1、往链科技 www.WL往链科技 www.WL往链点点通共享资源，了解更多请登录 www.WL企业创新专利技术扩散分析方法段 伟 陈 琳（云南大学系统工程研究中心，昆明，650091）摘要 本文引入技术创新产权专利制度和技术商品价值衡量体系，通过E.Mansfield 技术扩散模型，试图对企业技术创新扩散效益进行初步分析,并提出专利转让或许可的条件。关键词 创新产权，技术商品，扩散效益1 引言技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新产品、新生产（工艺）方法，开辟新市场，获得新的原材料或半成品
2、供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。创新扩散是技术创新社会经济效益的根本来源。根据熊彼特的“发明创新扩散”的创新过程模型理论，创新始于发明创造，而创新的示范作用，必然引起在全社会范围内大面积的技术扩散，而技术扩散的结果又会导致全社会经济的高质量增长。英国经济学家斯通曼更善于用数量模型来阐释对技术扩散概念的理解，他认为技术扩散是一种“学习”活动，对于一项技术创新是否应当在本企业得到应用，要视成本与利润的期望而定。美国经济学家 J.C.梅特卡夫则认为技术扩散是一种选择过程：既包括企业对于各种不同层次的技术的选择其结果总是使企业倾向于接受效率更高、成本更
3、低或更新颖的先进技术，同时也是顾客对企业的选择过程其结果总是那些优先采用创新技术的企业生产出来的品质高、价格低的产品，才能获得顾客的青睐。技术扩散过程产生的创新外部性问题，即“当生产或消费对其他人产生附带的成本或效益时，外部经济效应就发生了；就是说，成本或效益被加于其他人身上，而施加这种影响的人却没有为此付出代价” （萨缪尔森，诺德豪斯.经济学（第 12 版） 。北京：中国发展出版社，1992）是经济学理论研究的一个重要内容。越来越多的经济学家从不同角度对外部性进行了研究，其中比较著名的学者有庇古、奥尔森、科斯、诺斯和一些博弈论专家，他们分别从“公共产品” 、 “集体行动” 、 “外部侵害”
4、、 “搭便车” 、 “囚徒困境”等理论入手，得到的结论则都认为，对外部性问题的有效解决方法是将外部性内在化。通过某种方式将外部收益或成本内含于某种经济关系中，在这种经济关系中私人收益率与社会收益率是一往链科技 www.WL往链科技 www.WL致的。通过确定投资与收益相一致的经济关系，改进投资者的收益状况，从而增强经济活动的投资动机。在面临知识经济时代的今天，企业技术创新的效益已不仅仅是有形商品的销售利润，而主要是无形知识产品所创造的价值。特别是随着知识产权和技术专利制度的日趋成熟，科技成果的产业化、商品化、市场化和全球化更是具备了法律保障。针对技术扩散问题研究的现状，本文将所要剖析就是创新效
5、益、技术扩散和产权专利之间的关系。2 技术创新产权与技术商品价值技术创新产权（technological innovative property right，简记为 TIPR）是创新主体对技术创新资产所拥有的排他的占有关系和权利。这里的资产既包括设备、厂房等有形资产，也包括知识类的无形资产。根据世界知识产权组织的定义，它主要包括：工业产权和版权两部分。工业产权主要包括专利、商标、制止不正当竞争。其中，专利权是发明创造的技术创新产权的主要特征，也是本文将重点讨论的。正是由于有了技术专利制度的保障，科技成果才能顺利地进入技术交易市场，知识产品才转化为技术商品。所谓知识产品，它是以知识为基础的，主要
6、依靠人的脑力劳动生产出来的、可供人们使用的知识存在形态。它可以分为科学文化、技术产品、社会服务和知识化物质产品四大类。企业技术创新成果多为技术产品，其在一定商品经济条件下进入市场并交易就转化为技术商品。技术商品具有商品的共性，其价格是指技术商品买方为取得该技术商品所有权或使用权所愿支付的、技术商品卖方可以接受的使用费的货币表现。技术商品的价格受到技术成熟程度、技术生命周期、研制开发成本、转让次数和方式、转让方的竞争、技术的法律状态等众多因素的影响及其自身独特性的限制，尚无一个统一的计算公式。技术商品价格的支付方式，国际上目前采用的主要有“一笔总算” 、 “提成计价”和“入门费加提成”三种。我国
7、经济界和科技界的一些专家和学者对于技术商品价格问题也进行过大量研究工作，提出了劳动价值论、价值工程论、经济效益论和劳动价值与经济效益结合论等价格模型。这里只给出“一次总付” （技术专利只转让一次）和价值工程论的理论价格公式。具体形式如下：1.技术商品“一次总付”计算公式： P=C+Y （2-1）式中：P 为技术商品理论价格；C 为技术商品研制成本；Y 为技术应用新增收益； 为开发费用分摊系数； 为转让效益分成系数.2.价值工程论价格模型：价值工程是指技术商品的价值（P） ，功能（F）和成本（C）三者之间存在的下列关系：P= F/C。依据这一理论建立的价值工程论技术商品价格模型为：P=S（ W/
8、T+3/D） R（ 1-X%） （2-2）式中：S 为技术商品的市场容量系数(00) （3-1）T O设：=1-e -rt，则 V=BX0/r。从而， （1）如果 r=0，V=BX0T，对于给定的成本下降 B和 X0，专利权期限 T 延长 1 倍，许可费也增加 1 倍；（2）当 r0 时，延长 T，V 值增大。对于成本 B 下降很大的所谓“大发明” （产出增大，价格下降） ，现值函数 V 是一个非线性函数。在此，我们借用诺德豪斯存在着“发明概率函数”的假定。它表示：成本下降值 B 与发明 R&D 投入 R 相关，该函数为：B=bR a (b1,a-),可得 Qij=0。从而，eij 的表达式简
9、化为：eij=cij+Uijt。同样地，有：mij （ t） =nijeeij/(1+eeij)=nij/(1+e-eij)这样，我们就得到把 S 型曲线和影响因素连接在一起的综合模型：mij（ t） =nij/(1+e-eij) （4-1-1）Uij=ai2+ai5ij+ai6Sij+Zij （4-1-2）其中，Uij 是决定创新扩散速度的主要参数，Zij 是随机项。4.2 模型参数估计和影响因素扩充模型的试验一般分两步：1）根据每项创新的 mij（ t） 时间序列数据和 nij的数值，利用普通最小二乘法对方程（4-1-1）中的参数进行估计，分析各项创新的扩散途径是否符合 S 型曲线。2）假
10、定行业性质差异对 Uij的影响仅体现在 ai2这个系数上，对 ai5和 ai6不产生显著影响。从而，方程（4-1-2）可改成：Uij=bi+a1ij+a2Sij+Zij。其中，bi 是与行业有关的虚拟变量。然后对以上方程的参数进行估计，研究影响因素是否确实对 Uij产生影响。E.Mansfield 认为，除了上述两个影响因素外，根据一般的经济常识和经验，至少还可以找出 4 个可能对 Uij产生影响的因素:（1）可以被创新取代的现有设备的计划使用寿命 dij。一般而言，在创新问世时现有设备剩余的计划使用寿命越短，创新的扩散越快。（2）企业在某一时期中销售额的年增长率 gij。企业销售额的增长会对
11、创新的扩散产生积极影响。（3）创新问世的年份 tij。对于问世较迟的创新来说，有关信息的传播以及人们对新技术的认识相对快一些，所以创新扩散也更为迅速。（4）创新问世时社会经济所处的商业周期的阶段 ij。一般而言，在商业周期的扩张阶段企业对新技术的要求比较迫切，需求量比较大；在商业周期的紧缩阶段则相反。5 专利技术创新扩散效益预期分析步骤综上所述，专利技术创新扩散效益预期分析的步骤如下：1.利用技术商品价格模型（2-1 或 2-2）计算技术商品的价格，所得结果作为基期最低的专利权转让费的参考价 P。2.由公式 3-2 确定最优专利权期限 T，并计算创新企业应缴专利权申请费（或者计入研制开发成本）
12、和 1t 年的保护费总额 Ct。3. 根据最优专利权期限和 E.Mansfield 模型（4-1-1 和 4-1-2）预测行业中在第 t 年可能采用创新技术的潜在企业数 Mt，再由公式 3-1 计算这 Mt个企业应付的专利许可费总额Vt。如果我们假定：在最优专利保护期内，银行利率 r 的变化量极小，即基本上认为其固定；行业中各企业所占的市场份额 则此消彼长（由于有些企业率先采用了专利技术） ，但行业市场份额总量却维持不变。从而，我们有技术创新企业第 t 年专利权预期收益选择往链科技 www.WL往链科技 www.WL为：收益现值 tttCrPF)1(收益残值 tTtjMijtVSt1（注：专利
13、转让费 P/(1+r)t考虑了货币时间价值和技术寿命周期，专利许可费Vij/ ij则注意到企业差别价格。 ）于是，可以预测，技术创新企业在第 t 年可对专利权作如下处置：1.当收益现值 Ft 收益残值 St时，说明商品市场趋于饱和，专利技术开始衰退,应该出售专利，最后实现利润的极大化；2.当收益现值 Ft收益残值 St时,说明技术扩散还有潜力，专利买家充满市场，应该许可专利，把握收益更大化的机会；3.当收益现值 Ft=收益残值 St时,可以出售或者许可专利。6 结论本文引入 E.Mansfield 技术扩散分析模型和专利技术产品价值测算方法，以确定企业创新专利技术在专利保护期内进行交易所可能获
14、得的预期收益，并由此对技术交易形式（专利转让或许可）作出选择。这对于创新企业开展技术贸易活动，加强技术扩散力度有一定的参考价值，且有利于进行无形资产的评估。然而，由于缺乏大量的实际可用的数据，本文没有对此作深入的实证研究，这将是以后有待改进和提高的方面。参考文献1 傅家骥主编.技术创新学.北京：清华大学出版社，1998 年 11 月第一版。2 杨武.技术创新产权.北京：清华大学出版社，1999 年 11 月第一版。3 李富强等编著.知识经济与知识产品.北京：社会科学文献出版社，1998 年 12 月第一版。4 邬宽明等编著.技术开发与营销策划.北京：北京航空航天大学出版社，1995 年 7 月
15、第一版。5 桑赓陶，郑绍濂著.科技经济学.上海：复旦大学出版社，1995 年 12 月第一版。THE ANALYSIS METHOD TO DIFFUSION OFINNOVATIVE PATENT TECHNOLOGY OF ENTERPRISESDuan Wei Chen Lin(The Research Center of System Engineering,Yunnan University,Kunming,650091)Abstract This paper introduces the patent system of technological innovative prope
16、rty right and 往链科技 www.WL往链科技 www.WLthe method to compute a technological commoditys price.By virtue of E.Mansfields technology diffusion model,it tries to make some elementary analysis on the diffused benefit of enterprises technology innovation.At last,the condition of patents attornment or permis
17、sion is put forward.Keywords innovative property right technology commodity diffused benefit 往链点点通共享资源-资料说明-该资源由往链点点通搜索于网络公开资源，仅供网友浏览阅读，请勿用于商业用途；往链点点通，是免费的新一代电脑管理、网络应用桌面软件。通过简洁清爽并可随意切换的两种窗口操作界面，构建了用户、电脑、互联网之间顺畅的入口平台。为用户管理电脑、智能办公、快捷上网、玩转应用（如 游戏， ） ，提供全方位一站式的服务。让用户只需通过往链点点通，就能便捷到达信息时代的各个角落。真正实现一键直达，点点就通。往链快搜索：无论是搜索硬盘资源、查找网络资源，还是追踪热门应用，都能享受前所未所的快速度。如本地文件搜索，千万文件，零秒呈现；如网络搜索，只需输入一次关键词，便能同步打开百度、google 等多个搜索引擎的结果页；往链优应用：与某些软件相比，往链点点通追求绿色无广告的体验，精选最优质的网络应用，为用户提供纯净实在的生活、工作、学习、娱乐、休闲应用空间。往链点点通，让您用 windows的使用习惯享受苹果的操作体验！查看和分享更多优质资源，请进入 www.WL 下载往链点点通，找到您的一切网络所需！往链网址导航大全 往链点点通，让您无障碍畅游网络世界！
