1、1,第十五章 制度与经济发展,第一节 专业化和分工 第二节 交易和交易成本 第三节 制度与经济发展,2,第一节 专业化和分工,一、专业和分工的概念及分类 二、分工和专业化的收益,3,一、专业和分工的概念及分类,专业化：一个人或组织减少其生产活动中 不同职能或操作的种类，将生产 活动中集中于较少的不同职能的 操作上。 分 工：两个或两个以上的个人或组织将生 产活动中所包含的不同职能的操作 分开进行。,4,一、专业和分工的概念及分类,马克思把分工分为工场手工业内部的 分工和社会内部的分工。 工场手工业内部分工即企业内分工， 是指企业内部个人之间的分工。 社会内部的分工又可分为一般的分工, 生产大类
2、进一步分为种和亚种。,5,二、分工和专业化的收益,亚当斯密在国富论中开宗明义：“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳 动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力， 似乎都是分工的结果。” 时至今日，经济学家仍在重复着斯密 所指出的这些好处。但在这些好处的背后， 分工还有更深层的功效。为了说明这一点， 我们需要探讨分工与比较优势、分工与知 识积累的关系。,6,1. 分工与比较优势 假设美国和日本只生产两种物品：计算机和小麦。生产这些物品所需要投入的劳动见表14-1。,二、分工和专业化的收益,表14-1 生产计算机和小麦的劳动成本 单位：工时,美国在两种物品的生产上都更有效率。然而它却从日本进口计算机。为
3、什么？答案就在于比较优势。,7,1. 分工与比较优势,二、分工和专业化的收益,比较优势的决定因素: (1) 自然禀赋，包括土地、自然资源和气候等地理因素。 (2) 取得的禀赋，即积累的资本、培养的人才和创造的 技术。 (3) 优越的知识；包括技术优势，可能因历史的偶然因 索造成，也可能由有意的政策形成。 (4) 专业化。以上四个因素中，第四个因素可能是最重要的。,8,二、分工和专业化的收益,知识可以大致分为两类：物化的知识和非物化的知识。作为生产过程的投入，前者表现为物质资本，后者则表现为人力 资本。 知识又可分为技术知识和制度知识。技术知识是与生产的社会属性无关的生产技术知识，制度知识是关于
4、如何协调分工 的知识。,2. 分工与知识积累,9,二、分工和专业化的收益,由于人们的认知能力存在局限性，个人只能掌握人类知识整体的片段。专业化 的含义就是专门知识的获取、积累和使用。如果比较优势的原则适用于知识的获取、积累和使用，我们可以认为专业化和分工能够带来知识获取、积累和使用效率的提高。物质资本和人力资本积累及其更有效 率的使用是这一过程的结果。,2. 分工与知识积累,10,第二节 交易和交易成本,一、分工与交易二、交易的收益与成本,11,一、分工与交易,“交易”一词在经济学中早已存在，但它只被局限于物品交换的含义。康芒斯在制度经济学一书中对交易概念提出了一般性的解释。他指出，交易“不是
5、实际交货那种意义上物品的交换，它们是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让 与和取得，一切决定于社会集体的业务规则。因此，这些权利的转移，必须按照社会的业务规则先在有关方面之间谈判，然后劳动才能生产，或者消费者 才能消费，或者商品才会实际交给其他的人。”,1. 交易的概念,12,一、分工与交易,交易可以划分为三种类型，买卖的交易、管理的交易和限额的交易。买卖的交易是平等的个人之间的交易，管理与限额的交易则是上级对下级的关系。在管理的交易里，上级是个人或少数人组成的特权组织，上级发号施令，下级必须服从。在限额的交易里，上级是一个集体或者它的正式代表，如公司的理事会、立法机关、 法院、政府等。
6、,1. 交易的概念,13,一、分工与交易,新制度经济学家基本上继承了康芒斯对交易的定义。威廉森从契约关系的角度出发，特别强调了交易的普遍性。他认为交易发生在两个技术可分离的单位之间，而这种技术的可分离性比人们通常想象的 要普遍得多。 在这种意义上，可以认为，交易是经济理论领域中人与人之间的互动。交易活动是与生产活动相对应的，后者是人与自 然之间的互动。,1. 交易的概念,14,一、分工与交易,分工与交易是经济活动中互相依存、互为条件的两个方面。一方面，分工的发展必定伴随着交易的扩大，另一方面，交易也只有在分工发达时才有可能扩大。如 果所有的生产者都生产所需要的全部产品， 交易也就是不必要的了。
7、,2. 分工与交易,15,一、分工与交易,斯密定理与扬格原理。 根据广义的市场概念，斯密定理可以改写为：分工一般地取决于分工。这并不是同义反复，这意 味着不断战胜走向经济均衡的力量的反作用力。 扬格的结论是劳动分工取决于市场规模，而市场规模又取决于劳动分工。经济进步的可能性就存在于上述条件中，影响经济进步的因素因此要到影 响劳动分工的因素中去查找。,2. 分工与交易,16,二、交易的收益与成本,交易的收益就是实现分工的收益。 在通过市场的交易中，双方能够从交 换中获得利益。 在组织内部的交易中，交易是分工所 形成的比较优势以及专业化的获取、积累 的知识联合起来。,1. 交易的收益,17,二、交
8、易的收益与成本,从亚当斯密开始，经济学家就在交易生利的基石上构造他们的模型。专业化和劳动分工是国富论的核心。然而，经济学家在构造模型时都对专业化和劳动分工的成本未予理会。分工的收益通过交易得以实现，同样，分工的成本也表现为交 易成本。,2. 交易成本,18,二、交易的收益与成本,交易成本可以定义如下：在信息不完全的条件下，借助物品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产生的费用，其中包括谈判、签订、监督执行和维护交易契约的 费用。,2. 交易成本,19,二、交易的收益与成本,在人类行为动机方面，交易成本分析假定人类有投机取巧的倾向。投机取巧倾向(opportunism)是指人们借助于不正当手段谋取自
9、身利益的行为倾向。追求自身利益的动机是强烈而复杂的，人们会随机应变，投机取巧，包括(1) 有目的、有策略地利用信息，按个人目标对信息加以筛选和扭曲；(2)背信弃义，违背对未来行动的 承诺。,2. 交易成本,20,二、交易的收益与成本,由于人的理性能力有限，他不可能对复杂的、不确定的环境一览无余，不可能获得关于现在和将来的全部信息。在这种情况下，投机取巧行为就有了生存空间。 为保护自身利益不受损害，需要投入时间、精力和金钱等资源，也就是说，要支付成 本。,2. 交易成本,21,二、交易的收益与成本,2. 交易成本,一般说来，交易的商品技术上越复杂，使用寿命越长，上述各项成本费用就越高昂。构造简单
10、的商品，一望可知其质量、 性能，而复杂产品就要经过多方面的测试、 研究才能搞清其真实品质。,22,二、交易的收益与成本,3. 交易成本与制度,交易有收益也有成本，一项交易是否能发生，取决于交易的净收益。如果交易的收益一定(交易的收益基本上是物质技术水平和劳动生产率的函数)， 要保证交易 的发生乃至扩大，就必须降低交易的成本。交易成本的降低有两种途径：一是减少交易；另一种是建立适当的制度，减少经济 生活中的不确定性。,23,第三节 制度与经济发展,一、制度的含义 二、制度变迁三、制度与经济发展,24,一、制度的含义,制度：制度是一个社会的游戏规则，更正式地 说，制度是人设计的、决定人际互动结 构
11、的约束。制度包括正式约束和非正式约束。,25,一、制度的含义,正式约束是人们有意识地创造的一系列规则，它包括政治规则、经济规则和契 约。 非正式约束主要包括价值观念、伦理 规范、风俗习惯、意识形态等因素。其中， 意识形态处于核心地位。,26,二、制度变迁,(一)制度与组织 制度是比赛规则，组织是参赛者。(二)制度变迁的过程 相对价格的变化是制度变迁的主要源泉。相对价格的变化主要是企业家行动的结果。偏好或口味的变化是制度变迁的另一源泉。制度变迁一般是渐进式的，但是 也会出现激进性的制度变迁。,27,二、制度变迁,(三)制度变迁的路径依赖性 路径依赖有些类似于物理学中的惯性，一个国家一旦选择了某种
12、制度，无论这种 制度是好是坏，就会沿着这一制度走下去，产生对该制度的路径依赖。在存在路径依赖性的情况下，最有效率的制度并不总是能够胜出，偶然因素可能对一个过程的早 期阶段造成干扰，能够改变其进程和结局。,28,三、制度与经济发展,产权可以定义为在资源稀缺条件下，人们使用资源的权利。它表现为人与物 之间的某种归属关系。 产权主要包括使用权、收益权、转 让权。 可分解性是产权的重要性质。,1. 制度与资源配置,29,三、制度与经济发展,科斯定理是关于产权安排、交易费用 和资源配置效率三者之间关系的定理。科斯定理：如果交易成本为零，不管权利 如何进行初始配置，当事人之 间的谈判都会导致使这些财富 最大化的安排。 科斯第二定理：在交易成本为正的现实中，交 易成本大小，经济效益高低直 接取决于产权界定的合理程度， 初始权力再配置的合理性至关 重要。,2. 科斯定理,30,三、制度与经济发展,3. 制度与经济发展,制度为人们的交易活动提供了秩序，制度与技术一起决定了从事生产成本与交易成本，决定了经济活动的盈亏。制度将人类的历史、现状和未来联系在了 一起，决定了人类社会的长期发展进程。,
