1、 建设工程抗震设防要求审批 廉政风险防控图 申请人提出申请 受理 做出许可决定 办结 填写申请表 发放审批书 1.故意刁难申请人； 2.不按规定程序受理； 3.无原因超时办理； 4.不能一次告知所需材料； 5.不严格审查或故意让虚假资料通过。 1.擅自改动内容，制作证书不规范； 2.不及时办结； 3.不及时送达。 1.擅自降低检查标准； 2.现场检查结果的判断，不客观、公正 ； 3.无原因超时办理； 4.违反程序、违规越权审核审批。 5.擅自改变审查结论； 6.违反程序、违规越权审核审批； 7.对符合条件的不批准。 1.严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知； 2.政务公开，明确工作程
2、序、时限等，按照项目核准规定办理； 3.内部监督检查、投诉举报受理。 1.严格执行许可证制作操作规范； 2.落实办文办事限时制； 3.加强内部监管，严格执行行政执法责 任追究制度。 1.量化检查标准，执行回避制度， 2 人以上参加现场勘察； 2.严格执行行政执法责任追究制度，采取定期抽查、集体评议； 3.强化批后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题； 4.纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。 审批 风险点 风险点 风险点 防控措施 防控措施 防控措施 对危害地震监测设施和地震观测环境保护确认廉政风险防控图 做出许可决定 办结 发放同意书 1.擅自改动内容，制作证书不规范； 2.不
3、及时办结； 3.不及时送达。 1.擅自降低检查标准； 2.现场检查结果的判断，不客观、公正； 3.无原因超时办理； 4.违反程序、违规越权审核审批。 5.擅自改变审查结论； 6.违反程序、违规越权审核审批； 7.对符合条件的不批准。 1.严格执行许可证制作操作规范； 2.落实办文办事限时制； 3.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度。 1.量化检查标准，执行回避制度， 2 人以上参加现场勘察； 2.严格执行行政执法责任追究制度，采取定期抽查、集体评议； 3.强化批后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题； 4.纪检监察制度；设立举报 电话、举报箱和信访受理。 审核 风险点 风险点 防控
4、措施 防控措施 受理 风险点 申请人提出申请 1.故意刁难申请人； 2.不按规定程序受理； 3.无原因超时办理； 4.不能一次告知所需材料； 5.不严格审查或故意让虚假资料通过。 1.严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知； 2.政务公开，明确工作程序、时限等，按 照项目核准规定办理； 3.内部监督检查、投诉举报受理。 防控措施 对建设单位未依法进行地震安全性评价，或者未按照地震安全性评价报告所确定的抗震设防要求进行抗震设防的处罚廉政风险防控图 立案 1.徇私舞弊，应立案不立案； 2.玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益； 3.超越职权，擅自销案。 同意 调查取证 提出处
5、理意见 发现违法事实、收集线索 收集线索 结案 告知 . 陈述、申辩、听证 知 开具处罚决定书 送达 1.实行廉政、勤政承诺； 2.内部监督检查，对查处案件台账定期进行检查； 3.纪检跟踪督察，举报投诉受理。 风险点 防控措施 1.夸大或 缩小取证的范围； 2.延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小； 3.隐报、擅改调查结果； 4.办 案 过程 中把 关 不严、事实不清、证据不足、做出错误处罚决定； 5.丢失、损毁证据； 6.以罚代管。 1.服务承诺，回避制度； 2.内部监督检查，复查复审； 3.纪检跟踪督察，受理举报； 4.健全办案管理制度。 风险点 防控措施 1.不按自由裁 量
6、权基准，随意予以行政处罚； 2.随意从轻或 减轻处罚； 3.不依法履行重大案件处罚程序； 4.截留或私分 罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。 1.没有认真审查案件 ，造成审批和实际处理不一致； 2.结案没有按程序审批。 1.严格按规定进行执法； 2.严格执行财物管理规定； 3.执行内部监督检查制度，办公室跟踪督察制度； 4.严格执行行政责任追究制度。 5. 1.对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督； 2.加强政务公开，加强对台账检查。 1.执行内部监督检查，办公室跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度，量化处罚标准； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，
7、政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 1.久 拖 不批 或越 权 审批，无故拖延案件办理； 2.利用职务便利接受贿赂为当 事人谋利益； 3.随 意 行驶 自由 裁 量权； 4.法律法规运用错误； 5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 风险点 风险点 审批 对侵占、毁损、拆除或者擅自移动地震监测设施的危害地震观测环境的、破坏典型地震遗址、遗迹的处罚廉政风险防控图 立案 1.徇私舞弊，应立案不立案； 2.玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益； 3.超越职权，擅自销案。 同意 调查取证 提出处理意见 发现违法事实、收集线索 收集线索 结案 告
8、知 . 陈述、申辩、听证 开具处罚决定书 送达 1.实行廉政、勤政承诺； 2.内部监督检查，对查处案件台账定期进行检查； 3.纪检跟踪督察，举报投诉受理。 风险点 防控措施 1.夸大或缩小取证的范围； 2.延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小； 3.隐报、擅改调查结果； 4.办案过程中 把关不严、事实不清、证据不足、做出错误处罚决定； 5.丢失、损毁证据； 6.以罚代管。 1.服务承诺，回避制度； 2.内部监督检查，复查复审； 3.纪检跟踪督察，受理举报； 4.健全办案管理制度。 风险点 防控措施 1.不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚； 2.随意从轻 或减轻处罚； 3.不依法
9、履行重大案件处罚程序； 4.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。 1.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致； 2.结案没有按程序审批。 1.严格按规定进行执法； 2.严格执行财物管理规定； 3.执行内部监督检查制度，办公室跟踪督察制度； 4.严格执行行政责任追究制度。 1.对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督； 2.加强政务公开，加强对台账检查。 1.执行内部监督检查，办公室跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度，量化处罚标准； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开 、健全信访投诉举报受理制度。 1.久拖不批或 越权审批，无故拖延案
10、件办理； 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3.随意行驶自 由裁量权； 4.法律法规运用错误； 5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 风险点 风险点 审批 对未按照要求增建抗干扰设施或者新建地震监测设施的处罚廉政风险防控图 立案 1.徇私舞弊，应立案不立案； 2.玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益； 3.超越职权，擅自销案。 同意 调查取证 提出处理意见 发现违法事实、收集线索 收集线索 结案 告知 . 陈述、申辩、听证 开具处罚决定书 送达 1.实行廉政、勤政承诺； 2.内部监督检查，对查处案件台账定期进行检查； 3.纪检跟
11、踪督察，举报投诉受理。 风险点 防控措施 1.夸大或缩小取证的范围； 2.延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小； 3.隐报、擅改调查结果； 4.办案过程中 把关不严、事实不清、证据不足、做出错误处罚决定； 5.丢失、损毁证据； 6.以罚代管。 1.服务承诺 ，回避制度； 2.内部监督检查，复查复审； 3.纪检跟踪督察，受理举报； 4.健全办案管理制度。 风险点 防控措施 1.不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚； 2.随意从轻或减轻处罚； 3.不依法履行重大案件处罚程序； 4.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。 1.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致； 2.结
12、案没有按程序审批。 1.严格按规定进行执法； 2.严格执行财物管理规定； 3.执行内部监督检查制度，办公室跟踪督察制度； 4.严格执行行政责任追究制度。 1.对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督； 2.加强政务公开，加强对台账检查。 1.执行内部监督检查，办公室跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度，量化处罚标准； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履 行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 1.久拖不批或 越权审批，无故拖延案件办理； 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3.随意行驶自 由裁量权； 4.法律法规运用错误； 5.该上案审会的不上案审会，
13、少数人说了算。 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 风险点 风险点 审批 对擅自提供抗震设防要求的处罚 廉政风险防控图 立案 1.徇私舞弊，应立案 不立案； 2.玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益； 3.超越职权，擅自销案。 同意 调查取证 提出处理意见 发现违法事实、收集线索 收集线索 结案 陈述、申辩、听证告知 开具处罚决定书 送达 1.实行廉政、勤政承诺； 2.内部监督检查，对查处案件台账定期进行检查； 3.纪检跟踪督察，举报投诉受理。 风险点 防控措施 1.夸大或缩小取证的范围； 2.延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小； 3.隐报、擅改调查结果； 4.
14、办案过程中 把关不严、事实不清、证据不足、做出错误处罚决定； 5.丢失、损毁证据； 6.以罚代管。 1.服务承诺，回避制度； 2.内部监督检查，复查复审； 3.纪检跟踪督察， 受理举报； 4.健全办案管理制度。 风险点 防控措施 1.不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚； 2.随意从轻或减轻处罚； 3.不依法履行重大案件处罚程序； 4.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。 1.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致； 2.结案没有按程序审批。 1.严格按规定进行执法； 2.严格执行财物管理规定； 3.执行内部监督检查制度，办公室跟踪督察制度； 4.严格执行行政责任追究制度。 1.
15、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过 程的监督； 2.加强政务公开，加强对台账检查。 1.执行内部监督检查，办公室跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度，量化处罚标准； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 1.久拖不批或 越权审批，无故拖延案件办理； 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3.随意行驶自 由裁量权； 4.法律法规运用错误； 5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 风险点 风险点 审批 对建设单位擅自确定或更改抗震设防要求的、设计单位不按照审定的抗震设防要求进行抗震设
16、计处罚廉政风险防控图 立案 1.徇私舞弊，应立案不立案； 2.玩忽职守，对不够条件的勉强 立案，损害一方当事人利益； 3.超越职权，擅自销案。 同意 调查取证 提出处理意见 发现违法事实、收集线索 收集线索 结案 告知 . 陈述、申辩、听证 开具处罚决定书 送达 1.实行廉政、勤政承诺； 2.内部监督检查，对查处案件台账定期进行检查； 3.纪检跟踪督察，举报投诉受理。 风险点 防控措施 1.夸大或缩小取证的范围； 2.延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小； 3.隐报、擅改调查结果； 4.办案过程中 把关不严、事实不清、证据不足、做出错误处罚决定； 5.丢失、损毁证据； 6.以罚代
17、管。 1.服务承诺，回避制度； 2.内部监督检查，复查复审； 3.纪检跟踪督察，受理举报； 4.健全办案管理制度。 风险点 防控措施 1.不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚； 2.随意从轻或减轻处罚； 3.不依法履行重大案件处罚程序； 4.截留或私分 罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物 。 1.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致； 2.结案没有按程序审批。 1.严格按规定进行执法； 2.严格执行财物管理规定； 3.执行内部监督检查制度，办公室跟踪督察制度； 4.严格执行行政责任追究制度。 1.对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督； 2.加强政务公开，加强对台账检查。 1.执行
18、内部监督检查，办公室跟踪督察制度 ； 2.严格层级审批制度，量化处罚标准； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 1.久拖不批或 越权审批，无故拖延案件办理； 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3.随意行驶自 由裁量权； 4.法律法规运用错误； 5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 风险点 风险点 审批 对未取得地震安全性评价资质证书的单位承揽地震安全性评价业务的处罚廉政风险防控图 立案 1.徇私舞弊，应立案不立案； 2.玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益；
19、3.超越职权，擅自销案。 同意 调查取证 提出处理意见 发现违法事实、收集线索 收集线索 结案 告知 . 陈述、申辩、听证 开具处罚决定书 送达 1.实行廉政、勤政承诺； 2.内部监督检查，对查处案件台账定期进行检查； 3.纪检跟踪督察，举报投诉受理。 风险点 防控措施 1.夸大或缩小取证的范围； 2.延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小； 3.隐报、擅改调查结果； 4.办案过程中 把关不严、事实不清、证据不足、做出错误处罚决定； 5.丢失、损毁证据； 6.以罚代管。 1.服务承诺，回避制度； 2.内部监督检查，复查复审； 3.纪检跟踪督察，受理举报； 4.健全办案管理制度。 风
20、险点 防控措施 1.不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚； 2.随意从轻或减轻处罚； 3.不依法履行重大案件处罚程序； 4.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。 1.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致； 2.结案没有按程序审批。 1.严格按规定进行执法； 2.严格执行财物管 理规定； 3.执行内部监督检查制度，办公室跟踪督察制度； 4.严格执行行政责任追究制度。 1.对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督； 2.加强政务公开，加强对台账检查。 1.执行内部监督检查，办公室跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度，量化处罚标准； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
21、4.严格履行服务承诺，政务 公开、健全信访投诉举报受理制度。 1.久拖不批或 越权审批，无故拖延案件办理； 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3.随意行驶自 由裁量权； 4.法律法规运用错误； 5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 风险点 风险点 审批 对超越其资质许可的范围承揽地震安全性评价业务的、以其他地震安全性评价单位的名义承揽地震安全性评价业务的、允许其他单位以本单位名义承揽地震安全性评价业务处罚廉政风险防控 图 立案 1.徇私舞弊，应立案不立案； 2.玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益； 3.超越职权，擅自销案。 同
22、意 调查取证 提出处理意见 发现违法事实、收集线索 收集线索 结案 告知 . 陈述、申辩、听证 开具处罚决定书 送达 1.实行廉政、勤政承诺； 2.内部监督检查，对查处案件台账定期进行检查； 3.纪检跟踪督察，举报投诉受理。 风险点 防控措施 1.夸大或缩小取证的范围； 2.延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小； 3.隐报、擅改调查结果； 4.办案过程中 把关不严、事实不清、证据不足、做出错误处罚决定； 5.丢失、损毁证据； 6.以罚代管 。 1.服务承诺，回避制度； 2.内部监督检查，复查复审； 3.纪检跟踪督察，受理举报； 4.健全办案管理制度。 风险点 防控措施 1.不按自
23、由裁量权基准，随意予以行政处 罚； 2.随意从轻或减轻处罚； 3.不依法履行重大案件处罚程序； 4.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。 1.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致； 2.结 案没有按程序审批。 1.严格按规定进行执法； 2.严格执行财物管理规定； 3.执行内部监督检查制度，办公室跟踪督察制度； 4.严格执行行政责任追究制度。 1.对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督； 2.加强政务公开，加强对台账检查。 1.执行内部监督检查，办公室跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度，量化处罚标准； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政
24、务公开、健全信访投诉举报受理制度。 1.久拖不批或 越权审批，无故拖延案件办理； 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3.随意行驶自 由裁量权； 4.法律法规运用错误； 5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。 防控措施 防控措施 防控措施 风险点 风险点 风险点 审批 对建设工程抗震设防情况监督检查 廉政风险防控图 发现违法行为责令整改 确定执法检查队伍 现场复查 现场检查 立案查处 风险点 风险点 风险点 防控措施 防控措施 防控措施 1.不依法或不认真履行检查职责； 2.行政监督检查中，故意刁难检查单位，索取或收受他人财物； 3.对发现的重大隐患查处、指导不及时、跟踪督促不到位；
25、 4.对发现的线索隐瞒不报。 1.不依法或不认真履行复查职责； 2.现场复查中，故意刁难检查单位，索取或收受他人财物； 3.对复查中仍存在的问题不及时上报； 4.乱用执法检查自由裁量权。 1.避重就轻，歪曲事实真相； 2.案件线索不移送，未经集体讨论，擅自做了结处理。 1.严格按照制度和程序进行检查； 2.两人以上行政监督检查； 3.落实行政执法责任制； 4.公开投诉举报电话； 5.建立日常巡查监管日志制度； 6.严格实行责任过错追究制。 1.实行交叉复检验收； 2.落实层级管理，逐级上报； 3.建立定期回访调查处理机制。 1.依法依程序办理，建立问责制； 2.实行集体讨论决定，并记录在案。 制定检查方案 审核
