1、 1 有關 建議修 訂關連交易規則 的問卷 我們誠邀有關人士 就 建議 修訂關連交易規則 的 諮詢文件 提供意見，該諮詢文件可在香港交易所網站下 載 (網址 : http:/.hk/consul/paper/cp200910ct_c.pdf) 。 本問卷包括個人資收集及私隱政策聲明；甲部：回應人士的基本資料；及 乙部：諮詢問題 。 請於 2009 年 12 月 2 日 或之前填妥本問卷甲部及乙部，然後透過下列任何一種方式遞交： 郵寄或由專人送交 香港中環 港景街一號 國際金融中心一期 12樓 香港交易及結算所有限公司 企業傳訊部 有關 ：建議修訂關連交易規則的諮詢文件 傳真 (852) 252
2、4-0149 電郵 .hk 請在郵件主旨欄內註明： 有關：建議修訂關連交易規則的諮詢文件 有關提交意見方面的查詢，請致電 香港交易所 (852) 2840-3844。 我們可能會向公眾披露提交意見人士的姓名連同其意見之全部或部分內容。 回應人士欲公開 其 姓名資，請於 本問卷甲部清楚註明。 2 個人資收集及私隱政策聲明 個人資的提供 1. 閣下是自願向香港交所提供個人資。在此等聲明中，個人資的涵義與香港法第 486 章個人資（私隱）條所界定的個人資相同，即包括姓名、身份證號碼、地址、電話號 碼、電郵地址、登入名稱及 /或閣下的意見等。 收集個人資聲明 2. 此是按個人資私隱專員指引而發出的收集
3、個人資聲明。本聲明載收集閣下個人資後的用途、閣下對香港交所使用、轉交及保閣下個人資一事作出的同意以及閣下可要求查閱及修改本身個人資的權。 收集所得資的用途 3. 香港交所可將閣下就本諮詢文件提供的個人資用於有關是次諮詢過程及下一項或多項用途： 諮詢文件及任何收到的回應意見的管理、處理及刊發； 進及香港交所本身及其附屬公司在相關法、規則及規下的職能； 研究及統計； 及 法例或規例所容許或規定的任何其他目的。 個人資轉交 4. 香港交所可就上述任何一項用途而將閣下的個人資轉交或將其披予香港交所的附屬公司及或監管機構。 5. 為確保諮詢是按公平開放及透明的形式進行，任何回應 (連帶閣下姓名 名稱 )
4、或會透過文件、香港交易所網站或其他途徑按原狀 作全部或局部 發表。除非有任何適用的法例或規例明確否定，否則香港交易所一般只會公開回應人士的姓名 名稱而不會公開回應人士的其他個人資料。回應人士若不欲公開其姓名 名稱或其意見，請於提交回應意見時註明。 3 查閱或正資 6. 根據 個人資（私隱）條，閣下有權查閱及 /或修改閣下的個人資；香港交所有權向要求查閱資的人士收取合的處費用。如欲查閱及或正閣下提供的個人資，可透過下途徑提出書面要求： 郵寄： 香港中環 港景街一號 國際融中心一期 12 香港交及結算所有限公司 個人資私隱主任 有關： 建議修訂關連交易規則 的諮詢文件 電郵： .hk 保個人資 7
5、. 閣下的個人資將在進上述指定用途所 需期間予以保。 私隱政策聲明 8. 香港交所對於閣下自願向香港交所提供之個人資會絕對保密。個人資包括姓名名稱、身份證號碼、電話號碼、地址、電郵地址、登入名稱及 /或閣下的意見等，而這些個人資會用於資收集時所指定的用途。除非法或規例容許或規定，否則香港交所會在未經閣下同意前將有關個人資作任何其他用途。 9. 香港交所設有保安措施防止失去、誤用及擅自改向其提供的個人資。香港交所在合可的情況下將致維持個人資的準確性，而保有關資的時間則視乎進指定用途及恰當香港交所及其附屬 公司職能所需而定。 4 甲部 回應人士的基本資料 除個人回應人士毋須填寫備有 * 號的欄目外
6、，所有欄目均必須填寫。 姓名 / 公司名稱 * : 聯絡人姓名 * : 職位 * : 電話號碼 : 電郵地址 : 回應人士 如 不希望 向公眾披露以上資料，請在以下方格填上 X號： 本人不希望向公眾披露以上資料。 5 乙部 諮詢問題 請在適當的方格填上 X號以示選擇。回答以下問題時，請按諮詢文件 http:/.hk/consul/paper/cp200910ct_c.pdf 所載各項修訂建議表達意見。 如問卷預設的位置不敷應用，請另頁填寫。 A. 與 僅屬發行人附屬公司層面的關連人士進行的交易 1. 您 是否認為 ：在 關連人士的定義 中 ， 不應 包括因與發行人附屬公司的關係而有關連的人士？
7、 是 否 請說明理由 。 2. 如問題 1 的 回答 為是 ， 您 是否 同意 諮詢文件 附錄一的上市規則 建議修訂稿 可落實 我們的建議？ 同意 不 同意 如 回答 不 同意 ，請說明理由 並提出其他 意 見 。 6 3. 假定 關連人士 的定義將繼續涵蓋 附屬公司層面 的關連 人士， 您 是否同意 我們的建議 ，即 就關連交易推行 非 重大 附屬公司豁免 ？ 同意 不 同意 請說明理由 。 4. 根據 您的 經驗， 您 認為 您 自己（若為市場業界人士， 您 的客戶 ） 可 否享用到 非 重大 附屬公司豁免 ？ 可以 不 可以 請按方案 1或 2講述有關情況。 5. 如問題 3的 回答是
8、同意 ， 您 是否同意 以下各點 ： (a) 在 (i) 方案 1或 (ii)方案 2中 所建議的重大水平測試？ 同意（ 請選擇以下其中一個方案 ） 方案 1 方案 2 不 同意 請說明 理由 。 7 (b) 評估附屬公司 是 否 重大 所 建議 採用的 基數 ， 即資產比率、收益 比率及盈利比率？ 同意 不 同意 。評估附屬公司 是否 重大 ， 應 取決於 （ 請註明 ） ： 請說明 理由 。 (c) 所建議提供的 額外保障 ， 即 若有關的 非 重大 附屬公司本身是 交易一方或有關交易涉及其證券資產， 則 要求代價比率 必須 低於 10%？ 同意 不 同意 請說明 理由 。 (d) 諮詢文
9、件 第 27段所述的將有關豁免應用於持續關連交易的建議機制 ？ 同意 不 同意 請說明 理由 。 8 6. 如問題 5 的回答是同意， 您 是否同意 諮詢文件 附錄一的上市規則建議修訂稿可 落實我們的建議？ 同意 不 同意 如回答不同意，請說明理由並提出其他意見。 7. 如同意方案 2， 您 認為是否應修改上市規則第 13.25 條中主要附屬公司的定義，以使之與 非 重大附屬公司豁免 中有關的界定相一致 ？ 是 否 請說明理由。 B. 觸發關連交易須遵守披 露或股東批准規定的最低水平 8. (a) 對於 豁免遵守獨立股東批准的規定 ， 您 是否同意將 豁免水平 調整 至 5%的建議 ？如回答不
10、同意，請說明 您認為合適的 百分比 率。 同意 不 同意 。 合適的 百分比 率 應為 （ 請註明 ） ： 請說明理由。 9 (b) 對於 豁免遵守所有申報、公告及獨立股東批准的規定 ， 您 是否同意將 豁免水平 調整 至 1%的建議 ？如回答不同意，請說明 您認為合適的 百分比 率。 同意 不 同意 。 合適的 百分比 率 應為 （ 請註明 ） ： 並 請說明理由 。 9. 如問題 8 的回答是同意， 您 是否同意 諮詢文件 附錄一的上市規則建議修訂稿可落實我們的建議？ 同意 不 同意 如回答不同意，請說明理由並提出其他意見。 10. 您 是否 同意在 釐定 關連交易是否符合 最低豁免水平的
11、資格時 ，採用 百分比 率水平便已足夠 ？ 同意 不 同意 請說明理由。 10 11. 您 是否認為， 最低 豁免 水平 無論採納哪個 百分比 率 ，都應同時設定一個絕對交易金額上限？ 如回答為是，請說明 您 認為合適的交易金額上限，用以豁免關連交易遵守所有申報 、 公告及獨立股東批准的規定 （ 豁免發行人 遵守獨立股東批准的規定之 交易金額上限，則會根據全面豁免 關連交易之 交易金額上限按比例 調整 ）。 是 。 可 獲 豁免 關連交易遵守所有申報 、 公告及獨立股東批准的規定 之 交易金額上限 應為 （ 請 選擇以下其中一項 ） ： 1億港元 2億港元 5億港元 10億港元 其他交易 金額上限 ： 港元 否 C. 日常業務中屬收益性質的交易 12. 您 是否同意 ， 關連交易規則應規管與關連人士進行 屬收益性質的 交易？ 同意 不 同意 請說明理由。
