1、1河南省专利申请现状及对策摘要： 文章系统分析了河南省 2001-2015 年专利申请与授权及其构成的变化情况，运用比较研究方法，从不同角度进行专利统计分析，以展示河南省专利申请综合状况，提出进一步增强技术创新能力和专利制度运用能力、提高专利申请数量和质量的建议措施。 Abstract： This paper analyzes the changes of patent application and authorization and its composition in Henan Province during 2001-2015. It uses comparative researc
2、h method and from different angles to carry out patent statistical analysis to demonstrate the comprehensive status of patent applications in Henan Province and put forward the measures for further enhancing the ability of technology innovation and application of patent system， improving the applica
3、tion quantity and quality of the patents. 关键词： 知识产权；专利保护；发明专利；河南省 Key words： intellectual property right；patent protection；patent of invention；Henan Province 中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）31-0032-03 0 引言 2目前世界正处在知识经济时代，专利的申请量和拥有量是一个国家或地区科技水平高低的重要指标，能从一个侧面反映出一个国家或地区的创新能力、科技成果水平和市场化程度，并衡量该国家或
4、地区的科技产出和知识创新。河南省作为中国第一人口大省、第一农业大省、新兴文化大省和新兴工业大省，近年来国内生产总值稳居位居中国第五位、中西部首位，但第三产业尤其是科技创新性产业基础相对薄弱1-2。中央和各地目前正在大力推动“供给侧改革” ，未来的河南经济发展方向不会再重复以往的资源消耗型发展模式，必须充分发挥自身优势，大力开展以科技创新为基础的新型可持续发展的经济增长模式。 专利作为科技创新的载体，近年来河南省的专利申请工作发展迅速，呈现了一些明显的变化趋势和特点，值得密切关注并加以分析3-6。为掌握全省专利申请基本情况，对专利的生成、运用、保护和管理提供必要的数据支撑和决策参考依据，我们从国
5、家知识产权局和河南省知识产权局网站收集了相关专利数据，运用比较研究方法，从不同角度进行专利统计分析，以展示河南省专利申请综合布局状况，并据此提出加强河南专利申请工作的对策建议。 1 河南省专利申请状况及分析 1.1 近年来专利总体申请情况 图 1 统计了河南省及全国 2001-2015 年度专利申请量情况，包括发明、实用新型和外观三种专利类型。数据显示自 2001 年以来，河南省专利申请量逐年稳步增加，专利年申请量从 2001 年的 0.41 万件件增加到2015 年的 7.44 万件，数量增加了约 18 倍。我们对河南省专利申请量与3全国总体申请量进行了比较，结果列于表 1。从表 1 可以看
6、出，河南省在近年来专利申请量实现了快速增长，与全国专利申请量保持同步增长。并且近年来全省年度专利申请量的增长率略快于高于全国平均速度，凸显出了加速增长的喜人态势。尤其在 2014 年全国专利申请量与前一年基本持平的情况下，河南仍保持了 11.65%的专利申请增长率的高速态势。 近年的专利申请量高速增长是与河南省近年来对知识产权工作的重视发展分不开的。近年来河南省紧围绕经济转型升级、建设创新型社会的战略目标，特别是 2011 年制定出台的河南省专利事业发展“十二五”规划提出了传统知识产权资源开发、人才培养、专利权质押贷款等新目标和新举措，大力推进了知识产权战略实施，专利事业各项工作实现了全面较快
7、发展。全省专利申请量和授权量大幅增长，自主创新能力明显增强，专利保护能力进一步提升，为优化发展环境提供了有力支撑。 1.2 近年来发明专利申请情况 专利包含三种类型：发明专利、外观设计专利、实用新型专利。发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。其中，发明专利技术含量最高，需要对其技术方案的新颖性、创造性、实用性进行实质审查。普遍认为发明专利的申请量和授权量能够代表一个国家或地区的技术发明能力和水平。 表 2
8、 统计了河南省及全国 2011-2015 年“十二五”期间发明专利申4请与授权情况。从表 2 中数据可以看出，河南省发明专利申请占三种专利申请的比例整体较低，占比基本保持在 30%以下，低于全国 30-40%的平均水平。说明河南省自主科技创新的技术含量还较低，尚需要继续加强创新实力。并且，2011-2015 年期间河南省发明专利申请虽然保持了数量上的绝对增长，但是增长速率却非常不稳定。2013 年最快达到 42.80%的年增长率，但 2014-2015 年增长势头迅速下降，2015 年降至最低的8.60%，远低于全国 18.80%的平均增速。发明专利的波动性增长说明河南省在较高层面的科技创新力
9、量总体仍旧比较薄弱，外部环境的波动对科技创新自身影响较大，尚没有达到自身良性循环促进发展的层次。 从表 2 中可以发现，虽然河南省近五年来的发明专利申请增长率有一定波动，但是发明授权的增长率与全国平均水平保持了基本相同。这说明河南省的发明专利数量的增长并非以牺牲质量为代价。河南省在现有较薄弱的科技创新力量基础上，仍有着相对稳定的高质量构成。 综合考虑发明申请量的波动和发明授权增长率的持续稳定，可以看出近年来河南省的科技创新实力在稳步增长。 2 进一步加强河南专利申请工作的对策建议 自从我国专利制度建立以来，河南省专利申请工作虽然取得了较好成绩，但与全国水平相比，还存在一些差距。从以上数据分析可
10、以看出，河南省专利申请工作还存在亟待解决的问题主要是专利种类结构不尽合理，发明专利占比偏低，原创性重大科技创新比例较低。 针对存在的问题，我们认为河南省需要在以下几方面加强专利申请管理工作。 52.1 提升自主创新能力，重视鼓励发明专利 发明专利是自主创新能力的重要标志。发明专利对于企业意味着核心技术和未来新产品市场；对于区域标志着更多的科技型企业和更强的区域创新能力。我国“十二五”社会发展规划纲要首次将“每万人口发明专利拥有量”纳入经济社会发展的综合考核指标。对于河南省专利结构存在的问题，需要提倡和鼓励发明专利申请，大力奖励发明专利，特别是重奖个人非职务发明专利。 2.2 建立健全专利申请、
11、管理与保护体制，强化知识产权保护意识，促进专利申请的可持续发展 专利工作需要以创新认知和知识实力为基础。建议结合经济发展与科教现实，采用多种形式、有针对性、有重点、有层次地普及专利法及有关法律知识，培养广泛的创新能力与意识。鼓励和扶持企业和个人的专利申请和专利维权。积极培育科技创新的想法和实践，鼓励通过科技创新的专利技术带动企业技术、产品的升级换代。甚至是通过技术创新促进企业顺应进行发展模式的变革，以此带动上下游经济和区域经济的全面升级换挡。同时，严肃打击知识产权侵权犯罪，尊重每项专利技术背后科研人员的心血和企业的投入付出，通过知识产权侵权案的教育宣传，在社会上竖立起技术创新与知识产权保护的良
12、好风气。 2.3 积极推进专利成果转化，以目标导向推动专利申请 专利技术是科技创新的载体，需要通过企业将专利技术转化为生产力，带入市场经济运行中才能发挥其应用的作用，从而达到高效促进经济发展的作用。在专利技术的成果转化推进过程中，需充分认识和强化6企业的市场创新主导地位，尤其重视支持根据活力的中小型企业发展。在专利管理工作中，一方面需要通过制定政策鼓励企业和个人主动进行专利技术转化，具体可以通过在税收、项目等方面对于专利技术转化效益明显的企业进行优惠扶持，对专利技术转化工作突出的个人进行人才奖励等。另一方面需要通过建设科技转化平台，促进相关专利技术实现成果转化率。充分利用现有条件，通过互联网、
13、微信等手段加大专利转化信息的定点投放；组织相关部门和企业、单位加强信息沟通与技术交流，充分开拓专利技术的公开影响力，同时简化成果转化手续，积极提供服务，促进专利技术顺利进入转化阶段。使专利技术成果转化最终实现以创新促进发展，以专利带动品牌，提升区域经济发展影响力。 2.4 继续加强科技平台建设，为专利工作创建良好的客观环境 针对河南省科教基础较为薄弱，科研水平相对较低的现实，应加强河南省专利申请科技创新环境和科技基础条件平台的建设，整合现有科技资源，建立共享机制，减少浪费，提供更有效的条件支撑，创造宽松的环境，进一步促进科技发展，提高科技竞争力。各级政府应制定宽松的资金投入政策，加大科技投入量
14、，优化科技装备平台建设，吸引更多的科研人才加入到科技创新队伍中来，提高技术创新的水平，促进专利技术尽快产业化。有更多的创新投入和创新活动，经济才能进入良性循环。 3 结论 河南省经济总量大、经济发展迅速，但第三产业尤其是科技创新性产业基础相对薄弱。专利作为科技创新的载体，已受到河南省的重视，7专利申请量增长迅速。本文通过对河南省近年来专利申请工作变化趋势和特点的分析认为，河南省专利申请工作还存在：专利种类结构不尽合理、发明专利占比偏低、原创性重大科技创新比例较低等亟待解决的问题。建议从提升自主创新能力、重视鼓励发明专利、建立健全专利申请、管理与保护体制、推进专利成果转化、加强科技平台建设等几方
15、面提升专利申请管理工作，促进河南省专利申请工作的发展。注：本文第二作者贡献等同于第一作者。 参考文献： 1邱爱中，邱大为，郝华辉.河南省知识创新能力现状分析及对策研究J.创新科技，2013（10）：14-15. 2李红飞.河南省区域创新能力评价及区域差异研究D.河南大学，2013：7-15. 3曹华东，张德芬.河南省专利发展态势分析J.创新科技，2014（12）：10-11. 4冯柏燕，李伟平.以发明专利提高河南区域竞争力J.河南科技，2012（09）：14-15. 5杨?S.河南省专利状况分析，河南科技J.2010（06 上）：16-17. 6冯柏燕，李伟平.以发明专利提高河南省区域核心竞争力J.河南科技，2012（09 上）：14-15.
