1、风险分级管控及隐患排查治理体系建设方案*二 0 一八年四月目 录一、编制目的 .1二、风险分级管控体系建设工作流程 .2（一）准备阶段 .2（二）实施阶段 .2（三）编制分级报告阶段 .2（四）管控与公告 .2三、风险分级工作任务及实施 .3（一）准备阶段 .3（二）实施阶段 .5四、风险管控 .9五、风险公告与警示 .10六、隐患排查治理 .11（一）隐患排查 .11（二）隐患治理 .15七、附件部分 .18（一）风险分级管控相关表格 .18附件 1：采石厂主要风险分级 .18附件 2：矿山特殊场所风险分级 .20（二）隐患排查治理相关表格 .38附件 1：车辆安全检查表 .38附件 2：班
2、组长现场带班记录表 .39附件 3：管理人员隐患排查记录表 .40附件 4：金属非金属露天开采矿山安全生产检查表 .41附件 5：矿山生产安全事故隐患排查治理记录 .44附件 6：隐患整改通知书 .44一、编制目的为贯彻落实*省安全生产委员会关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制坚决遏制重特大事故的指导意见（甘安委发电20165 号）精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，建立企业风险分级管控体系，全面排查、识别、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患
3、排查治理实施闭环管理；建设信息平台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管，提升安全生产工作水平，确保安全生产。风险分级管控和隐患排查治理体系，是在作业场所存在的岗位作业风险、安全管理、环境条件基础上，综合考虑作业岗位风险等级、安全管理风险等级、环境管理等级的因素，进行风险评估分级，并据此有针对性地采取相应的管控措施。通过建立起完善、有效运行的风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任，有效促进企业实现信息化管控，实现标准化、信息化的风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，提高企业本质安全生产水平。二、风险分级管控体系建设工作流程风险分级管控体系建设，分以下四个阶
4、段进行。（一）准备阶段成立以企业法人为组长的工作组，收集和研读相关资料，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，熟悉矿山生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案。（二）实施阶段依据风险分级评估方案开展现场调查，了解各岗位作业人员生产过程所存在风险因素和企业安全管理现状，环境管理状况，汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，通过计算、分析得出关键岗位风险分级管控标准、矿山安全管理风险分级标准、特殊作业场所风险分级标准。（三）编制分级报告阶段在前期量化分析的基础上，编制风险分级报告，根据矿山风险等级、管理和环境评估状况，提出有针对性的管控措施建议。（四）管控与公告矿山企业针对风险分级管
5、控措施，建立管控手册，在重点工作区域张贴风险公告，向岗位人员发放风险告知卡。三、风险分级工作任务及实施（一）准备阶段1、成立工作组公司成立以单位主要负责人*为组长、各部门负责人为成员的工作组。明确此项工作开展的主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门，应履行风险识别、风险评估、风险响应及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。2、收集与安全生产风险有关信息矿山概况*成立于 2015 年 5 月 12 日，*工商行政管理局为其核发了营业执照，企业法定代表人为*，公司类型为个人独资企业，经营范围为建筑用
6、石料（凝灰岩）、砂石料开采及销售。采石场位于*省*市*区*乡龙泉村，行政区划隶属于*市*区*乡管辖。采石场东距 G312 线 0.5km，距离*市*城区 25km，交通运输条件便利。采石场目前拥有砂石料露天采场一处、破碎筛分系统一套，年处理砂石料10 万 m3，产品主要销往*、*等地。采石场营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、主要负责人及安全管理人员安全生产知识和管理能力考核合格证等证照齐全。企业正常生产期间有员工 16 人，其中管理人员 2 人，特种作业人员电工、电焊工各 1 人，装载机驾驶员 2 人，各岗位作业人员均持证上岗。企业成立了安全生产领导小组，配备有专职安全生产管理人员；主要负
7、责人、安全生产管理人员及特种作业人员均经培训合格，并取得了资格证书；制定了安全生产管理制度、各岗位安全生产责任制和各工种安全操作规程；编制了事故应急救援预案，并经专家评审通过后上报*区安全生产监督管理局进行了备案；按规定提取和使用安全专项费用，为职工配发了必要的劳动防护用品，购买了工伤保险。矿山作业风险调查岗位作业人员风险调查调查企业岗位人员设置及岗位职责：岗位从事作业内容及范围，岗位作业人员个人基本条件，岗前培训情况，劳动防护使用情况等。调查岗位作业人员作业活动过程，调查作业过程操作使用的设备设施，对开采过程、劳动过程和生产环境中存在的风险因素进行辨识，分析危险因素来源。收集岗位作业人员所涉
8、及的教育培训情况，岗位作业适用的安全规章制度，操作规程等资料。咨询岗位作业人员生产过程中可能发生的意外情况。矿山企业特殊场所风险调查调查边坡管理：边坡管理机构或人员的设置情况、专项应急措施、边坡监测系统、边坡检查及日常管理情况。调查防排水管理：管理机构的设置、地质条件、防排水措施、防排水设备管理情况。矿山企业安全管理风险调查调查矿山企业的安全生产的基本条件：建设程序及证照、安全标准化开展情况、安全管理机构及人员配置、工伤保险、安全生产费用投入使用情况、应急管理、作业生产系统管理情况等。调查矿山企业安全管理情况：安全生产管理制度及程序文件、安全生产记录、相关图纸、安全教育培训、外包单位管理、应急
9、演练工作开展、风险公示情况等。调查矿山总平面布置，工业场地、破碎筛分站。调查采剥工程管理：开采方式、采场管理、铲装作业。调查矿山运输：矿山道路状况、运输车辆、排水沟、照明设施、道路车档、避险设施、警示标志等。调查机电设备管理：机电技术资料、供电线路、供电电压、变电所、接地保护、设备运行管理等。3、确定风险因素，编制风险识别报告。（二）实施阶段1、采用的风险分析方法介绍作业条件危险性分析法LEC 美国的 KJ格雷厄姆(KenethJ Graham) 和 GF金尼(GilbertF Kinney) 研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作
10、业条件的危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式D=LEC。根据实际经验他们给出了三个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。L-发生事故可能性大小分值 事故发生的可能性10 完全可以预料6 相当可能3 可能，但不经常1 可能性小，完全意外0.5 很不可能，可以设想0.2 极不可能0.1 实际不可能E-人体暴露在危险环境中的频繁程度分值 暴露在危险环境中的频繁程度10 连续暴露6 每天工作时间内暴露3 每周一次，或偶然暴露1 每月一次暴露0.5 非常罕见地暴露C-发生事故产生的后果分值 发生事故产生的后果100 大灾难，许多人死亡40 灾难，数人死亡15 非常严重，一人死亡7 严重，重伤3 重大，致残1 引人注目，需要救护D-危险性分值D 值 危险程度320 极其危险，不能继续作业160320 高度危险，要立即整改70160 显著危险，需要整改2070 一般危险，需要注意320二级（橙） 高度危险，要立即整改 160-320三级（黄） 显著危险，需要整改 70-160四级（蓝） 一般危险，需要注意 70
