局。 电子文档应使用 “ 保险机构与高管人员数据填报客户端程序 ”填报，其内容应和纸质文档保持一致，在报送前应做好校验工作。 具体申报材料详见以后章节。 3、行政许可申请材料清单应根据所需申报材料的要求按顺序填写，文件的入卷顺序应与材料清单保持一致。 第二章 分支机构管理 一、分支机构筹建 （一）需要进行筹建的分支机构 按照中国保险监督管理委员会行政许可事项实施规程 要 求，申请设立省级分公司、中心支公司、支公司、营业部以及原有营销服务部改建成中心支公司、支公司、营业部时，均需经过筹建、设立两个阶段。其中省级分公司 由中国保监会批准筹建 ，中心支公
9、司、支公司、营业部 由所在地保监局批准筹建 。 3 （二）需要申报的材料 1、请示文件 2、行政许可申请书（见附表 1） 3、行政许可申请材料清单（见附表 2） 4、总公司允许筹建分支机构的批复 5、上一年度末和最近季度末经审计的偿付能力状况报告 （最近季度末的偿付能力报告可以不要求经过审计） 6、拟设机构 3 年业务发展规划和市场分析 7、拟设机构筹 建负责人的简历及相关证明材料（筹建负责人简历提供形式见附表 3） 8、反洗钱内部控制 制度方案 （三）相关要求 1、对机构改建的相关要求 营销服务部改建为中心支公司或支公司时，除 申报上述材料外，还应申报原营销服务部最近年度的保费收入、改建后追
10、加的投入额 、原人员编制数、改建后追加的编制数、原负责人、改建后负责人等有关情况。（详见附表 4） 2、对筹建负责人的相关要求 筹建负责人的条件应符合高管人员任职资格规定的条件，并附身份证、学历证复印件。 3、反洗钱内控制度方案内容要求 方案不同于制度， 方案应指定专门负责人和责 任部门，4 并含盖以下内容 ，一是建立时间；二是实施步骤；三是组织架构；四是基本的制度框架；五是检查监督。 二、分支机构开业 （一）需要申报的材料 1、请示文件 2、行政许可申请书（见附表 1） 3、行政许可申请材料清单（见附表 2） 4、筹建工作完成情况报告 5、拟设机构办公场所所有权或使用权的有关证明、并提供办公
11、场地的外观照片 6、消防部门出具的消防验收合格证书 7、上级机构的验收文件 (产险机构含出资证明 ) 8、业务范围和经营区域授权书 9、按照保险分支机构统计与信息化建设指引 要求，提交 信息化 建设情况报告及 承诺书 10、反洗钱具体内部控制制度 11、其他内部控制制度 12、拟任职高管人员简历、身份证及学历证 复印件、人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定（该条仅适用于支公司 、营业部 开业 申请 ） 5 （二）相关要求 1、省分公司及中心支公司开业应报材料 省分公司及中心支公司开业 ，应报送第 1-11 条 涉及的材料 ，同时应报送高管人员任职材料，高管人员任职材料详见“第
12、三章 高管人员管理一、高管人员的任职审核”。 2、支公司 、营业部 开 业应报材料 支公司及营业部开业 ，应报送第 1-12 条 涉及的材料 ，开业批复下发后再报 送高管人员任职材料，高管人员任职材料详见“第三章 高管人员管理二、高管人员的任职报告”。 3、营销服务部改建要求 由营销服务部改建为支公司、中心支公司时，原有营销服务部应撤销，具体内容详见“ 分支机构撤销 ” 部分 。 4、筹建工作完成情况报告的主要内容 （ 1）筹建工作情况。应指明获准筹建的日期和批文编号及上级公司对申请开业分支机构的验收意见。意见应当包含对开业申请所列明的各项筹建工作情况逐一验收的内容，并有明确结论。 （ 2）办公场所及硬件设施投入情况。办公场所应明确指出所在位置及建筑面积，其中所在位置应与房产证、 房屋租赁合同、消防验收意见书保持一致， 如出现所在街道因城市规划等原因变更地名，导致 申报表中所填名称与房产证名称不一致的情况，应由当地地名办或省公司附文说明情况，
