1、 江西省保险业开展不正当交易行为自查自纠工作评估验收表 评估验收项目及要求 标 准 分 评估计分标准 评估得分 (标准分 -扣分+加分 0) 一、动员部署情况 （ 15 分） 1、成立了组织机构 2 未成立领导小组的扣 1 分；未成立工作机构的扣 1 分 2、进行了宣传动员 部署 2 未召开班子会议，对此项工作进行研究部署的扣 1 分；未召开员工自查自纠动员大会的扣 1 分；采取了其它营造舆论氛围的宣传方式的，每增加一项加 0.5分； 3、开展了学习教育 4 对赣保监发 2006 18 号、赣保监发 2006 30 号，保监会治贿办编印的治理商业贿赂专项工作资料、保监会治贿办编印的保险业治理专
2、项工作问答（ 1-50），具有转发职能的机构未转发的，每少转发一项扣 0.5 分，被检查单位未组织学习的，每少学习一项扣 0.5 分；抽查部分员工，有员工对上述文件、资料的精神实质不掌握的，扣 1 分；采取了其它培训讲座等方式，对员工进行治理商业贿赂教育的，每次加 0.5 分 4、制订了自查自纠 工作方案 3 未制订专门的自查自纠方案的扣 3 分；方案中没有做到工作任务、工 作人员、时间进度三明确的，每少明确一项扣 1 分 5、落实了督导检查 制度 4 有系统管理责任的机构对下级机构的自查自纠工作未进行督导检查的，扣 2 分；检查时，未能提供本系统自查自纠情况报告的扣 2 分；单位领导对本单位
3、自查自纠工作不过问，不检查督促的扣 2 分；在抓典型促进自查自纠方面取得好成效的，加 2 分 评估验收项目及要求 标 准 分 评估计分标准 评估得分 (标准分 -扣分+加分 0) 二、自查自纠情况 （ 40 分） 1、开展了自查工作 6 经核实，未开展自查的，实行一票否决，总评估得零分 ，责令立即补课，追究机构负责人责任；未对 2001 年以来（新机构为自成立以来）的不正当交易行为进行全面自查的酌情扣 1-5 分 2、认真查找了突出 问题 7 保险机构未按保监局 8 月分别下发的督办意见书，对重点业务中的不正当交易行为进行自查的，扣 4 分；中介机构未对手续费收付中的不正当交易进行自查的扣 4
4、 分 3、已查实本机构不正当交易的主要表现形式及所涉及的单位（部门）、岗位、人员、资金等情况 7 除能作出本机构不存在不正当交易行为的书面保证的情形外，不能列举出本机构已查出的不正当交易主要表现形 式的，扣 5 分；只列述已查出的不正当交易的主要表现形式而不能用查实的相关资料、数据对所涉及的单位（部门）、岗位、环节、人员、资金进行佐证的，酌情扣 1-5 分 4、对查出的不正当交易行为分析了原因，进行了警示教育 7 对已查出的不正当交易行为未在本机构员工中进行通报并开展警示教育的，扣3.5 分；对已查出的不正当交易行为，未认真分析形成原因的扣 3.5 分。 5、对查出的不正当交易行为进行了处理
5、5 未依照干部职工管理权限和自查自纠政策（详见赣保监发 2006 30 号文转发的保监发 2006 65 号文关于保险业开展不正当交易自查自纠实施意见第四（三）条），对已查出的不正当交易行为涉及的人员作出处理的，扣 5 分；处理欠妥的扣1-3 分。 6、切实进行了整改 8 对本机构已查出的不正当交易行为，未提出整改措施组织整改的，扣 5 分；整改不彻底的酌情扣 1-4 分；负有管理责任的上级机构未对辖内机构自查出的不正当交易行为进行梳理、制订统一的整改措施的扣 3 分；未对下级机构的整改情况进行督促检查的，扣 3 分 评估验收项目及要求 标 准 分 评估计分标准 评估得分 (标准分 -扣分+加
6、分 0) 三、 实际成效反映（ 45分） 1、思想观念得到端正 10 全体员工通过自查自纠，受到了教育，树立了公平竞争观念，消除了不正当交易是 “潜规则、润滑剂 ”的错误观念。经问卷调查，仍有少数员工存在这种错误观念的扣 1-3 分，仍有过半数员工有这种错误观念的扣 5-8 分 2、经营行为得到规范 12 有资料数据证明：本机构通过自查自纠，经营行为已得到规范，过去存在的不正当交易行为已经得到整改。无资料数据证明的扣 5 分。评估时，经问卷调查和接受举报，后经查实，仍存在较大范围较严重不正当交易行为的，扣 6-10 分。截至评估日 ,经我局各类检查查实，今年七月份以来仍发生不正当交易案件的，每
7、案扣 5 分。 3、规章制度得到完善 11 根据本系统、本单位自查中发现的不正当交易行为，查找了制度的漏洞，并有的放矢地健全完善了相关制度。未查找制度是否有漏洞的，扣 5 分；发现了漏洞，未进行健全完善的，扣 5 分。（除特殊情况外，上级公司的系统性制度可视为本级公司的制度）；较系统地制订了防治不正当交易行为和商业贿赂行为的长效机制的，加 5 分 4、管理机制得到健全 12 组织架构、授权授信、监控措施有利于防止不正当交易行为的发生。不利的，或会产生管控漏洞的酌情扣 1-4 分；激励奖惩机制和相关工作方案有利于防止不正当交易行为的发生。不利的或会产生负面导向的，酌情扣 1-4 分；制度执行机制严格，检查监督到位，对不正当交易行为惩处有力。未做到的，酌情扣 1-4分
