1、第一章 中國歷史的起源與發展 第三節 夏代 中國早期國家的建立壹 、早 期 國 家 的 起 源 一 、國 家 的 雛 形 ：古 代 中 國 的 文 明 誕 生 之 後 ，早 期 國 家 也 隨 之 出 現 ；這 便 是 歷 史 上 的 夏 代 。(一 )水 利 結 合 ： 天 然 災 害 影 響 農 業 ， 水 患 尤 其 嚴 重 ； 為 有 效 防 治 河 水 的 破 壞 ， 沿 河 聚 落 非 群 策 群 力 不 能 成 功 。(二 )部 落 聯 盟 ： 1.聯 盟 ： 遠 古 時 代 ， 黃 河 流 域 部 落 林 立 ， 經 過 征 戰 或 婚 姻 關 係 ， 逐 漸 兼 併 ， 演
2、變 成 部 落 聯 盟 。2.國 家 ： 部 落 聯 盟 進 一 步 演 化 形 成 國 家 。 因 此 ， 中 國 古 代 早 期 國 家 ， 是 由 部 落 逐 漸 轉 化 而 來 。二 、古 史 的 推 論 ：古 代 文 獻 記 載 夏 代 的 史 事 ，雖 屬 傳 說 的 性 質 ，但 其 真 實 性 並 不 能 完 全 抹 煞 。(一 )共 主 的 出 現 ： 黃 帝 、 堯 、 舜 時 代 ， 中 國 處 於 部 落 聯 盟 的 形 態 ， 亦 即 氏 族 社 會 的 階 段 ， 領 袖 稱 為 共 主 。(二 )權 力 的 受 限 ： 堯 、 舜 時 代 ， 軍 國 大 事 都
3、要 徵 得 公 眾 同 意(部 落 會 議 )， 不 能 專 斷 。 共 主 權 威 並 非 至 高 無 上 。1.治 水 事 例 ： (1)堯 時 ， 洪 水 氾 濫 ， 堯 公 開 徵 求 治 水 之 人 ， 四 岳 推 薦 崇 伯 鯀 ； 堯 雖 不 同 意 ， 只 能 接受 。(2)鯀 用 治 水 世 家 共 工 氏 的 築 堤 方 式 圍 堵 洪 水 ， 多 年 不 成 。 被 逐 出 流 放 。2.繼 承 事 例 ： (1)堯 年 老 時 ， 公 開 徵 求 繼 任 人 選 ， 經 過 四 岳 (四 方 諸 侯 )的 推 薦 ， 選 擇 舜 為 共 主 繼 承 人 。(2)堯 死
4、後 ， 四 岳 諸 侯 一 致 擁 護 舜 ， 舜 才 成 為 正 式 的 共 主 。(3)舜 晚 年 仿 照 堯 的 事 例 ， 公 開 徵 求 適 當 繼 承 人 選 ， 禹 因 此 成 為 共 主 。(三 )權 位 的 禪 讓 ： 1.禪 為 一 種 祭 禮 ， 統 治 者 在 祭 禮 當 中 ， 向 天 神 保 證 自 己 推 薦 的 人 選 稱 職 任 事 。2.部 落 共 主 的 繼 承 人 選 既 然 取 決 於 公 意 ， 公 天 下 的 禪 讓 政 治 成 為 儒 家 治 國 的 政 治 理 想 。貳 、夏 代 的 建 立 一 、大 禹 的 智 慧 ：堯 、舜 時 代 ，天
5、災 和 外 患 不 斷 ；亦 即 洪 水 氾 濫 成 災 ，與 三 苗 的 入 侵 。(一 )治 平 水 患 ： 鯀 、 禹 為 善 於 治 水 的 家 族 ； 鯀 以 圍 堵 方 式 治 水 失 敗 ， 禹 改 採 疏 導 的 方 式 ， 治 平 水 患 。(二 )征 服 三 苗 ： 三 苗 為 古 代 分 布 在 江 、 淮 一 帶 的 部 落 ； 堯 、 舜 時 代 就 不 斷 與 中 原 族 群 發 生 衝 突 。1.三 苗 為 患 ： 相 傳 舜 曾 用 禹 懷 柔 三 苗 ， 舜 晚 年 時 ， 三 苗 又 起 而 反 抗 ， 舜 親 自 南 征 三 苗 而 死 。2.禹 平 三
6、苗 ： 禹 時 將 繼 續 大 舉 征 伐 ， 才 將 三 苗 征 服 ， 解 除 威 脅 。(三 )關 心 百 姓 ： 1.親 自 躬 耕 ： 禹 大 興 農 田 水 利 ， 教 民 耕 種 ， 並 身 執 耒 臿 以 為 民 先 。 百 姓 得 以 安 居 。2.後 人 稱 述 ： 孔 子 稱 讚 大 禹 卑 宮 室 而 盡 力 乎 溝 洫 。二 、王 權 的 形 成 ：大 禹 的 功 績 前 所 未 有 ，其 共 主 的 權 威 超 過 堯 、舜 的 地 位 ；形 勢 上 已 是 實 質 的 國 王 。(一 )權 威 的 樹 立 ： 治 平 洪 水 與 征 服 三 苗 期 間 ， 各 部
7、 落 聯 盟 必 須 齊 心 協 力 接 受 禹 的 指 揮 和 領 導 。1.恩 澤 ： 禹 對 百 姓 有 恩 德 而 受 愛 戴 。2.樹 威 ： (1)召 集 部 落 ： 左 傳 襄 公 七 年 ， 禹 會 諸 侯 於 塗 山 ， 執 玉 帛 者 萬 國 。 (2)懲 戒 酋 長 ： 韓 非 子 釋 邪 篇 ， 禹 朝 諸 侯 之 君 會 稽 之 上 ， 防 風 氏 後 至 ， 而 禹 斬 之 。(二 )禪 讓 的 終 結 ： 禹 子 啟 的 繼 立 ， 開 始 家 天 下 的 局 面 ； 反 映 上 古 時 代 ， 部 落 聯 盟 轉 化 為 國 家 的 重 要 過 程 。1.禪 讓
8、 二 說 ： 禹 傳 位 給 啟 的 說 法 ， 歷 史 文 獻 主 要 有 兩 種 不 同 的 說 法 。(1)違 例 傳 子 ： 禹 直 接 傳 位 啟 ， 引 起 東 夷 集 團 的 領 袖 伯 益 不 服 ， 向 啟 爭 奪 權 位 ， 結 果 被 啟 打 敗 。(2)佯 禪 陰 傳 ： 禹 年 老 時 ， 表 面 上 依 照 堯 、 舜 公 天 下 傳 統 ， 讓 位 給 協 助 治 水 有 功 的 伯 益 。禹 藉 部 落 聯 盟 共 主 權 勢 ， 暗 中 培 植 親 啟 的 勢 力 ； 因 此 諸 候 不 擁 戴 益 而 擁 戴 禹 子 啟 。(三 )虛 偽 的 禪 讓 ： 歷
9、 代 多 有 假 借 禪 讓 之 美 名 行 改 朝 換 代 之 實 ， 如 王 莽 篡 西 漢 、 曹 丕 代 東 漢 、 司 馬 炎 奪 曹 魏 等 。參 、夏 代 王 權 的 鞏 固 與 發 展 一 、王 權 爭 奪 ：由 部 落 轉 化 為 國 家 的 過 程 ，並 非 順 利 。由 夏 代 初 年 ，啟 與 有 扈 氏 之 爭 與 少 康 中 興 ，即 可 窺 見 。(一 )背 景 ： 啟 繼 位 ， 違 反 公 天 下 的 禪 讓 傳 統 。 有 扈 氏 起 兵 反 對 ， 啟 加 以 討 伐 ， 雙 方 大 戰 於 甘(陝 西 鄠 縣 附 近 )。(二 )結 果 ： 有 扈 氏
10、戰 敗 ， 啟 的 權 力 更 為 伸 張 。 夏 代 王 權 得 到 進 一 步 的 鞏 固 。二 、少 康 中 興 ：由 部 落 轉 代 為 國 家 的 過 程 ，王 權 受 到 部 族 勢 力 的 嚴 重 挑 戰 。(一 )背 景 ： 1.太 康 失 國 ： 啟 子 太 康 即 位 ， 兄 弟 不 服 ， 生 活 荒 淫 ， 國 勢 漸 衰 ； 政 權 為 東 方 有 窮 氏 君 長 后 羿 取 代 。2.仲 康 流 亡 ： 太 康 傳 位 於 弟 仲 康 ， 仲 康 之 子 相 繼 立 ， 為 后 羿 所 迫 ， 過 著 流 亡 的 日 子 。3.少 康 中 興 ： 相 子 少 康 在
11、 有 虞 氏 (河 南 虞 城 )的 協 助 下 ， 有 田 一 成 (十 方 里 )、 有 眾 一 旅 (五 百 人 )。(二 )結 果 ： 在 糾 合 支 持 夏 王 的 餘 眾 之 後 ， 恢 復 夏 王 的 政 權 ， 史 稱 少 康 中 興 。(三 )意 義 ： 少 康 以 後 ， 夏 代 王 權 父 死 子 繼 的 原 則 確 立 ， 王 朝 秩 序 基 本 穩 定 。 成 為 三 代 (夏 商 周 )之 始 。三 、夏 的 覆 亡 ：夏 代 自 禹 起 ，傳 位 至 履 癸 (桀 )，暴 虐 無 道 ，為 商 湯 所 滅 。共 傳 十 四 世 十 七 王 ，享 國 四 百 餘 年
12、 。四 、夏 代 疆 域 ：夏 禹 以 後 ， 夏 王 朝 的 都 城 始 終 處 於 流 動 遷 徙 的 狀 態 ； 文 獻 記 載 即 達13 次 ； 詳 細 遺 址 仍 待 發 掘 。(一 )四 至 ： 大 致 以 河 南 西 部 伊 水 、 洛 水 流 域 ， 及 山 西 南 部 一 帶 為 主 。(二 )王 畿 ： 相 傳 禹 都 陽 城 (河 南 登 封 )， 亦 都 安 邑 (山 西 安 邑 )； 國 都 不 只 一 處 。肆 、夏 代 考 古 與 夏 文 化 探 索 河 南 偃 師 二 里 頭 遺 址 的 發 掘 與 研 究一 、文 獻 的 傳 述 ：文 獻 不 足 ，有 關
13、國 家 制 度 和 文 化 發 展 的 詳 細 情 形 ，有 待 於 地 下 考 古 材 料 的 證 明 。(一 )國 家 組 織 ： 夏 代 可 能 已 有 組 織 嚴 密 的 軍 隊 、 刑 法 ， 和 貢 賦 制 度 。 國 家 運 作 的 條 件 ， 基 本 完 備 。(二 )王 權 象 徵 ： 相 傳 禹 作 天 子 ， 各 地 諸 侯 奉 獻 了 具 有 各 種 圖 像 紋 飾 的 九 鼎 ， 作 為 國 家 統 治 的 象 徵 。二 、考 古 的 探 究 ：民 國 以 來 ，學 者 普 遍 懷 疑 夏 代 歷 史 的 真 實 性 。近 四 十 年 來 ，考 古 發 掘 的 資 料
14、 終 於 有 新 的 論 據 。(一 )民 初 爭 論 ： 1.五 四 新 文 化 運 動 時 期 ， 史 學 的 疑 古 派 與 考 古 派 為 釐 清 古 史 諸 多 疑 點 ， 興 起 著 名 的 古 史 大辯 論 。2.殷 墟 甲 骨 文 的 出 土 ， 證 實 了 史 記 殷 本 紀 記 載 的 商 王 世 系 ， 其 夏 本 紀 應 該 可 信 。(二 )按 圖 索 驥 ： 1959 年 ， 徐 旭 生 組 織 夏 墟 調 查 團 ， 依 古 史 記 載 的 夏 人 活 動 區 域 ， 前 往 豫 西 伊 水 和 洛 水 流 域 。1.對 象 ： 發 掘 龍 山 文 化 以 後 、
15、 殷 商 時 代 以 前 遺 址 。 在 偃 師 二 里 頭 發 現 二 座 大 型 臺 基 和 青 銅 、 玉 器 等文 物 。2.分 析 ： 二 里 頭 文 化 共 四 期 。 第 三 期 最 為 輝 煌 ， 兩 座 宮 殿 均 屬 此 期 ， 其 中 之 一 遭 到 破 壞 ； 第 四 期 後衰 落 。3.推 斷 ： 1984 年 ， 二 里 頭 附 近 發 現 商 城 ， 符 合 漢 書 記 載 的 商 湯 王 都 ； 可 能 是 商 湯 鎮 壓 夏 人 故 地 之城 。(三 )考 古 發 掘 ： 二 里 頭 遺 址 反 映 夏 代 晚 期 的 文 化 ； 其 分 布 地 域 主 要
16、在 豫 西 和 晉 南 ， 符 合 史 書 記 載 的 活 動 範 圍 。1.陶 器 ： (1)各 期 陶 器 的 變 化 明 顯 。 鼎 、 罐 、 缸 等 各 式 器 皿 及 器 表 的 紋 飾 特 色 ， 成 為 主 要 的 文 化 特 徵 。2.居 址 ： (1)主 要 有 半 地 穴 、 地 面 及 窰 洞 式 三 種 ； 居 址 牆 、 地 皆 經 夯 打 。 附 近 多 有 灰 坑 、 窖 穴 與 井 等遺 跡 。(2)宮 殿 基 址 頗 具 規 模 ， 顯 示 古 代 統 治 者 舉 行 盟 會 、 祭 祝 、 獻 俘 、 發 布 政 令 等 重 大 活 動 的 功 能 。3.
17、農 業 ： 為 主 要 經 濟 ； 產 品 有 一 定 剩 餘 。 農 具 主 要 為 石 器 ； 六 畜 皆 有 。 飲 酒 風 氣 盛 ， 平 民 墓 葬 多 見酒 器 。4.手 工 ： (1)一 般 ： 已 與 農 業 分 離 。 製 陶 、 製 骨 、 玉 石 加 工 、 木 器 生 產 、 青 銅 冶 鑄 等 分 工 細 密 而 技 術發 達 。(2)青 銅 ： 銅 器 為 紅 銅 與 錫 的 合 金 ， 各 用 途 的 器 具 皆 有 ； 遺 址 還 發 現 鑄 銅 用 的 坩 堝 、 陶 範 及銅 渣 。6.其 它 ： 夏 代 首 創 的 青 銅 鼎 、 良 渚 文 化 影 響
18、的 鉞 及 紋 飾 、 鑲 嵌 綠 松 石 的 青 銅 戚(樂 器 )等 特 殊 器 物 。三 、學 界 的 推 論 ：二 里 頭 文 化 的 時 代 晚 於 河 南 龍 山 文 化 而 早 於 商 代 文 化 ，相 當 於 西 元 前 1900 年 至 1600 年 。(一 )國 家 初 現 ： 宮 殿 、 城 牆 和 武 器 ， 反 映 國 家 政 權 的 出 現 。 宮 殿 建 築 的 結 構 更 表 現 出 統 治 者 的 威 權 和 尊 嚴 。(二 )青 銅 時 代 ： 青 銅 器 製 作 為 社 會 高 度 分 工 和 技 術 進 步 的 反 映 ， 其 生 產 水 準 也 因 金
19、 屬 工 具 的 利 用 而 明 顯 提 高 。(三 )階 級 分 明 ： 由 出 土 居 址 和 墓 葬 隨 葬 的 差 異 ， 反 映 出 居 民 社 會 地 位 的 等 級 。伍 、補 充 、史 論 摘 抄 ：(一 )徐 旭 生 ， 中 國 古 史 的 傳 說 時 代 ， 臺 北 ， 仲 信 出 版 社 。 堯 舜 禹 時 代 東 方 的 各 大 部 族 全 住 在 河 湖 的 附 近 ， 致 力 稼 穡 。 可 是 我 國 氣 象 上 的 週 期 變 化 ， 恰 好落 在 這 箇 時 候 ； 雨 量 增 加 洪 水 橫 流 大 家 就 商 量 起 來 ， 舉 一 個 人 專 門 負 責
20、 不 料 毫 不中 用 ！ 最 後 算 是 找 到 了 兩 位 治 水 的 世 家 ： 一 位 叫 作 禹 ， 一 位 叫 作 伯 夷 。 他 們 利 用 了 從 前 失 敗 的 經 驗乃察 水 性 ， 審 源 流 ， 大 規 模 地 疏 導 。 又 加 之 以 東 方 風 偃 集 團 的 賢 豪 ， 皋 陶 ， 伯 益 的 助 力水 勢 才 算 大定 治 水 的 時 候 ， 事 務 殷 繁 ， 各 部 族 間 的 朝 聘 會 賀 不 期 煩 數 而 自 然 煩 數 。 大 禹 既 為 治 水 的 最 高 負 責人 ， 則 他 的 部 族 所 在 地 ， 陽 城 自 然 漸 漸 成 了 四 方
21、 走 集 之 所 ， 都 會 。 因 為 他 有 大 功 德 於 民 ， 所 以 當 他 死以 後 ， 雖 說 他 的 兒 子 ， 啟 ， 並 不 見 得 比 堯 舜 的 兒 子 ， 丹 朱 ， 商 均 高 明 ， 可 是 朝 覲 訟 獄 謳 歌 接 續 著 匯 集到 他 那 一 方 面 。 政 治 的 組 織 漸 漸 取 得 固 定 的 形 式成 了 有 定 型 ， 有 組 織 的 王 國 。 此 種 政 治 形 式 的轉 移 ， 差 不 多 完 全 靠 著 對 於 社 會 事 業 的 努 力 及 因 此 而 得 的 社 會 景 仰這 是 我 們 祖 先 在 初 開 國 的 時 候 很特 殊
22、 而 且 很 光 榮 的 一 件 事 實 。 (二 )杜 正 勝 ， 中 原 國 家 的 起 源 與 早 期 的 發 展 ， 臺 北 ， 允 晨 文 化 公 司 ， 1992 年 。 一 般 而 論 ， 城 雖 不 一 定 是 構 成 國 家 的 必 要 條 件 ， 但 中 原 城 邑 多 是 夯 土 城 墻 ， 建 築 過 程 中 所 需 的 人 力 、物 力 ， 顯 示 資 源 之 集 中 、 行 政 之 控 制 與 組 織 之 複 雜 ， 實 已 含 攝 構 成 國 家 的 充 分 條 件 。先 秦 文 獻 舉 凡 較大 的 聚 落 亦 多 有 城 墻 ， 故 城 垣 之 出 現 與 擴
23、 張 實 可 作 為 討 論 國 家 起 源 和 發 展 的 一 項 重 要 指 標 。 中 原 聚 落的 防 衛 措 施 ， 從 仰 韶 文 化 時 期 的 壕 溝 轉 為 龍 山 文 化 時 期 的 城 墻 ， 恐 非 全 由 考 古 發 掘 機 遇 的 緣 故 ， 而 與社 會 發 展 息 息 相 關 。 壕 溝 和 城 墻 雖 然 同 具 防 禦 效 用 ， 但 興 作 之 難 易 有 別 ， 其 歷 史 意 義 也 自 然 異 趣 。 築城 工程 比 挖 掘 壕 溝 複 雜 費 事 少 數 人 壟 斷 大 量 生 產 資 源 ， 並 且 發 展 一 套 組 織 以 駕 馭 人 力 ，
24、 是 構成 國 家 的重 要 條 件 。 中 原 地 區 在 龍 山 文 化 晚 期 發 生 這 樣 的 巨 變 ， 正 是 大 汶 口 文 化 晚 期 以 降 社 會 貧 富 差距 拉 大 ， 階 級分 化 的 進 一 步 發 展 。 域 垣 不 但 隔 離 了 城 邑 和 村 野 ， 也 劃 分 社 會 發 展 史 的 兩 個 大 階 段 ， 那 就 是 村 落 與 國 家 。(三 )釋 夏 ： 鄺 士 元 ， 國 史 論 衡 (第 一 冊 )， 臺 北 ， 里 仁 書 局 ， 1992 年 1 月 。 夏 字 在 文 字 的 意 義 上 訓 大 ， 此 種 意 義 是 由 西 周 以 下
25、 崇 拜 夏 朝 偉 大 的 觀 念 引 申 而 來 。此 外 ， 又 有云 夏 因 夏 水 得 名 因 水 以 為 族 名 。 但 保 留 了 原 義 的 只 有 說 文 解 字 ， 許 氏 說 ： 夏 ， 中 國 之 人也 。 從 攵 、 從 首 、 從 臼 ， 臼 兩 手 ， 攵 兩 足 也 。 夏 是 人 的 象 形 字 ， 是 最 古 的 人 類 畫 象 。用 人 的 畫 像 來 代 替 原 來 的 動 植 物 作 圖 騰 ， 自 然 是 人 類 觀 念 意 識 上 的 很 大 進 步 。是 人 類 自 尊 心 的 發 展成 果 ， 也 是 發 揮 人 性 的 里 程 碑 。 自 夏 族 之 名 成 立 ， 姜 姬 姒 等 ， 變 為 大 集 團 中 的 一 支 ， 中 國 民 族 於是 正 式 出 現 。
