1、1石油井下作业安全生产标准化评分办法（征求意见稿）一级要素二级要素 标准要求分值 符合性判断 扣分标准建立、健全本单位的安全生产责任制 3 建立、健全符合本单位实际的领导、部门和基层岗位安全生产责任制 每少一项领导岗位责任制，扣 1 分；每少一项其它岗位责任，扣 0.5 分组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程 3 制定覆盖全部生产过程的安全生产规章制度和操作规程每少一项规章制度，扣 1 分；每少一项操作规程，扣 0.5 分保障本单位安全生产投入的有效实施 2 建立评定期内安全生产投入明细表无明细表，不得分；每少一年度明细表，扣 1 分；每少一项安全生产投入，扣 0.5 分督促、检查本单位的
2、安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患 3 建立安全隐患排查及采取的控制措施的相关资料无相关资料不得分；每一项安全隐患未采取控制措施扣 0.5 分组织制定并实施本单位的应急预案 2 制定符合专业实际的应急预案并实施 未制定，不得分；每少一项预案，扣 0.5 分责任（15分）及时、如实报告生产安全事故 2 制定生产安全事故报告制度并落实 谎报、瞒报一次不得分；迟报一次扣1 分；记录一项不符合要求扣 0.5 分利用文件、广播、电视或网络等形式公开 无承诺，不得分；未公开，扣 2 分遵守国家和所在地法律、法规及相关规定 承诺中未包括，扣 2 分尊重所在地风俗习惯 承诺中未包括，扣 2 分提供必要的人
3、力、物力、财力资源 承诺中未包括，扣 2 分承诺（10分）主要负责人应有明确的、公开的 HSE 承诺 10持续改进 HSE 体系 承诺中未包括，扣 2 分2 组织安全生产月活动记录或影像资料 未组织开展活动，扣 2 分领导和承诺（30分）安全文化建设（5井下作业单位应结合实际开展安全文化建设 1 环境日活动记录或影像资料 未组织开展活动，扣 1 分2一级要素二级要素 标准要求分值 符合性判断 扣分标准1 11.9 消防日活动记录或影像资料 未组织开展活动，扣 1 分分）1 其它活动记录或影像资料 未组织开展活动，扣 1 分5 内容符合法律、法规和有关要求 不符合相关法律、法规和有关要求的，不得
4、分5 内容与本专业生产实际相适应 每一处不相适应，扣 1 分HSE方针（20分）/井下作业单位的 HSE 方针应符合法律法规要求，与本单位生产实际相一致，并传达到员工10 利用文件、广播、电视或网络等形式对全员传达或告知 未进行传达或告知，不得分；传达未全面覆盖，扣 2 分原油、天然气、硫化氢、修井液及添加剂、压裂（酸化）液、液态氮（二氧化碳） 、高温蒸汽等介质危害识别结果作业机、井架、游动提升系统、井控装置、循环系统、压裂（酸化）车组、蒸汽发生器、加热炉、锅炉、压力容器、海上作业平台、平台上设备设施及主要安全附件等设备设施危害识别结果试油（气） 、测试、修井、侧钻、压裂（酸化） 、稠油试采、
5、海上作业平台等作业现场危害识别结果起下钻、射孔、测试、洗压井、诱喷放喷、套磨铣、定向侧钻、压裂（酸化） 、防砂、堵水、稠油试采等工艺流程危害识别结果浓雾、暴雨雷电、沙尘暴、风暴潮、高温、洪凌汛、泥石流等自然气象、环境危害识别结果应每年组织一次全面的危害因素辨识活动，针对现场设备设施、生产工艺或生产作业活动中存在的固有危害因素进行识别，形成危害因素清单(20 分)20在作业现场人员的危害识别结果未进行危害辨识，不得分；无记录危害因素清单，扣 10 分；已辨识，但内容不全，每少一点项扣 0.5 分策划（150分）危害因素辨识、风险评价和风险控制措施的确定（70分）对于识别出的危害因素，组织风险评估
6、， 10 确定出井喷失控、硫化氢事故（中毒） 、火灾爆炸、洪 未进行评估，不得分；未进行分级，3一级要素二级要素 标准要求分值 符合性判断 扣分标准确定出不可接受的风险，进行分级管理（10 分）（凌）汛、海难、沙尘暴、山体滑坡等不可接受的风险，组织风险评估，进行分级管理。对于属于上级管理的风险进行上报的记录不得分；无上报记录，不得分；重要风险因素每缺一项，扣 1 分根据风险级别制定相应的削减或控制措施（10 分） 10 制定了风险的控制措施，具有相应记录无控制措施和相应记录，不得分；措施记录内容每一项不符合，扣 0.5 分3 建立试油（气） 、修井、测试、侧钻、压裂（酸化） 、稠油试采、海上作
7、业平台等关键装置或要害部位登记表 没有登记表，不得分；每少一项，扣 0.5 分2对试油（气） 、修井、测试、侧钻、压裂（酸化） 、稠油试采、海上作业平台等关键装置或要害部位，建立领导干部安全联系制度未建立联系制度，不得分；每少一处未确定，扣 0.5 分3 对应的关键装置和要害部位有确定的安全联系人 未确定联系人，不得分；每少一处未确定，扣 0.5 分根据风险识别与评价的结果，确定领导干部联系点。领导干部定期到联系点检查，并保存记录(10 分）2 安全联系人的定期联系记录 无记录，不得分；毎少一项，扣 0.5分5 建立隐患整改制度，明确隐患管理部门，每年至少组织一次全面的安全生产事故隐患排查活动
8、 未建立制度，不得分；未明确部门，不得分；未开展活动，不得分按照安全生产事故隐患排查治理暂行规定的要求，每年至少组织一次全面的安全生产事故隐患排查活动，或根据风险评价确定的不可接受风险，对构成事故隐患的，进行登记、建立隐患信息档案 (10 分)5 制定隐患治理方案；建立隐患信息档案未制定隐患治理方案，不得分；未建立隐患信息档案，不得分；内容每一项不符合，扣 0.5 分5 进行重大危险源辨识和安全评估，制定重大危险源安全管理技术措施 未进行辨识评估，不得分；无管理技术措施，不得分；每少一项扣 1 分按重大危险源安全管理制度对危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全管理技术措
9、施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按 5 对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案 未建档，不得分；未进行备案，不得4一级要素二级要素 标准要求分值 符合性判断 扣分标准规定备案（10 分） 分；每少一项扣 1 分10 明确管理部门负责 HSE 法律法规识别、跟踪和管理工作 部门未明确，不得分 10 所采用的法律法规、标准规范目录清单涵盖了生产经营活动相关的业务领域 无规范目录清单，不得分；每一项不符合，扣 1 分 法律法规和其他要求（30分）对现行的 HSE 法律法规、标准规范进行识别，列出所采用的法律法规、标准规范目录，至少每年一次进行更新与公布（30 分） 10 每年更新并公布
10、没有进行更新、公布，不得分；每一项不符合，扣 1 分应根据本单位安全生产的实际，明确HSE目标（10分） 10明确井喷、硫化氢事故（中毒） 、人身伤亡、火灾爆炸、海上溢油、海难等HSE目标没有建立明确目标，不得分；一项不明确，扣 1 分目标和指标（20分）应制定年度 HSE 指标，层层签订 HSE 责任书（10 分 10 制定年度HSE指标，层层签订HSE责任书未制定指标，不得分；未签订HSE责任书，扣2分， 下级HSE指标不明确，每项扣1分5 年度 HSE 工作计划或工作要点，目标分解，指标量化无年度 HSE 工作计划或工作要点，不得分；目标未分解扣 1 分，指标未量化，扣 1 分5 确定风
11、险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等年度重点工作 未确定年度重点工作，不得分；每少一项扣 0.5 分应根据制定的目标指标，制定年度 HSE工作计划或工作要点（15 分）5 制定了重点工作的组织保障和技术保障措施 未制定措施，不得分；每少一项扣 1分10 编制隐患治理计划，制定隐患治理方案或监控措施 未制定计划、方案或监控措施，不得分；每少一项，扣 1 分方案（30分）对排查出的事故隐患编制隐患治理计划，制定隐患治理方案或监控措施，并予以实施。做到隐患整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位” （15 分） 5 落实隐患整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位” 未落实，不得分；
12、每少一项，扣 1 分5一级要素二级要素 标准要求分值 符合性判断 扣分标准应成立 HSE 委员会 5 成立 HSE 委员会并形成文件 未成立 HSE 委员会，不得分；未及时调整，扣 2 分应设置 HSE 管理部门，基层队设置 HSE管理小组或 HSE 管理岗。 5单位设置 HSE 主管部门，基层队设 HSE 管理小组或专（兼）职 HSE 岗位部门未设置，不得分；小组未设置，扣 1 分；每缺少一个岗位扣 0.5 分 组织机构和职责（20分）应制定 HSE 责任制，明确各级领导、职能部门和基层队以及各岗位的 HSE 职责 10 制定 HSE 责任制并明确职责未制定 HSE 责任制，不得分；责任制每
13、一项不符合，扣 0.5 分主要负责人应在管理层中任命一名成员作为 HSE 管理者代表，分管安全生产工作4 任命 HSE 管理者代表并以文件形式明确 未明确管理者代表，不得分；无任命文件，扣 2 分HSE 管理者代表应取得安全管理人员资格证书 3 管理者代表取得安全管理人员资格证书未取得安全管理人员资格证书，不得分管理者代表(10分) HSE 管理者代表全面负责企业 HSE 管理体系的运行与实施工作，及时向 HSE 委员会报告 HSE 管理体系的运行情况3 形成 HSE 管理体系运行情况工作报告 无相关工作报告，不得分HSE 管理部门配备专职 HSE 管理人员或 HSE 监督人员 5 HSE 管
14、理部门配备专职 HSE 管理人员或 HSE 监督人员300 人以上单位未配备专职的，不得分；300 人以下单位未配备专、兼职的，不得分，岗位每缺员 1 人次，扣 0.5 分 组织机构、资源和文件(200分)资源（45分）人力资源（15分） 基层队配备专（兼）职 HSE 管理人员或 HSE 监督人员 5 基层队配备专（兼）职 HSE 管理人员或 HSE 监督人员未配备，不得分；每缺员 1 人，扣0.5 分6一级要素二级要素 标准要求分值 符合性判断 扣分标准移动式海上作业平台应设专（兼）职 HSE 监督人员，有专职医生驻岗5 移动式海上作业平台应设专（兼）职 HSE 监督人员，专职医生驻岗未设专
15、（兼）职 HSE 监督人员，不得分 ；岗位每缺员 1 人次，扣 0.5分；无专职医生驻岗，不得分；岗位每缺员 1 人次，扣 0.5 分应提供个体防护用品及防护用具 10按配备标准发放安全带、工作服、绝缘手套、安全鞋、护目镜、安全帽、耳塞或护耳罩、救生衣等个体防护用品及防护用具，并建立记录未配备，不得分；无发放记录，扣 2分；配备不齐，每缺少 1 项，扣 0.5分应提供安全设备设施及附件 10按要求配备正压式空气呼吸器、防坠落装置、逃生装置、防碰装置、防爆通风设施、漏电保护器、报警设备、救生艇筏、助航系统、通讯等安全设备及附件，并建立记录未配备，不得分；无发放记录，扣 2分；配备不齐，每缺少 1
16、 项，扣 0.5分物力（25分）应提供应急物资 5 按要求配备加重和处理材料、除硫剂、溢油分散剂、吸油毡、消防器材、急救药箱、船体堵漏材料等应急物资 未配备，不得分；每少一类，扣 0.5分按上级规定提取和使用安全生产费用（3 分） 3 按规定提取并使用安全生产专项费用无安全专项费用，不得分，提取不足的酌情扣 1-3 分 安全生产投入（5分）建立费用台账，专款专用（2 分） 2 建立安全生产专项费用使用台账，并专款专用 无台账，不得分6 操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训 未培训，不得分；每少 1 人次，扣 1分， 6 新入厂人员在上岗前应经过三级安全教育培训 未培训，不得分；每少 1 人次
17、，扣 1分能力和培训（65分）员工应具有与岗位相适应的教育培训经历（30 分）6 在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训 未培训，不得分；每少 1 人次，扣 1分7一级要素二级要素 标准要求分值 符合性判断 扣分标准6 操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行队级和班组安全教育培训 未培训，不得分；每少 1 人次，扣 1分， 6 从事特种作业的人员进行特种作业操作资格培训 未培训，不得分；每少 1 人次，扣 1分， 按照职业健康监护监督管理的有关要求，有职业禁忌员工不得从事其所禁忌的作业（5 分）5岗位人员满足岗位要求，二级甲等及以
18、上医院出具的健康体检证明；对怀疑有职业禁忌症的，具有卫生防疫部门出具的鉴定每发现一例岗位禁忌证，扣 1 分具备岗位风险辨识和应急处置能力（5分） 5现场技能抽查员工是否具备岗位风险辨识和应急处置能力 每 1 人不具备，扣 0.5 分， 6 主要负责人、安全管理人员安全资格证书 主要负责人未取证，不得分；安全管理人员每人次不符合，扣 0.5 分7基层队队长、副队长、HSE 管理人员、HSE 监督人员、技术员、班长（司钻） 、作业机司机和作业工等井控证；从事含有硫化氢作业的现场人员硫化氢防护技术培训证每人次不符合，扣 0.5 分， 6 从事特殊作业的岗位人员相应的资格证书 每人次不符合，扣 0.5
19、 分应按安全培训计划安排岗位员工进行培训，取得国家、行业要求的下列证书（25 分）6 涉海作业人员海上石油作业安全救生资格证、硫化氢防护技术培训证、健康证 每人次不符合，扣 0.5 分2 通过文件、报表、内部刊物、网络或会议、电话记录等方式，进行内部信息沟通 无记录，不得分；每少一项扣 0.5 分应建立内外部 HSE 信息沟通的渠道（5分） 3 通过报表、宣传材料或会议、电话记录等方式，进行外部信息沟通无有效沟通渠道，不得分；无记录，扣 2 分 沟通、参与和协商（10分) 鼓励员工参与和协商 HSE 事务（5 分） 5员工参与 HSE 事务的活动记录，如：HSE 活动记录、合理化建议、职代会
20、HSE 提案、参与隐患排查等无相关记录，不得分；记录每一项不符合，扣 0.5 分8一级要素二级要素 标准要求分值 符合性判断 扣分标准应编制管理手册、程序文件等体系文件（10 分） 10 建立有效的管理手册、程序文件等体系文件无体系文件，不得分；内容每一项不符合，扣 0.5 分安全管理制度（10 分） 10建立安全生产考核、隐患排查治理、重大危险源、教育培训、消防、设备设施、劳动保护用品、职业健康、井控、危险化学品、交通、涉海、事故、领导干部联系点、HSE 例会、HSE 责任制等管理制度无制度，不得分；每少一项，扣 0.5分作业许可制度（5 分） 5 建立动火、高处/舷外、大型吊装、受限空间、
21、临时用电等作业许可制度 无制度，不得分；每少一项，扣 0.5分文件(30分)操作规程及作业指导书（5 分） 5制定试油（气） 、测试、修井、侧钻、压裂（酸化） 、稠油试采、平台（船）拖航就位、升降压载等操作规程或作业指导书无文件，不得分；每少一项扣 0.5 分5 落实文件管理制度 无文件管理制度，不得分5 建立文件修订记录 无修订记录，不得分；每少一项记录，扣 0.5 分5 建立文件收发、留存、销毁记录 每缺少一项记录，扣 0.5 分文件控制(20分)应按文件管理制度对 HSE 管理体系文件的编制、使用、评审、修订、报废等进行控制（20 分）5 建立体系文件清单 无体系文件清单，不得分10作业
22、设备在购置时，其消防设施、救生与逃生设施、安全防护设施、有毒有害气体检测仪器等安全设施设备及附件，按要求同时配套、安装、使用未配备，不得分；每一项不符合，扣0.5 分实施和运行（400分）设施完整性（75分）井下作业设备在购置时，其安全设施设备和安全附件应同时配套、安装、使用。海上移动式作业平台、固定式平台和滩海陆岸设施上装有的井下作业专业设备应经发证检验机构的检验（15 分） 5海上移动式作业平台、固定式平台和滩海陆岸设施上装有的井下作业专业设备经发证检验机构检验并持有相关检验证书未检验、无证书，不得分；每一项不符合，扣 0.5 分9一级要素二级要素 标准要求分值 符合性判断 扣分标准海上作
23、业平台（船）建造的安全评价、设计审查、竣工验收应符合政府安全监管部门要求（10 分）10 按要求对海上作业平台（船）进行安全评价、设计审查、竣工验收，并建立相关文件资料未进行安全评价、设计审查、竣工验收，不得分；无相关文件资料，扣 5分；资料每一项不符合，扣 1 分15落实作业机组、井控装置、压裂（酸化）车组、蒸汽发生器、油气分离器、压力容器及安全防护等设备设施运行、操作和维护的管理责任及规程，并建立设施台账档案、设备设施的现场管理记录； 明确设备设施运行、操作和维护的责任人无台账档案，扣 5 分；无现场管理记录，扣 5 分；记录不完善、无运行、操作和维护责任人，每一项，扣 1 分 应落实试油
24、（气） 、测试、修井、侧钻、压裂（酸化） 、稠油试采等各作业设备设施运行、操作和维护的管理责任及规程。落实海上作业专业设备设施运行、操作和维护的管理制度，对设备设施登记建档（25 分） 10建立海上作业平台（船）：升降系统、船体结构、拖带锚泊系统、消防系统、救生系统、通讯系统、动力系统等设备责任及规程，并建立相关档案、注册及检验报告无设备档案，扣 5 分；未注册或未检验，扣 1 分应对设备设施采购实施质量控制，监控安装过程，投用前进行检查和确认（15分）15 保存设备设施采购技术协议（或技术要求） 、安装施工档案、投用前检查（验收）资料无采购技术协议（或技术要求） ，无安装施工档案，投用前没有
25、进行检查（验收） ，每缺一项扣 1 分应对报废设备设施进行风险及影响分析，对存在危害的设备设施制定出处置方案，进行控制（10 分）10 制定设备设施报废处理方案。压裂车使用的放射源的报废按照国家规定的报废程序进行申报和处置 无处理方案，不得分；每缺一项扣 1分承包商和供应商管理（55分）应与承包商和供应商签订 HSE 合同或协议，也可在合同或协议中有 HSE 方面的内容。对承包商和供应商实施准入管理，组织评审，不应将工程项目发包给不具备相应资质的承包商和供应商（15 分）15 签订 HSE 合同或协议；审查承包商、供应商资质；建立准入资料HSE 合同或协议每一项不符合，扣 1分；承包商、供应商
26、资质每一项不符合，扣 1 分；准入资料每一项不符合，扣 1 分10一级要素二级要素 标准要求分值 符合性判断 扣分标准应对承包商和供应商进行监督和检查，应统一协调管理本作业现场内的承包商的作业活动（15 分）15 进行监督检查并建立并保存记录；对作业现场统一管理，并建立协调记录未监督检查，不得分；未统一管理，不得分；每缺少一项记录，扣 1 分；记录每一项不符合，扣 0.5 分制定的应急预案应纳入井下作业单位应急预案的管理中；相关方应服从作业现场安全管理，在应急情况下，实行联动机制（15 分）15制定的应急预案内容包含有射孔、录井、定向、测井等技术服务相关方联动要求；作业现场应急情况下，与相关方
27、实行联动机制应急预案无相关方联动要求，每缺一项扣 1 分；不能实行联动机制，每一次，扣 1 分应对承包商和供应商进行评价，及时更新合格承包商和供应商名录（10 分） 10对承包商和供应商进行 HSE 绩效评价并建立相应记录；及时更新合格承包商和供应商名录未进行评价，不得分；未及时更新名录，不得分；记录每一项不符合，扣0.5 分应对生产设施相关方进行调查， 并与相关社区和部门建立联系（5 分） 5陆地井下作业单位应与周边企事业单位、村庄等周边相关方建立起联系；海上井下作业单位（或由所在采油平台）与渔业部门、海事部门等建立联系。并保持有效沟通无相关协议及联系方式，不得分；联系不全，每缺一部门扣 1
28、 分，无沟通内容和记录的扣 2 分应履行告知义务，采取各种方式向相关方告知主要安全风险和防范措施（5 分） 5 履行告知义务，向相关方告知主要安全风险和防范措施并建有相关记录 无告知，不得分；记录每一项不符合，扣 1 分社区和公共关系（15分）应开展改进社区与公共关系的活动，实现油地共建、共谋发展（5 分） 5 开展改进社区与公共关系的活动并建有相关记录没有开展社区与公共关系改进活动，不得分；记录每一项不符合，扣 1 分作业许可（60应对包括动火、高处/舷外、大型吊装、受限空间、临时用电等生产过程的危险作业，实施作业许可管理10 识别危险作业项目，落实作业许可管理制度或程序 无制度或程序的，不得分；每一项不符合，扣 0.5 分
