1、第 1 题(单选题)（ ）因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。 A.公司债券 B.企业债券 C.金融债券 D.国债 第 2 题(单选题)从收益分配的角度看，上市公司对于剩余财产的分配，下列说法正确的是：（B） 。 A.普通股没有分配 B.普通股在优先股之后 C.普通股先于优先股 D.根据公司具体情况，自行决定 第 3 题(单选题)证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为，故证券发行市场也称为（ ）。 A.初级市场 B.有价市场 C.无价市场 D.无形市场 第 4 题(单选题)证券市场发展有助于促进企业经营机制的转变、企业所有制结构的改变，还可以促进企业（ ）。 A.投
2、资收益的增加 B.融资方式的改革 C.投资风险的减少 D.融资成本减少 第 5 题(单选题)把股票分为普通股和优先股的依据是（ ）。 A.是否记载股东姓名 B.是否允许股票上市 C.票面是否表明金额 D.股东享有权利的不同 第 6 题(单选题)（ ）不是证券发行市场的主要当事人。 A.发行人 B.投资者 C.中介商 D.监管者 第 7 题(单选题)在发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所，它是一个（ ），为资金使用者提供了获得资金的渠道和手段。 A.有形市场 B.证券市场 C.无价市场 D.无形市场 第 8 题(单选题)以有价证券形式存在，并能给持有
3、人带来一定收益的资本是 （ ） 。 A.实际资本 B.虚拟资本 C.生产资本 D.货币资本 第 9 题(单选题)依据优先股股息当年未足额分配，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ） 。 A.累计优先股和非累计优先股 B.可调换优先股和非调换优先股 C.参与优先股和非参与优先股 D.可赎回优先股和不可赎回优先股 第 10 题(单选题)（ ）发行和交易均无纸化，所以交易效率高，成本低，是未来债券发展的趋势。 A.实物债券 B.记帐式债券 C.凭证式债 劵 D.公司债券 第 11 题(单选题)证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬，此收益的最终源泉是 ( )。 A.买卖差
4、价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的资产增值 D.虚拟资本价值 第 12 题(单选题)证券投资是（ ）投资的重要形式。 A.直接 B.间接 C.理性 D.非理性 第 13 题(单选题)下列（ ）不属于证券投资场内交易的程序。 A.开户 B.拍卖 C.委托 D.过户 第 14 题(单选题)（ ）是发行单位将投资者分散的资金集中起来，交由专业的托管人和管理人进行托管、管理，运作的基金。 A.投资基金 B.债券 C.股票 D.金融债券 第 15 题(单选题)（ ）是由经纪人、证券商组成，进行证券集中交易的有形场所，是二级市场的主体。 A.场外交易市场 B.第三市场 C.证券交易所 D.第四市场
5、第 16 题(多选题)债券与股票的联系表现为（ ）。 A.债券和股票都是有价证券 B.都是筹措资金的手段 C.都是虚拟资本 D.都可以获得稳定收益 E.都有较大的风险 第 17 题(多选题)债券与股票的区别主要包括（ ）。 A.期限不同 B.收益不同 C.承担的风险不同 D.投资动机不同 E.价格不同 第 18 题(多选题)资金的融通一般有直接融资与间接融资两种.下面（ ）是直接融资的工具。 A.股票 B.定期存单 C.储蓄存单 D.公司债券 E.货物凭证 第 19 题(多选题)封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（ ）。 A.基金规模和期限不同 B.基金交易价格不同 C.投资策略不同 D.信
6、息披露要求不同 E.存续期限不同 第 20 题(多选题)下列哪些属于债券的分类？ A.按发行主体划分 B.按债券发行区域划分 C.按债券形态划分 D.按债券偿还方式划分 E.按付息的方式划分 第 21 题(多选题)开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（ ）。 A.从融资功能上讲，要做到有限融资 B.从消化功能上讲，要做到充分消化 C.从监管功能上讲，要做到全面监管 D.从法律制定上讲，要做到有法可依 E.从个人投资上讲，尽量控制投资人数 第 22 题(多选题)全面开放我国的资本市场，还需完善下列哪些条件？（ ） A.完善证券立法 B.扩大证券市场容量 C.完善金融体系 D.提高投资人的
7、素质 E.提升中介机构的管理水平 第 23 题(多选题)根据运作和变现方式，投资基金可分为（ ）。 A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭型基金 D.开放型基金 E.托管基金 第 24 题(多选题)关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（ ）。 A.我国的股票发行实行核准制 B.我国的股票发行实行注册制 C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导 D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定 E.股票发行分为公开发行和内部发行 第 25 题(多选题)封闭式基金的价格可以分为：（ ）。 A.发行价格 B.申购价格 C.交易价格 D.赎回价格 E.成交价格 第 26 题(判断
8、题)股票反映的是投资关系而不是借贷关系，股东可以在证券流通市场上转让股票，抽回资金。 A.正确 B.错误 第 27 题(判断题)股票是一种有偿还期限的有价证券。 A.正确 B.错误 第 28 题(判断题)股票的转让只意味着公司股东的改变，并不减少公司资本。 A.正确 B.错误 第 29 题(判断题)道氏 65 种股票价格平均数，是由工业、运输业、公用事业的 65 家公司的股票价格混合构成。 A.正确 B.错误 第 30 题(判断题)7.开放证券市场的金融风险防范，从融资功能上讲，要做到有限融资。 A.正确 B.错误 第 31 题(判断题)政府债券是政府为筹集资金而发行的债券。 A.正确 B.错
9、误 第 32 题(判断题)公司债券和企业债券是一回事。 A.正确 B.错误 第 33 题(判断题)1.证券从狭义上讲就是指有价证券。 A.正确 B.错误 第 34 题(判断题)证券在证券交易所的交易程序一般包括以下几个环节：开户、委托、竞价成交、清算交割、过户等步骤。 A.正确 B.错误 第 35 题(判断题)场外市场又称店头市场或柜台市场，它是证券流通市场的唯一。 A.正确 B.错误 第 36 题(判断题)9.开放证券市场的金融风险防范，从监管功能上讲，要做到全面监管。 A.正确 B.错误 第 37 题(判断题)证券公司是二级市场上唯一的中介机构 A.正确 B.错误 第 38 题(判断题)3
10、.有价证券和无价证券的最大的区别是它的流通性，有价证券可以流通并且在流通中产生权益的增减。 A.正确 B.错误 第 39 题(判断题)股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。 A.正确 B.错误 第 40 题(判断题)NASDAQ 市场是全球最大的场外交易市场。 A.正确 B.错误 第 1 题(单选题)下面哪项不属于非系统性风险？（ ） A.企业财务风险 B.企业道德风险 C.汇率风险 D.企业流动性风险 第 2 题(单选题)马柯威茨证券组合理论认为，投资者进行决策时总希望（ ）。 A.以尽可能小的风险获得尽可能大的收益 B.在收益率一定的情况下，尽可能降低风险 C.在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小 D.在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小；在满足既定风险一定的情况下，使其收益最
