1、职业信息证券、基金：证券发行员所属行业分类： 金融/银行 - 证券基金所属职业分类：企业型 - 金融类（银行基金证券期货投资保险）人员【是什么】证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。【做什么】 代理客户发行有价证券； 对发行股票的企业进行股份制知识和法规的辅导； 对上市公司进行上市后持续辅导。【怎么样】证券发行员工作地点在证券交易大厅，工作繁忙，其待遇一般居上。【谁能做】 要求数学、经济、金融、会计等相关专业本科毕业； 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力； 有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验； 动手能力强，有较强的责任心，有
2、良好的沟通、交流、表达能力。【小贴士】推荐：中信证券股份有限公司，2006 年第一次临时股东大会审议通过的债券发行计划，目前已获中国证券监督管理委员会批准。 证券交易员所属行业分类： 金融/银行 - 证券基金所属职业分类：企业型 - 金融类（银行基金证券期货投资保险）人员【是什么】证券交易员是指在证券经营机构从事证券代理交易、自营业务的专业人员。【做什么】 接受客户委托，代理客户买卖在国内合法证券交易所上市的证券； 代收证券本息和红利； 对证券市场运行、上市公司情况进行调研，为所在机构提供投资建议； 为所在机构买卖证券。【怎么样】待遇较好，工作环境无危险。【谁能做】 要求数学、经济、金融、会计
3、等相关专业本科毕业； 熟练使用办公软件和办公设备，有较强的语言和文字表达能力； 有证券公司、银行、基金、保险、期货、财经类咨询公司相关工作经验； 动手能力强，有较强的责任心，有良好的沟通、交流、表达能力。【小贴士】推荐证券公司：银河证券，目前内地规模最大的证券公司。证券投资顾问所属行业分类： 金融/银行 - 证券基金所属职业分类：企业型 - 金融类（银行基金证券期货投资保险）人员【是什么】证券投资顾问是指从事向客户提供证券投资咨询、理财顾问服务并收取报酬的专业人员。 【做什么】 对发行证券的企业所在的产业部门、企业本身的财务状况、经营风险及证券的收益率、安全性、担保情况等进行分析； 向客户提供
4、参考性的证券市场统计分析资料，对证券投资提出建议； 根据客户要求，代拟资本运营计划； 按照与客户签订的代理协议，提供证券筹资策略； 参加证券发行企业的董事会，指导企业的经营管理； 担任企业财务顾问。【怎么样】证券业内唯一最全面的薪酬待遇 ，其底薪(650 元至 3000 元)+开户奖+佣金提成+其它奖励+社会保险，待遇丰厚。【谁能做】 大专或以上学历； 三年以上深圳工作经验，或一年以上相关行业经验； 有良好的社会关系，有志于金融证券行业； 形象好，综合素质全面； 对证券有独到见解的资深人士，或有一定客户资源者优先。【小贴士】可在各个证券公司就职。 证券交易部门经理所属行业分类： 金融/银行 -
5、 证券基金所属职业分类：企业型 - 金融类（银行基金证券期货投资保险）人员【是什么】证券交易部门经理是指对证券交易部门的相关业务进行整体管理和审查把关的管理人员。【做什么】负责对每日交易及持仓情况进行统计； 对交易指令及投资决策文件进行管理； 负责交易系统权限管理。【怎么样】待遇优厚，工作环境无危险。【谁能做】 本科以上学历，金融等相关专业； 熟悉国家相关的政策和法律法规，熟练掌握交易所的竞价方式和交易技巧等业务； 有过相关管理经验，对上市公司有一定了解； 慎密的逻辑思维能力、统计知识和数理分析能力、出众的判断能力，良好的职业道德。【小贴士】推荐：深圳证券交易所。 证券分析师所属行业分类： 金
6、融/银行 - 证券基金所属职业分类：企业型 - 金融类（银行基金证券期货投资保险）人员证券分析师证券分析师在我国又称为股评师、股票分析师，他们是以口头、书面、网络或其他形式向社会公众或投资机构提供分析、预测或建议等信息咨询服务的专家。证券分析师所面临的利益冲突证券分析师做什么证券分析师在我国又称为股评师、股票分析师，他们是依法取得证券投资咨询业务资格和执业资格，就证券市场、证券品种走势及投资证券的可行性，以口头、书面、网络或其他形式向社会公众或投资机构提供分析、预测或建议等信息咨询服务的专家。中国证券分析师的“门槛” 分析师在证券市场从事证券业研究，是一个高智慧、高挑战的行业，其从业者不但具有
7、理论根基、实践经验和实战能力，而且要有强烈的事业心和敬业精神，以及高度的责任感、使命感等高尚品德。证券分析师要时刻面对市场上纵横交错的大量信息，包括错误信息和鱼目混珠的建议，还要面对证券市场不同层次的投资群体他们的需求范围甚广而又具体，其差异又较大，其构成股市的效果往往是立竿见影的，形成市场口碑的效应也是非常直接的，这样就要求证券分析师调动自己全部的智慧，独立思考，去伪存真提炼出有价值的投资策略或建议。因此，证券分析师在证券市场上职责重大，任务也非常明确。所以证券分析师在执业资格方面“门槛“是不低的。简而言之，证券分析师要具备三个基本条件和两个必要条件。 基本条件一：把握大势。具宏观经济理论知
8、识，懂得并会有效收集、处理与金融市场，尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP 增长率、财政收入和国际收支状况,国民经济综合景气指数、居民消费物价指数（CPI）、社会商品零售价格指数、各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等，再做出现在或未来一段时间内，经济运行趋势或方式的科学合理的判断分析，并根据经济运行的态势，探析政府管理层可能会推出的财政货币调控政策，或对各个行业具有产业指导性的措施，及其会对证券市场演绎何种趋势，产生什么方向的作用，其力度大小，大概提前或滞后多长时间等，以力求把握证券市场的趋势或波段，从而有效避免犯方向性的误导投资者的错误。
9、这要求从业者既懂经济金融，又懂证券市场。基本条件二：具投资本领。拥有投资学知识，对实体经济投资项目进行调查研究、考察筛选、论证决策，因而积累起有选择投资项目的丰富实践经验；善于在上市公司公布的众多实体经济投资项目中，利用自己的知识结构和丰富经验及特别的“感悟“能力，挑选出成功概率大、投资周期短、利润最大化、风险尽量小的项目，从而引导投资者进行理性投资。最好有过银行或信托公司和其它投资公司经营工作的经历。基本条件三：具专家素质。拥有会计学、审计学和法律知识，能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析，有识别“数字游戏“，剖析其水分大小的能力，且能避免被虚假的财务报表所迷惑
10、。同时，了解中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系，熟悉证券市场法律制度的基本框架。由于现阶段市场法规不够完善，还存在着违法、违规行为，因而，分析师还要担当起法规、政策的捍卫者，维护社会公众股东，尤其是广大中小散户投资者利益的重任。既要律人，更要律己。必要条件一：通晓证券市场的技术分析。不但具有较强的综合技术分析能力，且能在此基础上，依据现阶段证券市场运行特点而有所创新，形成一套独特而有效的证券市场技术分析办法。与此同时，还要广交朋友，尤其与证券市场层次较高的人广为接触，争取建立较为密切的联系，以增加高质量的信息渠道，形成丰富、完善、及时、准确的情报信息网络，用于沟通、应对检查
11、和交流。 必要条件二：要经历过几次股市牛熊交替的洗礼。在积累一手的、丰富而有价值的实践经验、心理上反复历经摔打磨练之后，人才对证券市场有着“悟性“甚高的敏锐力，并能始终保持冷静清晰的头脑，养成独立思考的习惯。有时，分析师会觉得自己是个极度孤独者，所形成一种独特的“气质“：穿梭于证券丛林的投资猎人。此外，还要有做好投资客户心理医生的能力，帮助投资客户克服心理障碍，稳定心态，达到手中有股，心中无股的境界，不为短线波动而产生浮躁情绪，以致贻误战机。以上五个条件是一个中国证券分析师的执业条件，也是证券分析师综合素质的反映，具备的条件越充分，其本身素质、智慧和能力就越高，那么提供给证券市场投资者的“产品
12、“证券分析研究报告的质量就越高，价值就越大。解密证券分析师现在，在买卖某只股票的时候，你也许得看看分析师的“脸色”了。据预测，顶尖分析师背后平均跟随有五六十亿元的资金，相当于一个中型基金的规模，对目标股票能起到极大的助涨作用。相应的，分析师的考核方式也在发生着变化。内部的工作量考核与市场排名成为决定分析师薪酬的两大因素，特别是市场排名。隐含的荐股准确性的要求成为一大重点。股价推手调研撰写报告路演,中投证券分析师刘文超不断地重复着这样的过程。就为一个分析报告，刘文超曾经历不下 20 场左右的路演，既要自圆其说，又要令人信服。事实上，由于分析的专业性，以及行业的熟悉程度，机构投资者也越来越信服来自
13、证券分析师，特别是行业内顶尖分析师对某只股票的评级和目标定价。刘文超说，行业内排名前三甲的分析师背后都有不少资金跟随，一些顶尖分析师的市场影响力甚至能达到“只要想推某只股票，则一定有大量资金跟进，没有推不上的”。正因为如此，私募与公募基金在挑选分仓的时候，多将券商的分析报告作为重要的参考依据。普遍预测，在各个行业内排名前三的分析师引导着资本市场中主流机构投资者累计高达 6000 多亿元的资金流向。“以此计算，每个顶尖分析师平均拥有五六十亿元的资金跟随其身后，相当于一个中型基金的规模，对目标股票拉几个涨停没问题。”中信证券研究部高级副总裁于新力这样认为。据了解，从 2006 年初到现在，某研究部
14、只要在晨会报告上将某只股票定为首次评级为买入，当天该股一般都能上涨 5%。该券商营业部一些拥有千万资金的大户更是对这些报告深信不疑。在机构投资者盛行的时代，分析师越来越在左右着这个市场，涨与跌也许就在分析师的一念之间。新的考核在许多证券公司中，内部的工作量考核与市场排名成为决定分析师薪酬的两大因素，特别是市场排名。一般而言，获取新财富分析师排名的分析师会在内部提升，例如中信建投目前研究员级别划分为资深、高级、中级、助理，如果你的排名被提高，则会被评选为中级；如果上榜，则会被评选为资深。2007 年，不少券商调整了分析师的考核体制，隐含的荐股准确性的要求成为一大重点，这也是券商逐利的结果。越来越
15、多的券商认为，需要建立高水准的研究队伍以对其他业务部门提供强有力的支持，而这对股票经纪和股票销售交易的提升也至关重要。券商研究部不再是封闭独立的部门，主要为股票交易部、投资银行部、自营部门服务。以前分析师考核体制中也隐藏着对趋势的判断要求，但现在一些券商对此已经有明确要求。例如，分析师如果对趋势判断好，基金投票就会多，被提名和上榜的机会就大些，这样收入就会高一些；而如果对趋势判断失误，其收入和职称都会受到影响。这也令券商分析师开始从独立研究员转变成疯狂的拉票人。分析师不得不在推荐股票之后，就建议基金经理和私募去买，“如果你不忽悠，你推荐的股票趋势就可能走错，你当年的排名和收入就会受到影响。”一
16、位券商分析师解释说。于是，一些分析师在对股票评级以后形成一条逻辑：报告推荐-忽悠-扩大影响-股价趋势与判断一致-研究员影响加大-影响更大。比拼当考核越来越量化，公开的比拼也越来越明显。据了解，已拿到开业执照的银河证券正准备大量招兵买马，在招聘的 80 多个名额中研究员就占据了 40 多人。而中信证券在 2004 年底率先成立了股票销售交易部，之后各大券商纷纷成立自己的股票交易部。“简而言之，股票销售交易主要是把客户拉进来，然后让他们买卖股票，我们获取佣金。”中信证券的一位分析师表示，股票销售交易部的销售业绩与券商研究部的实力关联度极大。“目前股票销售交易部营业额大小取决于分析师研究报告质量，而
17、基金经理主要决定分析师报告质量，他们评选决定了分析师的优劣，也反映了整体券商研究实力的优劣，这直接与券商报告的销售业绩挂钩。”上述人士说。基金经理的评价标准主要看分析师推荐股票的上涨程度，这时候，每个行业前已经形成一个定式，那就是盯住行业中前三名或者前五名的分析师，他们的判断会影响到市场。所以，名牌分析师因为本身的实力和对市场的影响力，成为各家券商争相挖掘的对象。2006 年中信证券就展开对名牌分析师的“挖人战争”，结果，中信研究部去年分析师业内排名第一，其股票交易部的业绩也随之得以提升。实际上，“挖墙脚”仅仅是券商研究部相互竞争的开始，国内最顶尖的两大券商展开了引人瞩目的中国定价权之争，PK
18、 焦点是中国联通，业内最优秀的两个分析师中信证券的张兵与国泰君安的陈亮产生了分歧，“中信证券把中国联通比喻成黄金，国泰说成垃圾。”其他分析师说。PK 的结果以张兵获胜，不仅扩大了中信证券的影响力，也对其将来投行系统的定价产生了良好的影响，“如果下次发行通讯行业股票，获胜的投行可以定更高的价格，而中国联通也愿意把这种业务让给获胜的投行做。”业内人士说。多重身份的转换王先生，一个券商行业的分析师，有着另外两个身份：一家咨询公司的负责人，一个私募基金公司的合伙人。分析行情、咨询运作、兼顾私募基金运作，王在股票市场显得更加如鱼得水。兼有多种身份的分析师并不是 2006 年才有的现象。金通证券的于步越称
19、，2002年他离开证券公司时就做过咨询公司，当时公司有 30 多人。事实是，除了基金经理外，分析师成为民间私募群体中主要构成部分。这也导致 2006 年发生过分析师纵容私募挂名出报告的事件。不容忽视的是，券商研究机构因为拥有极大的信息优势确实比较容易被“老鼠仓”跟随。而在国内，大部分券商分析师都或多或少为自己、亲人或者朋友、客户做一部分股票。现有的监管状态下，总是有许多分析师管不住自己的“嘴”。“分析师就是半个私募。”一些券商研究部人士说，在职分析师后面都跟着一大群“老鼠仓”，这是行业内公开的秘密。由于有了券商研究员的身份，分析师可以把证券公司的客户发展成自己私募基金的客户，通过签订协议，在这
20、些账户上运作，约定好提成和分成比例，形成私募基金初级形态。在行情不好时，初级私募们每半年、一年从客户当年获取的利润中分成。如果行情好，分析师提成则转换为一个季度、一个月、甚至一周一次和一周两次。只是，他们管理的资金规模会随着行情的波动而大幅波动。运作一段时间后，分析师手中积聚了稳定的客户资源，并赢取了部分客户的信任，这时，部分客户就把资金完全移交给分析师操作，分析师身份就会发生质的变化，有些人离开券商，完全成为私募基金管理人。而多重身份的存在，不得不使市场怀疑证券分析师的独立性何在。证券分析师从业资格证券法第 l70 条规定，分析师，即投资咨询机构从业人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或
21、证券服务业务两年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由中国证监会制定。目前，在我国希望成为证券分析师的人员，首先须参加中国证券业协会组织的证券投资基础理论、证券投资分析等学科的从业资格考试，再由所在的证券公司或咨询机构到中国证券业协会注册登记为执业人员，即成为证券分析师。证券分析师所面临的利益冲突证券分析师面临的利益冲突主要包括来自分析师所在公司的压力、来自所分析公司管理层的压力、来自分析师机构客户压力、分析师个人投资所带来的利益冲突这四个方面。一、来自分析师所在公司的压力综合类证券公司的收入通常来自经纪、投资银行和自营这三块业务，每一块业务都会为分析师带来利益冲突。在经纪业务方面，
22、美国证监会的一份调查报告发现，分析师通常会写“乐观”的报告，提供买的建议，以增加交易量，从而获得更多的佣金。这是因为许多客户不愿或不能卖空，因此除非客户在其资产中有该股票，分析师推荐卖股票的建议很难产生交易佣金。在投资银行方面，根据美国证监会对证券公司的调研报告，分析师是许多投资银行的重要参与者，投资银行部门在很大程度上决定他们的薪酬。而且，许多分析师在许多公司未上市前就持有该公司股票，待公司股票上市后，便发表关于该公司的乐观的研究报告。证券公司还通常指派研究人员分析公司承销的股票。美国证监会还发现，在公司股票出售锁定期(Lock-up)结束前的一个星期内，其所调查的 97 家公司中有 26
23、家的分析师都提出买的建议。美国证监会认为这类报告“在公司、公司客户或分析师出售股票时，可能会激发对该股票的购买兴趣，提高股票价格”。在自营业务方面，分析师所在公司可能持有大量分析师负责分析的股票。证券公司也可能在分析师分析的公司股票上市前就持有大量股票。美国证监会指出公司可能不按分析师的建议操作，在公司分析师推荐买某公司股票时，公司可能抛售该公司股票。二、来自所分析公司管理层的压力分析师工作的一个重要方面是及时获得他所分析公司的新信息。因此，分析师不可避免地需要和公司管理层合作，否则就会失去和公司管理层交流的机会。美国证监会前代主席 Laura Unger 在她 200x 年 7 月 31 日
24、向国会的证词中谈及分析师所面临的公司管理层压力时说到： “分析师所分析公司的管理层可能会对分析师施加压力，要求分析师发布有利该公司的研究报告。不利报告可能不受管理层欢迎。因此分析师若发布负面报告，公司管理层将拒绝和其交流。这可能导致分析师发表的报告对公司有利。” Boni 和 Womack(2001)发现，693的买方分析师认为，来自公司管理层的压力通常是卖方分析师发布乐观研究报告的一个重要因素。三、来自机构客户的压力美国证监会前代主席 Laura Unger 在她 200x 年 7 月 31 日向国会的证词中谈及分析师面临的机构客户压力时说到： “分析师所在公司的机构客户可能拥有大量分析师所
25、分析的股票。公司可能迫于分析师的压力，担心失去机构投资者的业务，而不允许分析师发布影响机构投资者证券组合的负面报告。而且，许多杂志是根据机构投资者的意见而对分析师评级。”机构投资者直接影响到卖方分析师的薪酬。 机构投资者每年进行调查，让投资经理按行业给卖方分析师评级。 机构投资者还根据分析师的名次给经纪公司评级。Stickel(1992)指出，这个调查可能是影响分析师薪酬最重要的外部因素。四、分析师的个人投资Justin Schack 在 200x 年 4 月发表在机构投资者的一篇文章分析师应该持有他们分析的股票吗?中指出，分析师持有其分析的股票是最根本的利益冲突。美国证监会前代主席 Laur
26、a Unger 在她 200x 年 7 月 31 日向国会的证词中谈及分析个人投资时指出：所调查的 57 个分析师中有 16 名在其所分析公司发行上市前就持有这些公司股票。当分析师所在公司承销这些公司上市后，分析师建议购买这些股票。所调查的分析师中有 3 人的个人账户的交易与他们的投资建议相反。分析师通过抛售他们推荐购买的股票获利 10 万美元至 35 百万美元。所调查分析师中有 1 人卖空他一直推荐买的股票。证券分析师薪酬前景分析师的薪资落差之大令人颇感惊讶。从月薪 2000 元到月薪几万都有可能，而且在证券投资这个高风险的行业中，旱涝保收的分析师确实不多。全国 7000 万股民这一庞大的投
27、资群体，为证券分析师的发展提供了坚实的基础。他们既可指导个人客户进行证券投资，还可去报刊、电视、广播等媒体担任评论员或特约撰稿人。随着证券品种的增多，证券分析师的用武之地会更大，收入也会逐渐增长。分工细化的总趋势在这一岗位上也有一定的体现。就客户对象而言，可分为面向企业和面向个人投资者两种。就工作形势而言，证券信息媒体分析师就和传统的证券分析评估师不同。但无论如何，为客户提供专业的投资服务，指导客户进行证券的证券投资操作还是分析师的主要职责。证券经纪人 所属行业分类： 金融/银行 - 证券基金所属职业分类：企业型 - 金融类（银行基金证券期货投资保险）人员证券经纪人证券经纪人指在证券交易所中接
28、受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。工作定义近年来，股票越来越成为人们投资理财的热点，我国的股市也将越来越规范、越来越火爆，证券经纪人发展的机遇也将越来越多。由于一般投资者无法进入正规交易所直接参与证券交易，只能委托证券经纪人进行交易。这种特殊的地位，决定了他们成为证券市场交易的主要参与者，在证券市场上发挥着重要作用。证券经纪人是证券市场活跃的“润滑剂”和“催化剂”，是交易双方达成圆满合作意向的“桥梁”和“红娘”。经纪人的中介服务，是市场经济体系中的重要环节。随我国证券市场的完善和发展，证券经纪人将扮演越来越重要的角色。证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交
29、易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。1、佣金经纪人佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。2、两元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。3、债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。工作内容1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息；2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和
30、风险，以及证券法律法规知识；3、向投资者提供股票等证券投资分析价值报告；4、根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机；5、实时跟踪市场行情，监控市场风险；6、利用各种资源和渠道发展新客户。从业素质要求具有证券从业资格，本科及以上学历。了解证券交易规则和证券投资原理，掌握股票、债券和基金等的基本知识。有较强公关协调能力及口头表达能力。具有较强的学习能力、忠于职守，正直诚实，吃苦耐劳，品行良好。有银行/保险渠道资源，大客户资源等。分析师在证券市场从事证券业研究，是一个高智慧、高挑战的
31、行业，其从业者不但具有理论根基、实践经验和实战能力，而且要有强烈的事业心和敬业精神，以及高度的责任感、使命感等高尚品德。证券分析师要时刻面对市场上纵横交错的大量信息，包括错误信息和鱼目混珠的建议，还要面对证券市场不同层次的投资群体他们的需求范围甚广而又具体，其差异又较大，其构成股市的效果往往是立竿见影的，形成市场口碑的效应也是非常直接的，这样就要求证券分析师调动自己全部的智慧，独立思考，去伪存真提炼出有价值的投资策略或建议。因此，证券分析师在证券市场上职责重大，任务也非常明确。所以证券分析师在执业资格方面“门槛”是不低的。简而言之，证券分析师要具备三个基本条件：基本条件一：把握大势。具宏观经济
32、理论知识，懂得并会有效收集、处理与金融市场，尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP 增长率、财政收入和国际收支状况，国民经济综合景气指数、居民消费物价指数（CPI）、社会商品零售价格指数、各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等，再做出现在或未来一段时间内，经济运行趋势或方式的科学合理的判断分析，并根据经济运行的态势，探析政府管理层可能会推出的财政货币调控政策，或对各个行业具有产业指导性的措施，及其会对证券市场演绎何种趋势，产生什么方向的作用，其力度大小，大概提前或滞后多长时间等，以力求把握证券市场的趋势或波段，从而有效避免犯方向性的误导投资者的
33、错误。这要求从业者既懂经济金融，又懂证券市场。基本条件二：具投资本领。拥有投资学知识，对实体经济投资项目进行调查研究、考察筛选、论证决策，因而积累起有选择投资项目的丰富实践经验；善于在上市公司公布的众多实体经济投资项目中，利用自己的知识结构和丰富经验及特别的“感悟”能力，挑选出成功概率大、投资周期短、利润最大化、风险尽量小的项目，从而引导投资者进行理性投资。基本条件三：具专家素质。拥有会计学、审计学和法律知识，能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析，有识别“数字游戏”、剖析其水分大小的能力，且能避免被虚假的财务报表所迷惑。同时，了解中国为调控金融风险和证券发行、承销
34、交易而制定的法律体系，熟悉证券市场法律制度的基本框架。由于现阶段市场法规不够完善，还存在着违法、违规行为，因而，分析师还要担当起法规、政策的捍卫者，维护社会公众股东，尤其是广大中小散户投资者利益的重任。既要律人，更要律己。技能认证证券经纪人应当具有证券从业资格考试科目：证券市场基础和证券经纪业务营销。【考试时间】第一次证券经纪人专项考试 报名: 2009 年 2 月 3 日至 12 日 考试:2009 年 3 月 14、15 日 第二次证券经纪人专项考试 报名: 2009 年 4 月 7 日至 17 日 考试:2009 年 5 月 23、24 日 第三次证券经纪人专项考试 报名: 2009 年 8 月 4 日至 14 日 考试:2009 年 9 月 26、27 日 第四次证券经纪人专项考试 报名: 2009 年 10 月 9 日至 19 日 考试:2009 年 11 月 28、29日 【考试报名】本次考试面向各证券公司现有证券经纪人及营销人员，以各证券公司为单位统一进行报名并缴费。报名采取网上报名方式。考生可于规定报名时间内登录我会网站按照要求报名。【考试地点】
