1、.1页2014证券从业证券市场基础知识模考题（一）带答案解析模拟试题 2014-08-25 17:45:39 来源：金考网2014年证券从业资格考试近期将于9月20、21日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，金考网为大家整理了通过考试2014证券市场基础知识模拟试题，希望能帮助大家顺利通过考试！一、单项选择题(本类题共 60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.（ ）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A.外国债券B.欧洲 债券C.美洲债券D.亚洲债券答案：A解析：本题考查外国债券的定义。2.中
2、央银行票据本 质上属于特殊的（ ）。A.企业债券B.政府 债券C.金融债券D.公司债券.2页答案：C解析：本题考查中央银行票据的本质。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。3.交易双方在 场外市场上通 过协商，按约定价格在约定的未来日期( 交割日)买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。A.金融期货B.金融期 权C.结构化金融衍生工具D.金融远期合约答案：D解析：本题考查金融远期合约的定义。4.2009年3月18日，沪深300 指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司
3、要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率 为（ ）。A.20%B.25.5%C.31.66%D.30.5%.3页答案：C解析：本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：(2748.6-2648)300=30180(元)投入资金：2648300120=95328(元)日收益率：30180/9532831.66%5.最基础的金融衍生产 品是（ ）。A.金融远期合约B.金融期 货C.金融期权D.金融互换答案：A解析：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。6.我国和（ ）一样，将金融机构 发行的 债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。A.日本B.美国C.
4、英国D.德国答案：A.4页解析：我国和日本一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。7.中央银行以公开市 场 操作作为政策手段，通过买卖（ ），影响货币 供应量进行宏 观调控。A.金融债券或公司债券B.公司 债券或政府机构债券C.政府债券或政府机构 债券D.政府债券或金融债券答案：D解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。8.下列关于股票的性 质 描述错误的是（ ）。A.股票是综合权利证券B.股票是 证权证 券、资本证券C.股票是有价证券D.股票是非要式证券答案：D解析：本题考查股票的性质。股票
5、是要式证券，所以选项D错误。.5页9.下列属于 财政政策手段的是（ ）。A.公开市场业务B.存款准 备 金制度C.再贴现政策D.调节税率答案：D解析：本题考查财政政策的手段。选项ABC属于货币政策。10.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4答案：C解析：本题考查普通股票股东的权利。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通 过。.6页11.在证
6、券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证 券服务机构，通常把两者合称 为证券中介机构。A.证券登记结算机构B.证 券公司C.证券业协会D.证券交易所答案：B解析：在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。12.根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。A.实物债券、凭证式债券和记账式债券B.零息 债券、附息 债券和息票累积债券C.政府债券、金融债券和公司 债券D.中央债券和地方债券答案：C解析：本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。13.由H股、 N股、S股等构成的是（ ）。.7页A.境外上市外资股B.境内上市
7、外资股C.社会公众股D.红筹股答案：A解析：本题考查境外上市外资股的内容。14.证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）。A.股票和基金证券B.债 券和金融期 货C.股票和债券D.基金证券和金融期货答案：C解析：股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。15.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（ ）凭证。A.所有权B.使用 权C.转让权D.债权债务.8页答案：D解析：本题考查债券的定义。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。1
8、6.股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。A.记名股票和无记名股票B.有面 额股票和无面 额股票C.普通股票和优先股票D.份额股票和比例股票答案：C解析：本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。17.截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（ ）家内地基金公司 获准在香港 设立分支机构。答案：B解析：截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、 4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。18.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。.9页A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.其投资范围 包括银行存款、国债、证券投
9、资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的 资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%答案：D解析：社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。19.1602年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。A.英国的伦敦B.美国的 纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹答案：D解析：l602 年，在荷兰 的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。.10页20.截至2009 年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（ ）。A.37%B.62%C.72%D.87%答案：C解析：截至2009年12 月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为72%。21.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。A.普通股股东、债权人、优先股股东B.债权 人、 优先股股东、普通股股东C.优先股股东、普通股股 东、债权人D.优先股股东、债权人、普通股股东答案：B
