1、TopS 83186a78d8b8f20109d8e231c5540063.pdf 1 / 19更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 试题 证券经纪人专项考试证券市场基础模拟试题及答案（二）单项选择题（以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1能使持有人或第三者取得有货币索取权的有价证券是（ ）。 A商品证券 B货币证券 C资本证券 D政府证券 2资
2、本证券是（ ）的主要形式。 A商品证券 B货币证券 C有价证券 D无价证券 3向少数特定的投资者发行的证券是（ ）。 A公募证券 B私募证券 C基金证券 D非上市证券 4内地第一支房地产投资信托投资基金（REITs）广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易的时间是（ ）。 A1992 年 B1996 年 C2005 年 D2006 年 5股票的理论价格又称（ ），是指股票在证券市场上买卖的价格。 A股票行市 B市场价格 C票面价值 D内在价值 6下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是（ ） A筹资-投资功能 B定价功能 D资本配置功能 D规避风险功能 7按（ ),有价证券可以分为股
3、票、债券和其他证券三大类。 A证券发行主体不同 B是否在交易所挂牌交易 2 / 19 83186a78d8b8f20109d8e231c5540063.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！C募集方式分类 D证券所代表的权利性质分类 8资本证券主要包括（ ）。 A股票、债券和基金证券 B股票、债券和金融期货 C股票、债券和其他证券 D股票、债券和金融衍生产品 9证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A政府组织 B政府在证券业的分支机构 C自律性组织 D证券业最高监管机构 10在证券市场上交易的任何证券，（ ） A只是投资的工具 B只是筹资的工具 C既是投资的工具，也是筹
4、资的工具 D以上都不对 11（ ）是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种无限期的法律凭证。 A收益性 B参与性 C永久性 D流动性 12股票的票面价值是指（ ） A发行价格 B在二级市场上交易的价格 C股票票面上标明的价格 D每股所代表的实际资产 13股票未来收益的现值就是股票的（ ）。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 14企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是（ ）。 A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股 15尚未在证券交易所上市交易的股份是指（ ）。 A有限售条件股份 B无限售条件股份 C未上市流通股 D已上市
5、流通股 16境内居民个人从事 B 股交易不可以用（ ）。 TopS 83186a78d8b8f20109d8e231c5540063.pdf 3 / 19更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ B外币现钞 C外币现钞存款 D从境外汇入的外汇资金 17境外上市外资股不包括（ ）。 AH 股 BN 股 CS 股 DG 股 18故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约构成的罪行是（ ）。 A操纵证券市场罪 B提供虚假财务会计报告罪 C诱骗他人买卖证券罪
6、D内幕交易、泄漏内幕信息罪 19在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。 A15，7 B15，15 C7，15 D7，7 20通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是（ ）。 A法律手段 B经济手段 C行政手段 D市场手段 21监督条例规定证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A10% B20% C30% D40% 22以下选项中（ ）不属于证券业从业人员
7、行为规范中廉洁保密的要求。 A不谋私利 B任劳任怨 C秉公办事 D品行端正 23（ ）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 A金融远期合约 B金融期货 C金融期权 4 / 19 83186a78d8b8f20109d8e231c5540063.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！D金融互换 24金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。 A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能 25关于金融衍生产品的基本特征叙述错误的是（ ）。 A无论是哪一种
8、金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出； B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具； C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动； D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度； 26可转换债券应半年或一年付息一次，到期后（ ）个工作日之内应偿还还未转股债券的本金和最后一期利息。 A2 B3 C4 D5 27金融期货中最先产生的品种是（ ）。 A利率期货 B外汇期货 C债券期货 D单只股票期货 28要求发行人将发行申请报请证券
9、监管部门决定的审核制度是（ ） A注册制 B核准制 C申请制 D披露制 29债券以高于面值的价格发行时属于（ ） A平价发行 B溢价发行 C面值发行 D折价发行 30公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益率下降的可能是（ ） A购买力风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 31证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的（ ） A不确定性 TopS 83186a78d8b8f20109d8e231c5540063.pdf 5 / 19更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区ht
10、tp:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ C风险性 D收益性 32证券承销方式不包括（ ） A自销 B零售 C包销 D代销 33信息系统的组成部分不包括（ ） A交易通信网 B信息服务网 C交易席位 D证券报刊 34我国的基金指数不包括（ ） A中证基金指数系列 B上证基金指数 C深圳基金指数 D中国基金指数 35下列关于证券交易所特征表述错误的是（ ） A有固定的交易场所和交易时间 B交易的对象限于合乎一定标准的上市公司 C实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理 D管理比场外交易市场更加宽松 36下列关于大宗交易，表述错误的是（ ） A在交易所正常交
11、易日收盘后的限定时间进行。 B无涨跌幅限制证券须在前收盘价的上下 20%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价之间，由买卖双方议价协商，并经证券交易所确认后成交。 C在交易所市场进行的证券单笔买卖达到了交易所规定的最低限额。 D成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情 37我国银行间债券市场的职能不包括（ ） A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场、货币市场和期货市场的信息服务 D开展经人民银行批准的其他业务 38代办股份转让系
12、统挂牌的公司，其股票采取每周集合竞价（ ）的方式进行转让。 A1 次、3 次和 5 次 B1 次和 3 次 C1 次和 5 次 D3 次和 5 次 39以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ ）市场 A直接融资 B间接融资 C资本 D货币 6 / 19 83186a78d8b8f20109d8e231c5540063.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！40经批准设立的证券营业部，由证券公司在（ ）上进行公告。 A广播电台、电视 B任意报纸 C公开发行的任意报纸 D指定报纸 41下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ） 。 A由具有从事该业务资格的证券公
13、司作为受托人 B证券公司需与客户签订资产管理合同 C证券公司使用客户委托的资产 D证券公司实现客户资产的稳定增值 42下列选项中哪项不是证券登记结算公司为证券交易提供的服务（ ） A登记 B存管 C结算 D代理买卖 43证券中介结构包括（ ） 。 A证券经营机构 B证券承销机构 C证券监管机构 D证券咨询机构 44关于证券公司融资融券业务，下列说法错误的有（ ） 。 A证券公司开展融资融券业务试点必须经国务院批准 B证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受 C证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、
14、证券自营、投资银行等业务在机构人员、信息、账户等方面相互分离 D证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理 45关于证券包销，下列选项正确的是（ ） A证券包销包括限额包销和定额包销两种形式。 B证券包销包括限额包销和全额包销两种形式。 C证券包销包括余额包销和全额包销两种形式。 D证券包销包括定额包销和定额包销两种形式。 46以下不属于证券公司投资决策机构负责的内容是（ ） A确定具体的资产配置策略 B执行具体的投资项目 C确定具体的投资事项 D选择具体的投资品种 47债券的偿还性是指（ ） 。 A债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息 B债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向
15、债权人偿还本金 C债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金 D债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息或偿还本金 48规定了票面利率，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存息期间没有利息支付（ ） 。 TopS 83186a78d8b8f20109d8e231c5540063.pdf 7 / 19更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ B零息债券 C附息债券 D息票累积债券 49政府在社会经济中往往要承担一些大型基础性项目和公共设施的投资，如
16、修建铁路和公路，政府为筹集专项资金而发行的债券通常是（ ） 。 A赤字国债 B建设国债 C特别国债 D特殊国债 50公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券（ ） A公司债券。 B企业债券 C金融债券 D政府债券 51在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司需依照（ ） 。 A 证券法 B 合同法 C 公司债券发行试点办法 D 公司法 52在美国发行的外国证券，它是由非美国人发行在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券称为（ ） 。 A美国债券 B外国债券 C扬基债券 D武士债券 53允许权证持有人以与债主相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券的权证债券是（ ） 。 A附权益权
17、证债券 B债务权证债券 C附债务权证债券 D附货币权证债券 54随着（ ）的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力 A债券 B股票 C权证 D基金 55封闭式的期限是指（ ） 。 A基金从申购到终止之间的时间 B基金从认购到终止之间的时间 C基金从申购到赎回之间的时间 D基金从成立到终止之间的时间 56其收益率会随贵重金属的价格波动而变化的是（ ） 。 A国债基金 8 / 19 83186a78d8b8f20109d8e231c5540063.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！B黄金基金 C货币市场基金 D平衡基金 57称为基金保管人，是依据基金运行中“管理
18、与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任的是（ ） 。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金保管人 D基金托管人 58基金管理费通常按（ ）支付 A按月支付 B按日支付 C按年支付 D按季支付 59对基金投资进行限制的目的包括以下哪项（ ） A引导基金分散投资、降低风险 B吸引客户投资 C提高基金盈利水平 D降低基金盈利水平 60公开披露基金信息，可以有下列行为 A对证券投资业绩进行预测 B误导性陈述 C披露基金的资产组合季度报告 D低耗其它基金管理人 不定项选择题（以下 4 小题给出的选项中，至少有 1 项
19、符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61证券具有极高的流动性必须满足（ ）。（1 分） A很容易变现 B变现的交易成本极小 C变现的成本较大 D本金保持相对稳定 62宏观经济影响股价的特点是（ ）。 A波及范围大 B干扰程度深 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大 63公司证券包括（ ）。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 64股票是（ ）凭证，债券是（ ）凭证。 A所有权 B所有权 TopS 83186a78d8b8f20109d8e231c5540063.pdf 9 / 19更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/
20、http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ D管理权 65品种结构构成主要有（ ）。 A股票市场 B债券市场 C基金市场 D衍生品市场 66机构投资者包括（ ）。 A政府机构 B金融法机构 C各类基金 D保险公司和保险资产管理公司 67中国证监会主要职责是（ ）。（1 分） A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 68影响股价的公司经营状况因素包括（ ）。 A公司资产净值 B盈利水平 C公司的派息政策 D股票分割 69下面关于有价证券的说法中正确的有（
21、 ）。 A有价证券本身没有价值，它代表着一定的财产权利 B有价证券持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是利息、股息等收入 C有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上交易交易价格 D有价证券一般不会标有票面金额 70下面关于股票的说法正确的有（ ）。（1 分） A普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务 B普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。在公司盈利较多时，普通股票股东可以获得较高的股利收益 C普通股票股东在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人之后，但列在优先股票股东之前 D与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。 71很多国
22、家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定，一般来说（ ）（1 分） A如果股票是归某人所有，则应记载持有人的姓名 B如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称 C如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更姓名或者名称的手续 D如果股票持有者因故改换姓名或者名称，还按原来的姓名 72下面关于无面额股票的特点说法正确的是（ ）。 A发行和转让较灵活 B可以明确表示每一股所代表的股权比例 C便于股票分割 10 / 19 83186a78d8b8f20109d8e231c5540063.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品
23、在大家！D可以明确表示每一股所代表的股权比例 73有关股票的价值的提法主要有（ ），它们在不同的场合有不同含义。 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值 74社会募集公司申请股票上市的条件是（ ）。（1 分） A向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上 B公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比列为 10%以上 C向社会公开发行的股份达到公司股本总数的 50%以上 D公司股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为 25%以上 75证券法中关于证券登记结算机构的主要内容包括（ ）。（1 分） A设立的条件、公司的职能 B
24、证券登记结算的运营方式 C投资者开立证券账户的规定 D从事证券服务业务机构审批管理办法的规定 76公司法规定公司解散和清算的主要内容包括（ ）。 A公司解散的情形 B清算组成立机行事的职权 C解散通知及债券公告、登记、确认 D公司登记注销 77基金法中关于基金份额的交易主要内容包括（ ）。 A基金份额上市交易的条件 B基金份额终止上市交易的情形 C基金份额的申购、赎回价格计算 D基金份额净值计价出现错误的处理资本损益 78刑法对证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投
25、资者买卖证券、期货合约的处罚表述正确的是（ ）。（1 分）A造成严重后果的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 B情节特别恶劣的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 3 万元以上 30 万元以下罚金 C单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员处 3 年以下有期徒刑或者拘役 D单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役 79证券监督管理条例规定的证券公司市场准入条件是（ ）。（1 分） A证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% B有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈 3 年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人，不得成为证券公司持股 5%以上的股东或者实际控制人 C未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权 D证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员
