1、(单选题)1: 下列哪一项不是技术分析的假设（ ） 。A: 市场行为涵盖一切信息B: 价格沿趋势移动C: 历史会重演D: 价格随机波动标准解答: (单选题)2: 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性 。A: 不可返还性B: 决策性C: 风险性D: 流通性标准解答: (单选题)3: 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ） 。A: 美式期权B: 欧式期权C: 看涨期权D: 看跌期权标准解答: (单选题)4: 证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程 。A:
2、有价证券B: 股票C: 股票及债券D: 有价证券及其衍生品标准解答: (单选题)5: 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。A: 初创期的行业进行投资B: 初创期或扩张期的行业进行投资C: 稳定期的行业进行投资D: 停滞期的行业进行投资标准解答: (单选题)6: 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，1 个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）% 。A: 60B: 70C: 80D: 90标准解答: (单选题)7: 世界上第一个股票价格指数就是 1884 年查尔斯亨利道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ） 。A: 标准普尔 500 指数
3、B: 伦敦金融时报指数C: 道琼斯平均股价指数D: 日经指数标准解答: (单选题)8: 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ） 。A: 公司债、国债、股票、基金B: 国债、公司债 股票 、基金C: 国债、公司债、基金、股票D: 股票、基金、公司债、国债标准解答: (单选题)9: 具有线性效用函数的投资者是（ ） 。A: 风险回避者B: 风险喜好者C: 风险中性者D: 以上都不对标准解答: (单选题)10: 其销售额与收益额在不断迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票，这类股票一般称为（ ） 。A: 蓝筹股B: 收入股C: 成长股D: 周期股标准解答: (单选
4、题)11: 下列不属于证券中介机构的有（ ）A: 证券业协会B: 会计审计机构C: 律师事务所D: 资产评估机构标准解答: (单选题)12: 不属于公式投资计划法的是（ ） 。A: 金字塔式投资法B: 等级投资计划C: 定时定量投资计划D: 固定金额投资计划标准解答: (单选题)13: 记名股票与无记名股票的区别（ ） 。A: 股东权利的差异B: 记载方式的差异C: 股东义务的差异D: 股东属性的差异标准解答: (单选题)14: 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ） 。
5、A: 绝对交叉B: 黄金交叉C: 死亡交叉D: 相对交叉标准解答: (单选题)15: 正确的投资心态应该是（ ） 。A: 赌博心理B: 犹豫不决心理C: 盲目跟风心理D: 有亏损的心理准备标准解答: (单选题)16: （ ）是买卖双方成交后，按期货合同规定的价格、数量，进行远期交割的交易方式 。A: 期货交易B: 期权交易C: 权证D: 可转换证券标准解答: (单选题)17: （ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯享利道在 19 世纪末期创立的 。A: K 线理论B: 切线理论C: 波浪理论D: 以上都不对标准解答: (单选题)18: 先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格
6、上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ） 。A: 多头套期保值B: 空头套期保值C: 交叉套期保值D: 平行套期保值标准解答: (单选题)19: 公司配股融资后( )。A: 净资产不变B: 负债将减少C: 资产负债率将上升D: 资产负债率将下降标准解答: (单选题)20: 政府或政府代理公共机构作为债务人发行的债券叫（ ） 。A: 政府债券B: 政府机构债券C: 金融债券D: 国债标准解答: (多选题)21: 目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型。A: 远期B: 期货C: 期权D: 互换标准解答: (多选题)22: 三大经典风险调整收益衡量方法是（ ） 。A: 标准普尔指数B: 詹森指
7、数C: 特雷诺指数D: 夏普指数标准解答: (多选题)23: 下列说法正确的是( ) 。A: 通货膨胀会使股票的价格下降B: 扩大政府购买水平可以扩大社会总需求和刺激供给增加C: 央行在公开市场上买进证券时有利于证券价格上扬D: 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬标准解答: (多选题)24: 关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ） 。A: 消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略B: 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在 35 年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点C: 指数型消极投资策略
8、的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益D: 基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动标准解答: (多选题)25: 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ） 。A: 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高B: 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬C: 风险越大，收益就一定越高D: 风险越小，收益就一定越低标准解答: (多选题)26: 证券投资的主要原则是投资的（ ） 。A: 安全性B: 收益性C: 流动性D: 保值性标准解答: (多选题)27: 按
9、照性质的不同，证券可以分为（ ） 。A: 有价证券B: 无价证券C: 上市证券D: 非上市证券标准解答: (多选题)28: 效用函数的基本类型（ ） 。A: 凹性效用函数B: 凸性效用函数C: 线性效用函数D: 多元效用函数标准解答: (多选题)29: 和一般商品市场相比，证券市场的特征包括（ ） 。A: 交易对象和交易目的不同B: 价格的决定因素不同C: 市场风险和流动性不同D: 市场的功能和作用不同标准解答: (多选题)30: 波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。A: 股价走势所形成的形态B: 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C: 完成某个形态所经历的时间长短D: 以上都对标准解答
10、: (判断题)31: 证券业协会属于证券中介机构。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)32: 股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)33: 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)34: 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)35: 利率风险不属于系统风险 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)36: 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。A: 错
11、误B: 正确标准解答: (判断题)37: 从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)38: 操作性风险属于非系统风险 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)39: 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)40: 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)41: 债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定
12、 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)42: 记名股票的流动性要高于无记名股票 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)43: 典型的 K 线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)44: 按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)45: 金融衍生工具的杠杆效应在一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)46: 证监会是我国证券市场的监管机构。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)47: 次级波动是指在主要的上升市场中股价发
13、生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势 。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)48: 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)49: 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。A: 错误B: 正确标准解答: (判断题)50: 股市有效性是指任一时点上的股价都完全的反映了所有可获得的信息 。A: 错误B: 正确标准解答: (单选题)1: 下列哪一项不是技术分析的假设（ ） 。A: 市场行为涵盖一切信息B: 价格沿趋势移动C: 历史会重演D: 价格随机波动标准解
14、答: (单选题)2: 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性 。A: 不可返还性B: 决策性C: 风险性D: 流通性标准解答: (单选题)3: 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ） 。A: 美式期权B: 欧式期权C: 看涨期权D: 看跌期权标准解答: (单选题)4: 证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程 。A: 有价证券B: 股票C: 股票及债券D: 有价证券及其衍生品标准解答: (单选题)5: 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( )
15、。A: 初创期的行业进行投资B: 初创期或扩张期的行业进行投资C: 稳定期的行业进行投资D: 停滞期的行业进行投资标准解答: (单选题)6: 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，1 个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）% 。A: 60B: 70C: 80D: 90标准解答: (单选题)7: 世界上第一个股票价格指数就是 1884 年查尔斯亨利道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ） 。A: 标准普尔 500 指数B: 伦敦金融时报指数C: 道琼斯平均股价指数D: 日经指数标准解答: (单选题)8: 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ） 。A
16、: 公司债、国债、股票、基金B: 国债、公司债 股票 、基金C: 国债、公司债、基金、股票D: 股票、基金、公司债、国债标准解答: (单选题)9: 具有线性效用函数的投资者是（ ） 。A: 风险回避者B: 风险喜好者C: 风险中性者D: 以上都不对标准解答: (单选题)10: 其销售额与收益额在不断迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票，这类股票一般称为（ ） 。A: 蓝筹股B: 收入股C: 成长股D: 周期股标准解答: (单选题)11: 下列不属于证券中介机构的有（ ）A: 证券业协会B: 会计审计机构C: 律师事务所D: 资产评估机构标准解答: (单选题)12:
17、 不属于公式投资计划法的是（ ） 。A: 金字塔式投资法B: 等级投资计划C: 定时定量投资计划D: 固定金额投资计划标准解答: (单选题)13: 记名股票与无记名股票的区别（ ） 。A: 股东权利的差异B: 记载方式的差异C: 股东义务的差异D: 股东属性的差异标准解答: (单选题)14: 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ） 。A: 绝对交叉B: 黄金交叉C: 死亡交叉D: 相对交叉标准解答: (单选题)15: 正确的投资心态应该是（ ） 。A: 赌博心理B: 犹豫不决心理C: 盲目跟风心理D: 有亏损的心理准备标准解答:
