1、1基于层次分析法的工程项目风险管理摘要：在项目的建设过程中，风险无处不在，要做好项目的风险管理，找到项目的风险因素是其中的重要环节。而在众多的风险因素中，如何找出并抓住关键因素，又是做好项目风险管理的重要前提。本文介绍了项目风险的特点、风险管理的过程，并结合某工程项目实例，运用层次分析法对项目进行风险评价，找出重要风险因素并进行有效控制，最终实现对项目的有效管理。 Abstract： In the project construction process， risk is everywhere. To do the project risk management well， it is imp
2、ortant to find the project risk factors. How to locate and seize the key factor in various risk factors is an important prerequisite to good project risk management. This article describes the characteristics of project risks and the risk management process， and uses AHP for risk assessment to ident
3、ify important risk factors and carries out effective control， combined with practical project， and ultimately achieves effective project management. 关键词：风险管理；风险识别；风险评价；层次分析法 Key words： risk management；risk identification；risk assessment；AHP 2中图分类号：F284；F224 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）06-0025-04 0 引
4、言 工程项目的建设过程具有很多特点，投资数额多且规模大、建设周期长，技术复杂且要求高。并且在这个过程中，不确定因素、随机因素多并且不断发生变化，由此造成的风险将直接威胁工程项目的顺利进行。风险可能导致工程经济效益降低，会造成工程项目实施的失控现象。因此，做好工程项目的风险管理显得尤为重要。 1 工程项目风险及风险管理过程 1.1 工程项目风险 工程项目风险是指在项目生命周期内，由于某些不确定性而可能导致项目偏离目标，造成项目损失的风险。 工程项目的风险具有以下特点： 风险具有多样性，在一个项目中面临着很多类型的风险，如政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、人员风险等。并且在这些风险
5、之间有着复杂的内在联系。 风险具有客观性，风险是到处都有、无时不在，并且风险是不可避免的。 风险在整个项目的周期中都存在，从工程决策工程的竣工，风险一直存在。 风险具有一定的规律性，是可以预测的。重要的是人们树立风险意识，加强风险管理，对风险进行全面地控制。 31.2 工程项目风险管理 工程项目风险管理是指项目承担单位对项目全寿命周期内可能遇到的风险进行预测、识别、分析、评价，并在此基础上采取措施，提出对策，减少风险的损失，从而实现项目目标管理的科学管理方法。 1.3 工程项目风险管理过程（如图 1 所示） 1.3.1 风险识别 风险识别作为风险管理的首要步骤，其内容包括确定风险来源、风险的产
6、生条件、风险特征以及本项目中引发风险因素的可能性条件。在该环节中，首先应该熟悉项目的组成部分，掌握不确定因素的性质及其相互之间的关系，分析环境要素对项目实施过程的影响等等，并在这个基础上利用合理的步骤和方法检查对项目可能形成风险的各种事件。 1.3.2 风险评估与分析 风险评估与分析就是我们通常所说的“风险评价” ，是采用定性定量的方法来深入分析识别出来的风险要素，并对风险发生的概率及其对项目的干扰程度进行估测。除此以外，还可以通过对风险因素的分析和权衡从整体上对项目风险的水平进行客观的定性评价。 1.3.3 风险对策决策 风险对策决策是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。针对风险评估的结
7、果，未消除或者减少风险造成的不良后果而制定的风险应对措施。制定风险应对策略时，应该结合项目目标，综合考虑风险的危害程度以及风险防控成本。在实践中，虽然不同的项目有不同的风险应对措施，但是风险防控都有一套基本的策略，如风险转移、风险回避、4损失控制以及风险自留等。 1.3.4 实施与后评估 对风险做出正确决策后，实施过程很重要。在执行过程中，应对实施情况进行监控，实时调整风险防控计划以及保证计划顺利实施的各项管理措施，最后要对消减风险的效果进行综合评价，实施的效果及差异进行评估。 对项目实施过程中存在的风险因素进行归纳分析，是科学地开展风险管控工作的重要前提。而如何深度挖潜各类风险因素中的关键要
8、素，又是风险管理工作的重中之重。项目部首先要建立一套严谨的风险评价体系，运用该体系对识别出的风险要素进行风险评价。对风险要素的评价是否准确客观，主要取决于该评价体系的设计是否合理。下文将针对基于层次分析法构建的风险评价指标体系进行详细的介绍。 2 层次分析法的基本原理和分析步骤 2.1 层次分析法 上世纪七十年代中期，美国匹兹堡大学 T.L.Saaty 教授提出了一种定性定量相结合的系统分析方法层次分析法。它本质上是一种思维的解决方式。AHP 是分析复杂管理问题的有效工具，其具有“多准则、多目标、方法性?、系统性强”的结构特点，并且实用性较强，目前已在政经、科研等多个领域普及推广，成果卓著。风
9、险管理中难以进行定性定量分析的问题，都可以通过层次分析法得到很好的解决。 2.2 基本原理 作为一种将定性分析与定量分析相结合的分析方法，其实质是将某5一错综复杂的问题按照其组成要素和要素之间的支配关系将其排列为递阶层次结构，然后按照重要程度两相对比后进行排序，最后由经验丰富的分析者通过对排序结果的分析对比后排序确定各要素的相对重要性。 2.3 分析步骤 运用层次分析法可分为五个步骤： 建立层次结构模型。 根据实际情况可将模式进一步细分为方案层、准则层和目标层。复杂问题可分为总目标层、子目标层、准则层（或制约因素层） 、方案层，或分为层次更多的结构。确定评价的目标、评价方案以及评价的准则和指标
10、要素，以此构建起一套系统的层次结构模型，再将各个工作包置于风险辨识模式中进行风险要素的识别和分析，综合风险识别结果构建该工作包的风险分析层次模型。 构造判断矩阵。 由经验丰富的技术员运用对比评分的方法确定上下层元素之间的相对重要性。层次分析法是基于判断矩阵对项目风险展开分析对比，构建判断矩阵无疑是层次分析中最重要的步骤。判断矩阵如表 1 所示，判断准则可按表 2 进行。 层次单排序，并进行一致性检验。 层次单排序是确定 某一层所包含的元素对上层元素的影响程度要通过层次单排序方法进行分析归纳。其原理是：基于矩阵分析法通过运算得到判断矩阵的特征向量。该层次元素对上层某元素的干扰程度（即权重值）通过
11、该特征向量体现出来，单排序结果即为这些权重值。建议运6用方根法与和积法计算分析矩阵特征向量，这两种近似求解的方法完全符合设计要求。 1）将 B 的元素按行相乘后再开 n 次方（n 为判断矩阵的阶数） ，求出判断矩阵每行所有元素的几何平均值 Wi； 2）归一化集合平均值 Wi 得到权重值 W； 3）运用下式对判断矩阵的最大特征值 max 进行数学运算，式中（Bw）i 代表 Bw 的第 i 个元素； 层次总排序。 通过对各层次的运算分析，根据运算结果排序统计各指标的相对权重，层次目标中各指标或评价方案的相对权重根据运算后的权重排序结果确定。 计算综合总评分。 统计出评价方案和评价指标的分值后代入数
12、学公式得到加权平均值（即综合总评分） ，总评分最高的风险最大。 3 层次分析法在某项目中的应用案例 3.1 某项目简介 工程总体概述，如表 4。 该项目具有以下特点： 该工程规模?大，施工技术复杂； 施工现场场地狭小，平面用地规划和交通组织难度大； 工程位于市中心，注意环境保护和扰民及民扰； 工程基础部位位于岩石上，并且基岩的高程变化复杂，施工难度7极大； 该工程基坑开挖过深、周边管线多、确保基坑围护结构安全非常重要； 专业分包多，工程总承包管理、协调与服务难度大。 3.2 建立某项目风险分析层次模型 风险识别是建立模型的首道工序。风险识别的目的是明确风险来源、风险的发生条件、风险特征以及确定
13、可能对本项目的实施过程产生的影响的风险要素。本项目采用头脑风暴法对风险进行识别，即召集有关会议，让专家和工程技术人员对工程项目可能存在的风险源及其风险因素进行集中探讨，然后归纳总结会议结论，构建起风险分析层次模型和相应的判断矩阵。 （如图 2 所示） 3.3 运用评分法得到两两比较判断矩阵（见表 5表 7） 同理，也将 B1B6 的参数进行对比分析，得到类似的判断矩阵（此处从略） 。 3.4 应用 AHP 法得到权重集 首先通过下式计算出判断矩阵 B 各行元素所对应的几何平均值： wi=（1.9786，0.8909，1.6984，1.4422，0.6177，0.3749）T 然后通过下式对 W
14、 进行归一化计算： wi=（0.2825，0.1272，0.2425，0.2060，0.0882，0.0535）T 将上式得到的参数代入下式计算出判断矩阵最大特征值 max BW=（1.7238，0.7954，1.4643，1.3085，0.5369，0.3258）T max=1.7238（60.2825）+0.7954（60.1272）+1.4643 8（60.2425）+1.3058（60.2060）+0.5369（60.0882）+0.3258（60.0535）=6.1528 再通过下式计算出 CR 的值，进行一次性检验： CI=（6.1528-6）/（6-1）=0.0306 CR=0.
15、0306/1.26=0.02420.1，符合一致性检验要求。 运用该原理对判断矩阵 B1B6 参数取值进行计算分析，最后根据Bij 权重进行排序，以累计权重为基准参考风险评价指标权重排序表归类管理各类风险因素。在项目管理中，再按 A、B、C 等级分类统计风险因素的累计权重（详见表 7） ，C 类属于“一般监测对象” ，累计权重大于等于 0.95；B 类属于“一般管理对象” ，累计权重在 0.80.95 之间；A 类属于“重点控制对象” ，累计权重基本在 00.8 之间。 针对施工现场场地狭小，交通组织难度大等问题，采用分阶段进行总平面布置；在进行地下室施工阶段时，对首层支撑梁进行加固处理，将钢
16、筋和木工加工小型机具及堆场设置在首层支撑梁上；将钢构件等构件在异地加工，通过汽车运至现场。 零配件短缺时只能停工待料，企业集中召开了多次会议来商讨解决方案，在图纸设计单位、供货商和安装公司之间进行了多次协调，以确保各部分在合理分工的前提下各司其职，同时制定了应急处置方案，总之全力确保材料及时供应。 针对基坑开挖过深、周边管线多、确保基坑围护结构安全非常重要等问题，采用选择当地有资质有丰富设计单位进行支护方案设计，确保设计方案合理、适宜、安全可靠，并经专家论证；在支护结构施工时，做好质量过程监控，确保支护结构施工质9量；编制好合理的土方开挖施工方案，确保合理的开挖路线和施工顺序；安排一监测组，做
17、好基坑支护的监测，定期观测，如发现异常立即启动应急预案，确保基坑围护结构安全。 组织内部沟通效率差直接影响施工任务的执行效率。管理部门在工程开工前针对这个问题制订了严格的信息管理规程，通过实时高效的信息管理系统来实现政策、文件等信息资料的上传下达。总之，通过系统的风险控制技术的应用使本工程的实施过程全部在掌控中。 4 结语 通过本文的分析可以看出，通过层次分析法对工程项目实现过程中遭遇的风险和相关影响因素进行预测、分析、评价、采取有效措施，可以减少损失，保证工程顺利进行，从而有效的管理风险。然而，影响工程项目风险中还有很多其他因素，笔者只从中筛选出几项典型的因素进行了综合分析，在实践中应该结合
18、现实情?r 做出合理的评价，可以将层次分析法和其他决策方法相结合，列出工程项目风险管理的真实情况，从而为更好的进行工程风险管理。 参考文献： 1王彦，张淑英，崔援民.我国风险投资存在的问题及其对策J.数量经济技术经济研究，2001（3）：44-46. 2秦姣，何永良.建立健全中国的风险投资体制J.青岛化工学院学报（社会科学版） ，2000（4）：39-43. 3向文武.大型项目风险管理的相应策略J.管理世界，2004（1）：143-144. 104沈建明.项目风险管理M.北京：机械工业出版社，2005. 5武等.风险统计与决策分析经M.北京：经济管理出版社，2004：31-36. 6成虎.工程项目管理M.二版.北京：中国建筑工业出版社，2006：42-56，251-266. 7卢有杰，卢家仪.项目风险管理M.北京：清华大学出版社，2007：25-30. 8郭波，龚时雨，谭云涛.项目风险管理M.北京：电子工业出版社，2007. 9韩晓静.层次分析法在 SWOT 分析中的应用J.情报探索，2006. 10王振国.层次分析法在建筑工程项目风险管理中的应用J.河南科技，2014. 11马志刚，孙红艳，代德宇.基于 AHP 的 EPC 管道工程项目风险识别与分析J.国际石油经济，2012. 12吴亚非，李新友，禄凯.信息安全风险评估M.北京：清华大学出版社，2007.
