1、1、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第2号）华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书基金管理人：华商基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二零一七年十一月华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招 募 说 明 书【重要提示】华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于2012年12月13日经中国证监会证监许可【1683】号文核准募集，本基金基金合同于2013年3月18日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
2、国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未 表 。本基金投资于证券 ，基金 值会 证券 产生 ，投资 投资本基金 ， 本基金的产 性， 的风险 ，理性判断 ，对 基金的、 投资 currency1出“，fi基金投资收益，fl 基金投资中出 的风险， 整、经、”会 对证券价产生 的性风险，证券 有的性风险，于基金投资人
3、基金产生的 性风险，基金管理人 基金管理实过中产生的基金管理风险，本基金的 定风险，。本基金投资 中 中 业 募 ，于中 业 募 用 发 式，不 ， 募 券的发和 对不 过200 ，其 性 对于一 券， 一定的 性利 中 业 募 的发 整资质， 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书可 ，不 性 保， 信 投资 保 度尚不完善，未 可 出 信用违约的风险。本基金 诺使用的发起资金， 基金合同生效之日起3年后可 。投资有风险，投资 进投资 ，请仔细阅读本基金的招募说明书 基金合同。本招募说明书所载内容截止日 2017年9月18日,有关财务据和 值表 截止日 2017年06月30日
4、。华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书目 录一、绪 言.1二、释 义.1三、基金管理人.6四、基金托管人.18五、相关服务机构.21六、基金的募集.56七、基金合同的生效.56八、基金份额的申购与赎回.57九、基金的投资.66十、基金的财产.81十一、基金资产的估值.82十二、基金的收益与分配.87十三、基金的费用与税收.88十四、基金的会计与审计.90十五、基金的信息披露.91十六、风险揭示.96十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.98十八、基金合同的内容摘要.101十九、基金托管协议的内容摘要.123二十、 基金份额 有人的服务.1 0二十一、 披露 .1 2二十
5、二、招募说明书 式.1 5二十三、 .1 5一、绪 言本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、 募集证券投资基金运currency1管理办法（以下简称“运currency1办法”）、证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法”）、证券投资基金信 管理办法（以下简称“信 办法”）、其他有关规定 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐述 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金的投资目标、略、风险、费率 与投资人投资有关的必 事项，投资人 currency1出投资 仔细阅读本招募说明书。本基金管理人 诺本招
6、募说明书不 任何虚假记载、误导性陈述或 重遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未 本招募说明书中载明的信，或对本招募说明书currency1出任何 释或 说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人 依基金合同取fi基金份额，即 基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的本 即表明其对基金合同的 和接 ，并按照基金法、基金合同 其他有关规定享有权利、 义务 基金投资人欲 基金份额持有人的权利和义务， 详细查阅基金
7、合同。二、释 义本招募说明书中，除文另有所指，下列词语或简称具有如下 义 基金或本基金 指华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金管理人 指华商基金管理有限 司基金托管人 指中国建设银股份有限 司基金合同 指华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投1华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书资基金基金合同 对基金合同的其任何有效修订和 托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议 其任何有效修订和 招募说明书或本招募说明书 指华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书 对该招募说明书定期更新基金份额发售 告
8、指华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金份额发售 告法律法规 指中国 有效并 布实的法律、法规、规 性文件、司法 释、规章以 其他对基金合同当事人有约束 的定、议、通知 基金法 指2012年12月28日经第十一届 国人民代表会常务委员会第三十次会议通过， 2013年6月1日起实的中华人民共和国证券投资基金法 颁布关对其不currency1出的修订销售办法 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实的证券投资基金销售管理办法 颁布关对其不做出的修订信 办法 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实的证券投资基金信 管理办法 颁布关对其不currency1出的修订运cur
9、rency1办法 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实的 募集证券投资基金运currency1管理办法 颁布关对其不currency1出的修订中国证监会 指中国证券监督管理委员会银业监督管理构 指中国人民银和/或中国银业监督管理委员会基金合同当事人 指 基金合同约束，根据基金合同享有权利并义务的法律 ，基金管理人、基金托管人和基金份额持有人人投资 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的 然人构投资 指依法可以投资 放式证券投资基金的、 中华2华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书人民共和国内合法 记并 或经有关 准设“并 的 业法人、事业法人、”会 或其他
10、合 构投资 指 合 实有效的合 构投资 内证券投资管理 办法 关法律法规规定可以投资于 中国内合法募集的证券投资基金的中国 的构投资 投资人 指人投资 、构投资 和合 构投资以 法律法规或中国证监会 许 证券投资基金的其他投资人的合称基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取fi基金份额的投资人基金销售业务 指基金管理人或代销构 基金，发售基金份额，办理基金份额的申 、 、 、过 、 托管 定期定额投资 业务销售构 指 销构和代销构销构 指华商基金管理有限 司代销构 指 合销售办法和中国证监会规定的其他 件，取fi基金代销业务资并与基金管理人签订 基金销售 务代理协议，代 办理基金销售业务
11、的构基金销售 指 销构的 销中 代销构的代销 记业务 指基金 记、 管、过 、 和 业务，具内容投资人基金 的建“和管理、基金份额 记、基金销售业务的确 、 和 、代理发放 利、建“并保管基金份额持有人 和办理 过 记构 指办理 记业务的构。基金的 记构 华商基金管理有限 司或接 华商基金管理有限 司委托代 办理 记业务的构基金 指 记构 投资人 “的、记其持有的、基金管理人所管理的基金份额额 其 的 3华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书基金 指销售构 投资人 “的、记投资人通过该销售构办理 、申 、 、 、 托管 定期定额投资 业务 起的本基金的基金份额 的 基金合同生效
12、日 指基金募集currency1法律法规规定 基金合同规定的 件，基金管理人中国证监会办理基金“完，并fi中国证监会书 确 的日期基金合同fi止日 指基金合同规定的基金合同fi止事出 后，基金财产 完， fl 中国证监会“并以 告的日期基金募集期 指 基金份额发售之日起发售 束之日止的期间，最不fi 过3月期 指基金合同生效fi止之间的不定期期限currency1日 指 证券 所、证券 所的正常 日T日 指销售构 规定间 理投资人申 、 或其他业务申请的 放日T+n日 指 T日起第ncurrency1日（不 T日）放日 指 投资人办理基金份额申 、 或其他业务的currency1日间 指 放日基金接 申 、 或其他 的间业务规则 指华商基金管理有限 司 放式基金业务规则，是规 基金管理人所管理的 放式证券投资基金 记 的业务规则，基金管理人和投资人共同”守指 基金募集期间内，投资人申请 基金份额的 申 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 基金份额的 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的 件 基金份额 金的
