1、案例研究与论文撰写,耿 曙, 上海财经大学公管学院副教授 ,选题三原则：重要、创造、可行主题与问题：好的问题，成功一半主题(subject/topic)：领域/对象优势问题(question/problem)：兴趣/探索兴趣理性主题在先 vs. 感性问题在先建议：确认主题 发展问题主题：住房廉租 问题：解决中低？供给不足？,主题考虑个人优势：能力、资源第一原则：联系工作领域具备优势：熟悉、人脉、材料、生涯其次考量：时代潮流、又新且久 引人关注、广泛讨论 例如 蜗局 住房,确认主题 (时间关键，何时毕业) 原则：切勿左顾右盼(选我所爱爱我所选)深入探索：三心二意/左右徘徊深入/积累兴趣燃发：深入
2、关注，燃烧兴趣(张五常)知识积累：确定方向，积累文献/背景知识日后可调：可以转换/调整(通常逐步转换) 起码要因了解而分开,方向调整：聚焦与问题微调主题：可行原则(证据哪找 伸缩范围范围广狭：常见雄心，拖长时间、迷失焦点调整标准：中英书10-30册或文50-100篇为度调整方式：附加条件(时间限制)、扩充范畴(界门)创意多少：常见初学，或冒险(材料)或乏味(累牍)调整标准：中英书10-30册或文50-100篇为度调整方式：联结既有研究，过少则联结新生,确认主题 (时间关键，何时毕业) 原则：切勿左顾右盼(选我所爱爱我所选)深入探索：三心二意/左右徘徊深入/积累兴趣燃发：深入关注，燃烧兴趣(张五
3、常)知识积累：确定方向，积累文献/背景知识日后可调：可以转换/调整(通常逐步转换) 起码要因了解而分开,延伸讨论如何观察变化(培养学者的敏感：变化 & 关系)单一对象：前后为何不同(相同也算)？ 部分-整体为何不同(受虐-正常)？比较对象：两者为何不同(学校-军队)？ 两群为何不同(上海-江西医院)？,如何找出研究问题？二个常见的模式本于研究对象：确定对象/发掘问题 三步骤既定对象、找出变化(重要/明显/费解-有趣)思考变化为何如此变化？或变化影响为何？直观解释理论解释源于学科训练：已有问题/移植套用 三步骤有趣观点/启发研究能否套用娴熟领域？选择套用：能否套用(背景类似)？ 如何套用(设定自
4、变/依变项),精炼问题/假说：结构层次聚焦单一问题：区分背景与焦点(切复杂为简单)建构关系意识：淀山湖整治 为何需要整治？整治如何成功？强化研究假说：A与B可能有关 B是A所造成简化研究假说：强调A对B影响，不必周全解释设想对立假说：尝试否定，自圆其说，挑战自己考虑现实能力：能否迅速有效觅得证据,精炼问题/假说的诀窍画出框架：改革审计制度 学校腐 校长工资提升 败减少反复思考：朝于斯、暮于斯。偶然发现与人讨论：练习表达、挑战修订、带来资源比对资料：搜集少量材料，比对研究假说阅读文献：看看他人如何处理类似问题,精炼问题/假说：逐步提升层次立场明确：是非黑白，不平衡、不模棱(具体清楚)解释简化：再
5、说一次，简化才能清楚/简化才能应用独特见解：新颖独特、前人未言(不必颠扑不破)成熟见解：证据修订，论点站住论证态度 背景：何谓 argument？苏格拉底传统 态度：必须有话要讲，要有说服企图,有关现实考虑：研究政治与伦理(研究可行性) 个人利益(回避)/个人偏见(压抑/平衡/说明) 进入场域/研究可能(把关gatekeeper/协商进入) 征求同意(informed consent)/避免伤害(心理冲击) 个人隐私(刺探)/档案使用(允许)记录方式 研究匿名：伪装/必要；对象匿名：保护对象 资料运用：学术牟利；资料公开：敏感/伤害,何谓案例？一般而言，案例有两种类型：(1) 个人 (单一与集
6、体个人，后者如各种个人集合的团体组织等)、(2) 事件 (单一与连串事件、短暂与持续事件，如某种社会趋势、情况演变等)。因此凡可比拟为上述两者，其组成部分彼此相关，构成一个相对完整的“关系体”者，均可视为“案例”，作为案例研究对象，例如群体(多个个人)、互动网络、机关单位、企业、国家、历史演变(连串事件)等。尤其建议MPA同学研究自己最熟悉的工作单位，以其作为论文研究的案例。,案例设计案例研究的形式通常不是：(1) 单一案例，便是 (2) 多个案例 (后者通常以2到3不超过5项案例为佳)。此外，案例研究不是采 (1) 整体案例 (即视案例为一个整体/单元)，便是采 (2) 嵌套案例 (即研究/
7、观察的对象为案例中的“次单元”，但希望同时了解“次单元”与“主单元”的关系。如研究上海财大的人事部门，结果也希望也有助了解“财大此组织”)。,案例选题案例研究的目的不是 (1) 提出可能的解释，就是 (2) 验证既有的解释。因此选题的思路有两套，不是 “从案例出发” 就是 “从理论-问题出发”。前者是先就所熟悉的案例(选定案例)中，发掘有趣的问题。发掘的要领是针对案例“不应该发生却居然发生的变化”，或者“应该发生却未曾发生的变化”(背后还是有理论的视角)，因此针对此类变化展开研究。,案例选题后者则往往源自研究者各人的理论视角，在“阅闻-思考”过程中先看到值得关注的问题(人家讨论这种情况，找些案
8、例看看有没有？若有，为何有？若没有，为何没有？) 锁定某问题后，再挑选比较适合的案例进行分析。所谓最合适的案例通常是对研究者而言，最容易深入探究者。所谓最适合研究的问题，则应该看那些对研究者而言，最有感触的、最有话要讲的、不吐不快的。,研究思路不论采取何种研究途径，任何案例研究都必须要有一个研究问题，才能指导我们进行观察、描绘与分析所研究的案例。研究问题(research question)通常未必是实际问题(practical/social problems)。如房价偏高是现实生活中所面临的实际问题，我们想解决它，但它本身不是“研究问题”。我们想要解决实际问题，所以要找出它的原因，因此问：“
9、是因为什么原因造成房价偏高？”，或“是否因土地财政造成房价偏高？” 这类问题才成为研究问题。只有“研究问题”才能帮助我们展开案例分析，找出问题成因，并提出因应之道。,研究思路有了研究主题后，如何才能提出好的研究问题呢？最简单的标准是：看它前因后果。通常我们会先尝试 (1) 由果追因：某个“结果”(问题或成就) 是“什么样的原因”所造成(要聚焦在主要原因上，宁少勿多，越简单越好，例如什么造成能耗过高？最重要的原因，也许是公家付费。) 不然也可 (2) 由因推果：“这个情况”(一次锁定一个情况，它其实是“原因”) 造成/影响了“什么样的后果”(要聚焦在主要后果上，宁少勿多，越简单越好，例如房价过高
10、最值得我们高度关注的后果为何？也许是年青时代的不满)。,导入分析案例虽然可以是个人与事件等，但基于分析的清晰，有助论证的提出，建议将所有的案例都视为“事件”(“与研究案例有关的事件”)，包括“单一事件”、“连串事件”或“持续事件”。换言之，在设定研究主题上，将所研究的对象“设”为事件，或以“事件”视之，即便它本来并不见得被看作“事件”。例如： (1) 将某“群众事件”，看成“某项单一事件的发生”的开始-演变-终结，(2) 将某类“社会问题”，看成“一些类似事件的发生”，或者 (3) 将某种“组织特征”也看成“一些同类事件的发生”。不论研究对象为何，只要通过“视角转换”，都可视为某种“事件”。,
11、导入分析完成上述“视角转换”后，由于“某项事件/某类事件”的发生，必然有其“前因后果”，而找出其“前因”或“后果”，便是是我们案例分析的重点。此时不是“侧重前因”，就是“强调后果”，同时考量“前因后果”者虽有，但通常比较繁复冗长，不适合MPA论文。所谓前因可以分为“远因/背景”(比较属于环境/体制类因素)与“近因/导火线”(比较个人/决策类因素)。另方面，后果则可分为“直接后果”(事件本身导致) 与“间接后果”(事件与其他事件结合后导致)。各研究者视分析重点不同而各有侧重。,导入分析所以两种个常见的案例形式为：案例背景(事件远因)-案例本体(事件近因+事件过程)-案例讨论(分析或教训)案例本体
12、(事件过程)-案例影响(直接或间接后果)-案例讨论(分析或教训)案例讨论部分则是就研究者的个人经验与理论素养，对事件“前因后果”的讨论，并接续提出政策建议。,案例描绘根据前面所说的原则，描绘案例时重点在以研究问题为中心，说明前因后果。因此，我们会在描绘、刻画时，埋进我们所设定的前因后果，例如在描绘被认定为“因的部分”(如案例远因近因)时，建议以明示或暗示(埋下线索)的方式，说明其为何为“原因”。同样的，若推进到“果的部分”的描绘时，同样建议以明示或暗示(埋下线索)方式，说明其为何为“后果”(如前述案例本体)。,案例描绘其次，案例的描绘通常会遵循一个布局/论述的逻辑，例如以某“事件”为中心，通常
13、先说明案例本体(政府雇员都不随手节能作为“案例”，政府部门无法有效节能，人员外出仍开空调。然后带如经验研究：如曾经进行访谈，询问为何无法节能？比较各种单位，中央-个人控制空调每人/平方耗能等。或带如学校的用卡制度)然后说明案例背景(布局位置在先，撰写次序在后，例如中国能耗巨大、国家政策下达，政府上下号召，节能却始终无成。或者论及节能方案，政府开支结构？能源由谁付帐买单？)最后，案例讨论(为何能耗无法降？个人完全无须负责，提出政策建议如何如何)。,案例描绘在确认上述原则后，要避免两个常见的毛病。第一，焦点发散，我们的观察与举证只来源于研究聚焦的一个或数个案例，其他的例证不能作为主要证据，也不能耗
14、用太多的篇幅。第二，因果发散，在描绘前因后果时同样不能太繁复。例如是一个结果有八个十个原因，研究者能否主意说明或证明？读者是否因此眼花缭乱？或者讨论时，原因之前还有原因，之前的原因又又还有更远的原因，无穷无尽。建议建议要适度聚焦，一方面只聚焦于主要原因，进行完整刻画，另方面聚焦于“一段“前因后果，原因前面的原因与后果之后的后果均属于研究的边缘，简略带过便可。,材料搜集案例研究的素材搜集，相当对研究对象的“民族志”，透过多种途径接触亲近，多种方法结合运用(常见如访谈、档案与观察)。方法运用上，建议如下。首先，建议先与研究对象发展关系与信任(或选取已熟悉的对象或已打通的管道进行研究)，藉此获取丰富
15、的信息。其次，在取得信息时，以实体纪录、具体信息为佳(例如复印材料留存，逐一抄录数据等)，否则也必须留下纪录(例如访谈的纪录/逐字稿，纪录观察的时地、事件等)，我们要以证据服人，不能仅仅“掌握情况”便算完成任务。再其次，我们有套定性研究方法，建议可以尝试学习。最后，取得材料后，必须时刻推敲，从当中能看出什么？材料意义为何？据此趋势原因为何？,案例论文写作模板标题拟定通常有两个途径，一个是平实的，陈述主题便可。另一途径是引人注目的“主标题”，配合平实“副标题”，日久他乡作故乡：上海台人的认同变迁。建议考量者有二：标题反映研究范围，不宜太大或太小。例如只研究高等院校的师生互动，便不宜定名为“中国教
16、育部门绩效”或者以副标题来协助，如“中国教育部门绩效：以上海地区高校为例”。其次，标题宜短不宜长，XX“的研究”，可以删去。在目前的背景下，“中国的”有时也常省略。此外，标题通常在论文完成后方才最后确定。,前言(第一章，有不同称呼，依照机构/期刊惯例)研究问题：论文关注的焦点，首句便予以说明。想要解决一个什么具体问题(“问题”非“研究问题”)，想要如何解决它？(这就是“研究问题”)。建议以简短、明确为佳，具体的“研究问题”以能浓缩为一句话为最理想。研究缘起：为什么要解决那个“问题”？澄清研究问题的“理论价值”或“现实意义”前者通常源起于一些理论观点和争论，前者则更常见于MPA的论文，必須强调“
17、问题”的影响重大或由來費解。这部分的写作技巧，在使得作者的“研究问题”，成为读者关切的“研究问题”。,前言研究发现：这篇文章关注的焦点，想要解决一个什么具体问题。建议以简短、明确为佳，具體內容後續會交待的。研究方法：论文运用了何种研究方法，定量的、定性的还是案例的？为何选择所采的研究方法？此外，研究材料的主要来源为何？成功的找到了哪些材料？如何处理这些材料？一定要列上材料或数据的来源。章节介绍：不以大纲方式呈现，每章写一段简介。,文献综述(第二章)文献检阅：以“研究问题”为中心，搜集相关文献(例如肃贪功能由行政部门、或司法部门或专职部门执掌，各种相对利弊的讨论等)。并以初步设定的“研究问题”为
18、焦点，条理所检阅、评述的文献，建议将内容整理列表(例如“赞成专职部门职司肃贪”或“赞成非专职部门职司肃贪”两类论点，表必须简化，分类以2-3类为佳)。,文献综述(第二章)由此进一步帮助精炼之前初步设定的“研究问题”。记得：文献综述目的，在启发研究的方向、凸出研究的价值，而非用来证明研究者曾阅读某些文献(如逐项孤立的介绍各项文献内容)。从理论层面来重新看待自己的研究问题，将研究问题与某个学科领域的理论问题/热点问题相对话。这个问题应该如何理解，为什么支持，为什么反对，为什么好，为什么不好？建议从多个方向，正反两面来理解和探讨，以期对该问题有一个全方位的认识。这部分的信息应该来源于以前的相关研究。
19、这部分的介绍，通常暗含在文献述评之后，指导研究者用何种“视角”来观察、分析之后的“案例”。,案例研究 (第三-五章)前述思路思考引导:本文中，你运用了什么样的研究方法，定量的还是定性的？如何搜集材料？找到了哪些材料，如何处理这些信息，才能回答研究问题？一定要列上具体的材料、数据的来源。最后，在此基础上，你对本论文所研究的问题有了什么样新发现或者结论，这些结论是否都有证据支撑？经验研究方法：定性、定量材料诠释分析：因方法不同而不同,结论(第六章)在完成“案例分析”后，建议就此项研究进行思考，并提出理论诠释或政策建议。建议在提出建议时，必须紧扣本研究发现 (其实就是回归前述前因后果的思考，前后相呼
20、应)，政策建议以有新意且能落实者为佳。政策建议以及今后研究方向：以本文的发现为依据，对当前的政策或者相关社会现象提出建议，哪里需要注意，哪里需要改进，如何改进？或者，今后的研究应该如何进一步深入探讨这个问题。,注释与参考书目体例建议参考“论文注释和参考文献编写体例”，或参考一份学术期刊/一本学术专书/或本单位前期同学论文) 来撰写，最起码前后体例必须一致。随手查阅，然后让自己习惯这套体例。,质性论文：写作主体、适度压力、不求完美时间规划(秘诀一)倒推截止/预留伸缩、落后检讨/赶上割舍写作次序(秘诀二)逆转阅序：先易后难，难也不难先论证、次绪论、再次文献、最后结论写作方式(秘诀三)细部大纲(1/5页/细到段落)、随处补写/卡助转换写作进度(秘诀四)初稿快写(不择地出)、接续修订、迈向定稿,一般写作提示 预留时间：固定时间/强迫写作/每日进度(主动) 先写大纲：先骨架/修骨架,填血肉/拆上下 初稿定稿：初稿大胆放手、定稿读者立场 系统组织：主题单一、主从连贯、多给地标 (写作原则：统一、协调、语势) 切勿复沓：言不尽意，避免重复 写作格式：重视格式 (锁定刊物/APA/Chicago),课程讲次结束 欢迎交流,
