1、 1 健全机制 完善制度 创新实践 持续提升 “两项工作” 规范化水平 辽宁省烟草专卖局（公司） 、 各位领导、各位代表 : 今年以来， 我省烟草行业 深入贯彻落实河北“两项工作”综合试点现场会议精神和国家局下发的“两项工作”意见，紧紧围绕“规范权力运行、公开透明 操作、确保监管到位、打造阳光烟草”的总体要求， 以构建三项工作管理委员会决策、管理和 监督机制为核心，以 完善制度 为基础，以规范 项目实施为重点，以 信息化监管系统为有力支撑，以办事公开民主管理为有效载体，扎实深入开展全省行业“两项工作”，形成了 比较 系统 完善 的内部监管新模 式、实现了更加严格规范的 内部监管工作新 局面 ，
2、为持续提升我省“两项工作”水平奠定了更加坚实的工作基础。 现将今年以来我省 深入 开展 “ 两项工作 ” 和完成重点调研单位工作任务的 基本 经验和主要做法作一汇报 。 一、 加强领导、明确思路， 整体设计 “两项工作” 国家局确定我省为 “ 两项工作 ” 重点 调研 单位以来，省局 （ 公司 ） 党组 从思想上高度重视、 切实加强组织领导，明确思路，系统谋划、整体设计，为取得 今 年全省行业 “ 两项工作 ” 的新成效 奠定了基础。 一是 高度重视， 保障 有力 。赵振林局长指出，国家局将我2 省确定为“两项工作”重点调研单位，这是对 我省内部监管工作的肯定，更是一种厚望，意味着标准更高、责
3、任更大、任务更重，需要用智慧 和心血 完成重点示范的任务；完成好重点调研单位工作任务，首先受益的是我们自己，也是我们自己发展的需要。为了完成好重点调研单位的任务，省局（公司）成立了“两项工作”重点示范领导小组，赵振林局长亲自担任组长，省局（公司）主管纪检监察工作的主管领导和主管计划工作的副总经理担任副组长，成员由 整顿办、纪检监察处、计划处、审计处、财务处等五个 部门负责人组成。赵振林局长对“两项工作”重点示范工作高度重视，亲自主持召开三次专题会议，亲自部署、 亲自设计、亲自推动。今年，省局（公司）针对“两项工作”，先后召开 三 次局长经理办公会议、十余次专题会议，专门研究部署工作， 为完成好
4、重点调研单位任务提供了有力的组织保障。 二是明确思路、整体设计。 年初，赵振林局长亲自召开专题会议， 逐条对照 国家局综合现场会议精神和河北工商两家的先进经验， 认真深入查找 我省行业“两项工作” 中存在的问题和不足， 明确了深入推进 “两项工作” 的工作思路： 以 构建科学的三项工作管理委员会组织体系 ，充分发挥决策、管理、监督三大职能为核心； 以 完善制度 建立规程， 确保持续 提升 “两项工作” 水平为基础；以 突 出公开招标采购， 实现项目规范 运作为重点； 以 变传统监管为 现代信息化监管， 确保监管到位 为3 支撑；以办事公开民主管理，推进权力在阳光下运行为载体，将 “两项工作”作
5、为一个系统工程整体设计 、协同推进，促进全省行业内部监管工作再上新台阶。 二 、 健全机构，完善机制，构建科学系统的内部监管组织体系 全省 行业各单位均于年初成立 了 三项工作管理委员会，将原投资委员会的职能并入管理委员会 ，并民主选举了一定比例的职工代表充实到管理委员会中 。 省局（公司）拓展了三项工作管理委员会的职能作用，将其 定位于决策、管理和监督三大职能。 为了 充分发挥 三 项工作管理委员会的决策、管理、监督三大作用 ，省局（公司） 健全了三项工作 管理委员会的组织架构，制定 了 三项工作管理委员会工作规则，系统设计了管理委员会的运行机制。 管理委员会下设管理办公室、招标办 公室和监
6、督办公室，履行日常管理 和 监督职责，实现决策 、管理、实施、监督的分离，构建 了纵向严格制约、横向有效制衡的 三 项工作 格局，为工程投资、物资采购和宣传促销项目的规范运作奠定了组织基础。 一是 建立了 科学的决策模式。 以过程民主、论证科学、结果公开的理念，建立 “三级审核、三层论证、计划公开”的决策模式 。 三级审核， 即由归口管理 部门对项目 进行 预审核、管理办 公室 进行项目初审、三项工作管理委员会审批项目 ，确保决策过程民主 ； 三层论证， 即根据项目金额、项目难度和重要4 程度，分别采用内部专家论证、行业专家论证和外部专家论证方式，确保决策论证科学 ； 计划公开， 即对 三项工
7、作项目计划审批过程按照办事公开民主管理的要求及时公开，全员知晓，确保决策结果公开。 通过实施“三级审核、三层论证、计划公开”的决策模式，实现决策论证科学化、决策过程民主化、决策结果公开化，切实发挥管理委员会的决策职能作用。 仅今年上半年全省行业共召开三项工作管理委员会 35次，审批三项工作项目 252个， 管理委员会已在计划审批、确定采购方式等方面 切实发挥了 决策作用。 二是建立了 “ 三严管理 ” 模式 。以实施方案标准化为基础，以招标管理规范化为核心，以项目管理全程化为保障，建立“ 方案制定严密、招标管理严谨、项目运作严格 ”的 “三严管理”模式。 方案制定严密， 是指项目实施部门要按照
8、统一的实 施方案模板及编制要求 制定实施方案，明确项目范围、采购项目内容、采购方式等内容，经审批后实施，确保项目采购活动的严格规范和实施效果； 招标管理严谨， 是指成立招标管理办公室，重点 负责管理自行招标、 竞争性 谈判、 询价 采购等 工作，深 入学习和借鉴专业代理机构的运作模式，健全制度、规范流程，努力实现自行采购专业化、采购管理规范化 ； 项目运作严格，是指 实施部门严格按照 操作规程进行 项目实施，管理部门严格按照有关管理 权限 进行项目管理，监督部门严格按照监管 标准进行项目监督，通过实施、管理、监督权力分置 ， 为项目规范5 运作提供保障。通过实施“三严管理”， 实现 实施方案标
9、准化 、招标管理规范化 、 项目管理全程化 ， 切实 发挥管理委员会的管理职能作用。 三是明确了监督职能。 省局（公司）党组明确“三项工作”管理委员会的监督范围是“对监督的再监督”，即在以“三项工作”监管 信息系统实现全程监督，以整顿办、纪检、审计 、法规 等部门监督实现全面监督，以办事公开民主管理实现全员监督的基础上，通过定期听取监督 办公室 监督结果报告实施再监督，进一步完善“三项工作”监督格局， 形成监管合力， 确保“三项工作” 项目 严格规范运行。 通过实施全程监管、全面监管、全员监管和再监督，实现 监管过程信息化、监管行为再 监督化、制度执行责任化，切实发挥管理委员会的监督职能作用。
10、 二、 全面覆盖、全程控制，构建系统完善的 “ 两项 工作 ”制度体系 准确把握国家局 河北现场会议精神，深入学习河北工商两家的 先进经验 ，认真梳理我省行业“两项工作”监管制度，全面查找制度体系中存在的不够全面、不够系统的问题， 健全和完善制度，形成了全面覆盖、全程控制的较为完善的 “两项工作” 制度体系，为实现更加严格规范的 “两项工作” 新局面 提供了制度保障。 一是建立 完善了三项工作管理制度。 建立和完善了 辽宁省烟草行业投资项目管理办法、辽宁省烟草行业采购管理办6 法、 辽宁省烟草专卖局（公司）自行招标采购管理规定、辽宁省烟草专卖局（公司）供应商管理办法、 辽宁省烟草行业宣传促销项
11、目监管办法 、辽 宁省烟草行业小额采购管理办法等 七 项 三项工 作 相关制度 ， 与以往建立的 “ 八大 ” 监管办法、五项管理措施 等构成了比较 系统 完整的内部监管制度体系 。 二 是建立了 三项工作项目 操作 规程 。 遵循国家有关法律法规，集成国家局和 省局 （公司） 关于三项工作的一系列制度文件，积极借鉴河北工商两家的先进经验，总结提炼全省行业 创新 实践成果， 按照 “以程序定流程、科学设置节点、细化节点标准、明确操作责任、公开透明运行”的设计原则，制定了工程投资、物资 与服务 采购、宣传促销、烟叶基础设施建设和烟需物资采购 、物资与服务采购方式管理规程等六 项操作规 程 。操作
12、规程按照 ISO 质量管理体系的设计要 求，将项目实施从立项 审批、项目论证、实施方案制定、 供应商选择、合同签订、合同履行、资金支付、项目验收、 项目公示、 供应商管理、 项目 后评估、项目审计等全过程的操作步骤加以细化， 并 明确了采用 公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购五种方式 的条件和 具体操作步骤， 设计了工程投资、物资采购、宣传促销项目的操作的一级流程图 17个，设置一级节点270 多 个，建立了量化细化的节点标准，共制作了 110 多 张 表单 或模板 ， 有效解决了项目操作人员不会 做 、做不好的问题，为 统一规范全省行业三项工作项目操作程序和操作质量， 确
13、保7 项 目 实施 的严格规范和标准化运作提供了模板， 体现了监管全程化、标准定量化、内容明细化、审批表单化、实施预案化，为实现 “ 全面执行程序、坚持标准运作、严格履行职责、实施过程监督、确保项目运作质量 ” 提供了制度保障。 三 是 健全完善办事公开民主管理制度 体系 。 全省行业将工程投资、物资采购、宣传促销工作作为办事公开民主管理的突出重点，以办事公开民主管理作为规范权力运行的有效载体，“两项工作” 紧密结合， 健全完善了 办事 公开民主管理的制度体系，为 有效满足 职工群众的 “四权” ，使权力运行在阳光下 提供了制度保障 。首先， 以突出“三项工作” 为重点， 省局机关本部和 全省
14、行业各单位以“公开是原则，不公开是例外”的原则，编制了 涵盖三项工作、 “ 三重一大 ” 、生产经营管理 等全方位的公开事项目录，明确公开事项、 公开程序、 公开内容、公开标准、公开责任、公开时限等，严格按照公开目录的要求将公开事项予以公开，接受了广大干部职工的有效监督。 其次，建立了包括办事公开民主管理作业指导手册、职工代表大会 制度 、办事公开审批制度、办事公开民主管理考评办法、办事公开民主管理责任追究办法 等 10项制度， 使制度相互支撑形成体系。 三、 固化 程序、 规则内置 ，创新研发 信 息化 监管系统 将信息化监管与 “ 两项工作 ” 深度融合，按照“固化程序、确定标准、在线核实
15、、控制异常、公开透明”的设计原则， 研8 发了“监管工作程序化、程序执行流程化、 流程运行节点化、节点控制标准化、标准执行责任化、过程实施效率化 ” 信息化监管 运行体系，系统涵盖了“工程投资、物资采购、宣传促销、办事公开、在线督察”等十一大模块，实现了 “全程监管、责任 清晰 、有效控制、规范运行、提高效率、民主监督”六大主要功能 。 一是 全程监管 。系统按照国家局和省局 （ 公司 ） 三项工作的程序 规定等 一系列制度规定要求，将项目运作中的决策、管理 、执行、监督工作整合为一套完整的工作程序，监督部门全程监督管理，事 前加强 项目 立项审批、 决策过程的监督 ， 事中加强 对 招投标、
16、 项目公示、 合同签订、资金拨付、 项目审计 等关键 环节的监督，事后加强对 项目验收、 供应商管理、 结算、后评估、后评价 情况的 监督， 寓监督于项目运作全过程， 确保了 “ 三项工作 ” 项目按程序高标准运作。 二是 责任清晰 。 通过流程设计，把项目实施部门和监督部门固化至项目运行的每个节点，项目实施部门和各监管部门按工作标准对项目运作的相关信息进行维护和审核， 对项目实施的全过程进行层层把关、严格审批，同时在把责任落实 到部门的基础上，细化至岗位、明确到个人，并在 信息 系统留下 各环节各步骤的 痕迹， 以实名制保证实施效果，实现了责任落实到人、责任追究到人。 三是有效控制。 系统通
17、过“规则内置”，由数据抽取引擎完9 整采集“三项工作”项目的投资计划、预算批复、合同签订、资金拨付、项目审计等信息，经智能分析引擎按国家局、省局监督管理办法中的强制性要求和项目执行情况进行数据比对，自动分辨项目运作没有执行程序、节点运作质量未达到标准等异常情况，出现异常情况自动报警、自动锁定，使程序的无法进入下一个节点 ， 有效控制违规行为的发生。 四是规范运行。 系统按照国家局“三项工作”程序规定、省局（公司） 三项工作管理委员会工作规则、三项工作操作规程、 “八个监管办法”和“五项管理措施”的工作要求，进行流程再造，共设置工程投资、物资采购、宣传促销和办事公开民主管理 4 个一级流程，合同
18、审核、项目验收、资金拨付、公示管理等 30个二级流程， 每个节点都设置了工作标准， 实施部门严格按程序运作项目，监督部门严格按程序进行监管， 确保项目规范运作。 五是 提高效率。系统通过信息获取、信息传递、信息处理、信息利用的功能，实现了对项目动态集成化的网络在线实施追踪管理 ，通过科学设定的流程、节点、标准和时限， 通过标准的表单设计， 消除了人为因素对 项目的影响，显著提升了项目运作的时效性和精准性，提高了项目管理和监督的工作效率和质量。 六是民主监督。 系统与办事公开民主管理网站自动对接，通过项目运作公开点的信息在办事公开民主管理网站上的实时10 公开，确保了干部群众及时了解项目运作的关
19、键信息，同时在办事公开民主管理网站中设置了咨询、建议、评论等模块，便于对三项工作的公开信息发表评论、提出意见，畅通了职工群众 表达诉求的渠道，确保了职工群众的“四权”，使“三项工作 ”项目的操作在阳光下运行。 四、 规范运作、 努力 探索 ， 积极推进 公开招标 采购 全省行业始终把公开招标作为采购的主要方式，采取各种方法全力推进工程投资、物资采购、宣传促销 项目 的公开招标工作，认真解决“能不能公开招标”、“怎么组织公开招标”、“怎么保证公开招标制度真正落到实处” 和“怎么保证公开招标效果”等问题，做到应招尽招，有力地保证了项 目运作 的严格规范 和阳光透明。 一是建立 组织 机构，为 推进 公开招标 提供组织保障 。 成立招标办， 建立全省行业评标委员库，为今后积极推进自行招标创造了有利的条件。 目前， 全省行业各单位三项工作管理委员会 均下设由 经济运行 、法规、财务 等 部门组成的招标办公室，负责自行 采购项目的日常事务管理，包括组织审定内部招标比价文件、 发布 招标信息、确定 谈判 和询价 小组成员，审核确定成交供应商 、供应商管理 等。 同时，经过 各 单位申报、资格审核、从全省行业精选各 类专业人员，分类建立 了 由 120 余人组成的全 省行业评标委员库，并制定了辽宁省烟草行业评标委员库管理办法，为 进一步提高公开招标的比例 ，实现 自行 招标
