1、TopS 8d83748facf3598f5ae7c4080bad0931.pdf 1 / 3更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ - 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案(一)1.在我国，证券交易所的职责不包括()A.对信息批露义务人批露信息进行监督B.制定上市规则、交易规则C.对证券交易实行实时监控D.对证券交易价格提供指导性意见2.以下说法错误的是()A.内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B.证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承
2、担赔偿责任C.上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D.因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任3.证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以()的罚款A.买卖股票等值以下B.1 倍以上 3 倍以下C.1 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下4.背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括()A.证券交易所B.证券公司C.证券经纪人D.商业银行5.不正当竞争行为的法律责任不包括()A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任6.佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争
3、抢客户的不正当竞争行为，同2 / 3 8d83748facf3598f5ae7c4080bad0931.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！时也是()A.欺诈客户行为B.内幕交易性行为C.操纵市场行为D.都不是7.在实践中，行为人违反反洗钱法的有关规定，构成犯罪的，将依法追究()A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任8.首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是()A.新证券法B.证券公司监督管理条例C.证券从业人员管理条例D.证券经纪从业人员执业守则 9.证券公司监督管理条例没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是()A.年度B.季
4、度C.月度D.临时10.证券法规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行()监督管理。A.集中统一B.分类管理来源：考试大C.分业管理D.都不是答案：1D（P401 ）2D（P404）3A （P409）4C（P415）5B（P419）6A（P420 ）7D(P427) 8B(P427) 9B （P429 ）10A（P403）TopS 8d83748facf3598f5ae7c4080bad0931.pdf 3 / 3更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 试题 证券经纪人专项考试证
5、券业务营销试题及答案（一） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（二） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（三） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（四） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（五） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（六） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（七） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（八） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（九） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（十） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（十一） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（十二） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（十三） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（十四） 试题 证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案（十五）
