1、附件 8“小金库”专项治理工作承诺书金川集团公司治理“小金 库” 工作领导小组：根据中共中央办公厅、国务院办公厅关于深入开展“小金库” 治理工作的意见（中办发200918 号）和甘肃省纪委、监察厅、财政厅、审计厅等部门印发的关于对全省党政机关和事业单位开展“小金库” 专项治理工作方案（甘纪发200910 号）、 甘肃省社会团体“ 小金库” 专项治理实施办法（甘纪发201019 号）、 甘肃省国有及国有控股企业“小金库” 专项治理实施办法（甘纪发201020 号）、 甘 肃 省 2011 年 “小 金 库 ”专 项 治 理 工 作 实 施方 案 （甘 纪 发 201119 号 ）、金川集团公司
2、2011 年 “小 金 库 ”专 项 治 理工 作 实 施 方 案 要求，我部 门（单位）已于 2011 年 6 月_日完成了“ 小金库”专项治理自查和复查工作。现郑重承诺：一、我部门（单位）按照中央和省上“小金库”专项治理工作的要求，认真开展自查自纠和全面复查工作，已对本单位范围内所有部门或机构进行全面自查和复查，包括：机关、下属单位、管理的国有及国有控股企业（各 级 子 企 业 ），自 查面达到 100%。二、我部门（单位）自查自纠和全面复查情况： 。（以下选项填写）1.我部门（单位）不存在本次专项治理所述的“小金库” 。2.我部门（单位）存在“小金库” 现象，已如 实反映在专项治理自查自
3、纠和全面复查报告及报表中。三、我部门（单位）已如实反映了“小金库”专项治理的有关情况，无瞒 1 报、漏报现象。 对发现的“小金库”已经全部上报，并已按规定进行了整改和账务处理，完善了相关制度。四、我部门（单位）保证，今后严格遵守国家财经法律法规规定，坚决杜绝设立“小金 库” 行为 。今后若 发现我部门（单位）有“小金库” ，我愿意承担相应的责任，并接受组织相应的处理。单位（公章）： 单位负责人：（签字）二一一年六月 日 2 金 川 集 团 有 限 公 司 文 件金集发 2011247 号关 于 印 发 金 川 集 团 有 限 公 司 2011年 “小 金 库 ”专项治理工作实施方案的通知集团公
4、司各单位、机关各部室：根据甘肃省纪委、监察厅、财政厅、审计厅、民政厅、国资委制定的关于印发 的通知（甘纪发 201119 号）精神， 结合公司实际，制定了金川集团公司 2011 年“小金库” 专项治理工作 实施方案，现印发给你们，请认真贯彻落实执行。附件：金川集团有限公司 2011 年“小金库” 专项治理工作实施方案 3 二一一年五月三十日附件金川集团有限公司 2011年“小金库”专项治理工作实施方案为深入贯彻落实党中央、国务院和省委、甘肃省政府的决策部署，继续深化“小金 库” 专项治理工作，根据甘 肃省纪委、监察厅、财政厅、审计厅、民政厅、国资委制定的关于印发的通知（甘纪发201119 号）
5、精神，现就金川集团公司 2011 年“ 小金库” 专项治理工作制定实施方案如下：一、目标任务按照彻底清理“小金 库” 的工作要求，紧 紧 围 绕 “提 高 治 理 实效 ，建 立 长 效 机 制 ”的 目 标 ，继 续 全 面 深 入 推 进 我 公 司 的 “小 金库 ”专 项 治 理 工 作 。重 点 解 决 工 作 不 重 视 、走 过 场 以 及 工 作 不平 衡 的 问 题 ，坚决扫 除专项治理工作死角，着 力 构 建 和 完 善 防治 “小 金 库 ”长 效 机 制 。各单位要加大力度，抓好整改落 实。要注重总结经验，积极探索从源头上根治“ 小金库” 的有效途径。二、领导小组为认真
6、组织做好此次“小金库” 专项治理工作，切 实加强对各单位具体治理工作的组织领导，经研究成立金川集团公司“小金库” 专项 治理工作 领导 小组。 4 组 长：杨志强 副组长：汪海洲、邓少军、孙洪元成 员：冯玉华、吴长虹、张有达、文斌、杨财旺张军平、胡曼彦、鲁 冰联络人：鲁冰，邮箱：，电话：8811254。三、时间步骤按照省治理“小金库 ”领导小组的统一部署和要求，公司2011 年“小金 库” 专项 治理工作自方案 下发之日起至 2011 年12 月底结束。主要分为全面复查、督导抽查、整改落实、机制建设和总结验收五个阶段。（一）全面复查（截至 2011 年 6 月初）集团公司各单位、机关各部室均属
7、于此次专项治理全面复查的范围，都要认真组织复查。要 在 2010 年 的 自 查 自 纠 基 础 上开 展 自 查 自 纠 “回 头 看 ”或 全 面 的 自 查 自 纠 （2008 年 1 月-2011年 4 月） ，各 单 位 主 要 负 责 人 对 全 面 复 查 工 作 负 完 全 责 任 ，要签 订 “小 金 库 ”治 理 工 作 承 诺 书 ，确 保 治 理 工 作 取 得 实 效 。全面复查工作中，要加强对复查工作的组织领导和督促指导，坚决扫除治理工作死角。对复查中发现的“小金库” 问题和各类违法违规问题，要及时整改纠正。复查工作结束后，各单位要对本单位小金库治理情况向全体职工进
8、行公示，公示时间不得少于 7 天，同时将关于“小金库”专项治理工作的公示（见附件 9）报公司财务部会计室。各单位 5 要填报“小金 库” 全面复 查报告表（见 附件 1）、“小金库”专项治理工作承诺书（见附件 8），并附文字说明，在 6 月 10 日前报送公司财务部会计室。公司财务部、纪委监察室、审计部根据各单位报送的“小金库”全面复查报告表汇总 填列“小金库”全面复查统计表（见附件 2）。（二）督导抽查（截至 2011 年 7 月底）在全面复查的基础上，6 月-7 月，公司“小金库” 治理工作领导小组将抽调专门力量组织开展工作督导，并选取具有典型性的单位进行重点抽查。督导抽查过程中要认真梳理
9、分析近年来治理工作中暴露出来的“ 小金 库” 突出问题 和共性问题，主要包括以假 发票套取资金设立“ 小金 库” 、虚列会 议费和培训费套取 资金设立“小金库”、以资产出租和处置收入设立“小金库” 、以地方 财政补助收入设立“小金库” 、虚列成本费用转出资金设立 “小金库”和使用“ 小金库”款项购买消费卡等。督导抽查将重点关注成效不大、工作不力、举报较多的单位。对有关单位的督导抽查重点关注：（1）执收、执罚权相对集中的部门和单位；（2）与 职 工 利 益 密 切 相 关 的 供 水 供 电 、教 育 、卫 生 等 单 位 ；（3）宾馆、培训中心等单位；（4）以前检查发现存在“小金库” 问题的
10、单位；（5）有群众举报的单位； 6 （6）2009 年以来自查自纠“零申报” ，特 别是复查措施不得力、工作走过场的单位。督导抽查工作在公司治理“小金库” 工作 领导小组的统一组织下，财务部、纪委监察室、审计部相关专业人员参与共同开展。重点抽查要结合举报核查工作进行，可与其他专项工作或日常监管工作相结合，整体推进，综合实施。抽查“小金 库” 的时间 ，2008 年 1 月-2011 年 4 月，必要时可追朔到以前年度。督导抽查发现的问题必须严格执纪执法，视情节和性质不 同 ，进 行 公 开 曝 光 或 内 部 通 报 ，并 严 格 追 究 相 关 人 员 的 责 任 。督导抽查结束后，公司治理
11、“小金库” 工作 领导小组负责对督导抽查工作进行总结，并于 2011 年 7 月 25 日前完成“小金库”重点抽查统计表（见附件 3）、“小金库 ”问题举报核查情况统计表（见附件 4）的填报及有关文字说明。（三）整改落实（截至 2011 年 8 月底）对于专项治理过程中发现的问题，要按照“统一政策、集中审理、分别处理”的原 则，依法进行处理 处罚和责任追究。各单位首先要对 2010 年发现“ 小金库” 问题进 行整改落实，并针对 2011年全面复查和督导抽查工作中发现的问题，制订具体整改措施，做到资金资产处理到位、财务会计管理整改到位、违纪责任人员处理到位，确保治理工作成效。要杜绝重检查、轻处
12、理，重财务处理、轻责任人行政纪律处 7 分和组织处理的现象发生，将处理事与处理人结合起来，真正将处理处罚工作落到实处。对触犯刑律的要移送司法机关查处，对于检查中发现的其他违纪违法案件线索，要按照有关规定和程序办理移交。公司治理“小金库” 领导 小组要抓紧完成 处理处罚等整改落实工作，并将“小金 库” 问题整改落实 情况统计表（见附件 5）和文字说明，于 2011 年 12 月 5 日前报省治理“小金库” 工作领导小组办公室。（四）机制建设（截至 2011 年 11 月底）防治“小金 库” 长效机制建 设是专项治理的根本任 务。为巩固“小金库” 专项 治理成果，各 单位要按照 边治理、边研究、边
13、总结、边完善的思路，将长效机制建设贯穿治理工作始终。要深入分析“小金库” 专项 治理中暴露出的突出 问题 ，注重从实际出发，进一步推动完善和建立健全防治“小金库” 长 效机制。各单位要按照公司有关要求并结合治理工作经验，将“小金库” 专项 治理工作与加强和完善内部监 管相结合，研究提出源头治理的措施，切实推动建立健全防治“ 小金库” 长效机制。公司治理“ 小金 库 ”领导小组 制订完善防治“小金库”长效机制，在 11 月30 日前将防治“小金 库” 长效机制建设统计 表（见附件 6）及文字说明报省治理“小金 库” 领导小组办公室。（五）总结验收（2011 年 12 月）各单位要认真做好“小金库
14、” 专项治理工作 总结，公司治理 8 “小金库” 工作 领导小 组负责评价和验收，不 仅要全面汇总成效、梳理经验，而且要查找不足、积极完善。检查、评价和验收过程中要通过资料分析、报表审核和现场检查等方式全面了解治理工作情况，要通过问卷调查等方式，在一定范围内进行满意度调查。公司治理“小金库” 领导 小组要将 2011 年“小金库”治理工作总结以及需要调整或补充的相关报表，于 2011 年 12 月 5 日前报省治理“ 小金库” 工作 领导小组办公室。四、工作要求（一）认真学习宣传，提高思想认识党中央、国务院高度重视“小金库” 治理工作。党的十七届四中全会明确提出要彻底清理“小金库” 。中央 纪
15、委第四次、第五次和第六次会议对“小金 库” 治理工作提出了明确要求。中央 领导同志多次对做好“小金 库” 专项治理工作作出重要指示。各 单位要认真组织学习，统一思想，提高认识，把思想行动统一到中央和省上的决策部署上来，切实抓好治理工作。进一步深化对开展“小金库” 治理工作重要意义的认识，切实 增强工作的责任感和使命感。（二）加强组织领导，完善工作机制各单位要加强组织领导，严格履行职责，认真抓好“小金库”治理的具体组织落实工作。各单位主要负责人要切实担负起“小金库” 治理工作的 领导责 任，把“ 小金库 ”治理工作摆在重要位置， 9 做到亲自部署、亲自过问、亲自协调、亲自督办，认真抓好本单位的治
16、理工作。（三）突出工作重点，强化综合治理各单位在组织专项治理工作中，要突出重点、统筹兼顾，确保工作不走过场、不留死角，并注重总结专项治理经验，建立健全长效机制。公司治理“小金库” 工作领导 小组办公室在部署专项治理工作中，要结合实际，协调推进，努力提高治理工作效率。要把专项治理工作与厉行节约制止奢侈浪费、会计信息质量检查等工作相结合；要与纪检监察、财政监管、审计监督、税务稽查等日常监督工作相结合（附件 7 的日常监督发现“小金库” 问题统计表12 月 5 日前上报），切实扩大治理工作成效。（四）坚持政策规定，加大问责力度公司治理“小金库” 领导 小组要继续坚持自 查从宽、被查从严以及严惩顶风违纪行为的政策规定，认真做好处理处罚和责任追究工作。应当给予党纪、政纪处分的，要严格执纪执法，坚决查处；对相关责任人员的组织处理，组织人事部门要及时办理；涉嫌犯罪的，要移送司法机关处理。（五）注重源头防治，建立健全长效机制各单位要按照更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，把防治“ 小金库” 长效机制建 设作为今年的根本任务积极推进。要结合“ 小金库” 检查，从完善制度、加 强监督、注重教育等方面入手，有针对性地出台制度、采取措施，建立和完善防治“ 小金 库 ”的长效机制。公司治理 “小金库”工作领导小组办公室
