1、TopS 8c8970ad56a59a41ecfa5fcf40e53ad7.pdf 1 / 20更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 试题 证券经纪人专项考试证券经纪业务营销模拟试题及答案（二）一、单项选择题（以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1在我国，证券交易所的职责不包括（ ）A对信息批露义务人批露信息进行监督B制定上市规则、交易规则C对
2、证券交易实行实时监控D对证券交易价格提供指导性意见2以下说法错误的是（ ）A内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任3证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（ ）的罚款A买卖股票等值以下B1 倍以上 3 倍以下C1 倍以上 5 倍以下D3 倍以上 5 倍以下4背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（ ）A证券交易所B
3、证券公司C证券经纪人D商业银行5不正当竞争行为的法律责任不包括（ ）A民事责任B赔偿责任C行政责任D刑事责任6佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（ ）A欺诈客户行为B内幕交易性行为C操纵市场行为D都不是7在实践中，行为人违反反洗钱法的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（ ）2 / 20 8c8970ad56a59a41ecfa5fcf40e53ad7.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！A民事责任B赔偿责任C行政责任D刑事责任8首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（ ）A新证券法B证券公司监督管理条例C证券从
4、业人员管理条例D证券经纪从业人员执业守则9证券公司监督管理条例没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（ ）A年度B季度C月度D临时10证券法规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（ ）监督管理。A集中统一B分类管理C分业管理D都不是11营销环境是企业生存和发展的各种（ ）条件。A内部B外部C客观D主观12发行某种证券以募集资金的机构叫做（ ）。A证券发行人B证券募集人C证券承销商D证券自营商13证券经纪业务营销是以（ ）为载体的金融服务营销。A证券类经纪产品B证券类金融产品 C证券类委托产品D证券类代理产品14关注企业能否与市场、顾客、竞争对手和谐共存的销售观念是（ ）。
5、A市场营销观念B社会营销观念C全面营销观念D全球营销观念15（ ）认为企业的一切经营活动都应从客户的需要出发，最大限度地满足客户的需要，如此才能获得良好的经济效益和社会效益。A销售观念B市场营销观念TopS 8c8970ad56a59a41ecfa5fcf40e53ad7.pdf 3 / 20更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ ）特征体现在企业营销战略是对企业市场经营全过程的管理，具有全局意义。A适应性B全局性C长远性D现实性17把单一的促销行为变为整合传播推广，这体现了“4C
6、”理论中的（ ）基本要素。ACustomerBConvenienceCCostDCommunication18（ ）主要是指证券公司服务的构成成分及其服务质量不稳定，很难统一界定。A无形性B不可分性C专业综合性D差异性192007 年 5 月，中国证监会发布了（ ）。A证券公司监督管理条例B关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知C关于落实证券法规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知D关于调整证券交易佣金收取标准的通知20上海证券交易所对会员资格的要求不包括（ ）。A经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C
7、注册资产 5 亿以上D承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费21深圳证券交易所颁布，深圳证券交易所席位与交易单元管理细则的时间是（ ）。A2004 年 12 月B2005 年 12 月C2006 年 12 月D2007 年 12 月22已发行的证券在证券市场上买卖的活动称为（ ）。 A证券流通B证券转让C证券交换D证券交易23下列不属于委托人的权利有（ ）。A选择经纪商B财产持有权和处置权C申请席位D司法保护权4 / 20 8c8970ad56a59a41ecfa5fcf40e53ad7.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！24委托人在受托人按其委托
8、要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则视为违约。A清算 B交割C交收D结算25根据上海证券交易所交易规则，上海证券交易所通过竞价交易买入债券的申报数量为（ ）。A1 手或其整数倍B10 股或其整数倍C100 股或其整数倍D10000 股或其整数倍26（ ）是客户要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 A证券账户号码B证券代码C委托指令D委托价格27根据上海证券交易所交易规则规定：A 股交易、债券交易和债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为（ ）。A001 元人民币B01 元人民币C0001 元人民币D1 元人民币28根据上海证券交易所交易规则规定：B 股交易申报价格最小变动单位为（ ）。A00
9、1 美元B01 美元C0001 美元D1 美元29某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 10 日，交易日是 12 月 23 日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）。 A179 元B186 元C189 元D196 元30电话自动委托的身份确认由（ ）控制。A委托人B密码C营业部D受托人31下面的（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。 A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准32如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商的电脑系统并申报进场，而不经过证券经TopS 8c8970ad
10、56a59a41ecfa5fcf40e53ad7.pdf 5 / 20更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ ）。A电话委托 B客户自助委托C传真委托D直接委托33深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开、收盘集合竞价时间为（ ）A9:15-9:30B9: 30-11:30C13:00-14:57D14:57-15:0034我国基金申报价格以（ ）为计价单位。A100 份B1 手C1 份D1 个交易单位35采用（ ）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市
11、场占有率，并谋求地区间的布局平衡。A无差异市场营销策略 B集中性市场营销策略 C差异性市场营销策略 D分散性市场营销策略36（ ）是在服务结束之后的判断。A过程质量 B输出质量 C物理质量 D相互接触质量37（ ）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。A保守型 B稳健型 C积极型 D风险厌恶型38用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括（ ）。A细分变量模糊 B子市场价值难以衡量 C子市场特征不够稳定。D细分变量复杂39直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户，以下几种销售渠道中，（
12、）不属于直接营销渠道。A证券公司营业部的直接销售B通过直接邮寄宣传单C证券公司的营销人员直接销售 D通过经纪人销售6 / 20 8c8970ad56a59a41ecfa5fcf40e53ad7.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！40（ ）负责制订、修改和完善上市公司行业分类指引，负责指引及相关制度的解释。A国家统计局B中国证监会C上海证券交易所D深圳证券交易所答案：B (P333)41上海证券交易所与（ ）于 2007 年 5 月 31 日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。A深圳证券交易所B中国证监会C中证指数有限公司D国家统计局42（ ）是指公司的产品依靠低成
13、本获得高于同行业其他企业的盈利能力。A成本优势B技术优势C质量优势D服务优势43下列技术分析所使用的线条中，（ ）不属于切线类。A趋势线B移动平均线C黄金分割线D甘氏线44上升趋势线是（ ）的一种，下降趋势线是（ ）的一种。A支撑线、抵抗线B支撑线、阻力线C抵抗线、支撑线D压力线、阻力线45通货是指我国的法定货币，它的国内购买力是以（ ）来衡量的。A利率B汇率C贸易顺差D可比物价变动情况46严重的通货膨胀与证券市场的关系，下列说法错误的是（ ）。A货币加速贬值，人们将资金存入银行进行保值B货币加速贬值，人们将会囤积商品、购买房屋进行保值C资金流出证券市场，引起股价和债券价格下跌D经济扭曲和失去
14、效率，企业筹集不到必须的生产资料，而成本飞涨，是企业盈利水平下降，甚至倒闭47资本市场的逐步开放不包括（ ）。A服务的开放B贸易的开放C融资的开放D投资的开放TopS 8c8970ad56a59a41ecfa5fcf40e53ad7.pdf 7 / 20更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ ）是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。A基本分析法B技术分析法C周期分析法D证券组合分析法49关于证券投资分析所采用的分析方法
15、，下列说法错误的是（ ）。A基本分析主要是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；B技术分析的出发点是以多元化投资来有效降低非系统性风险；C证券组合分析最大的特点是数量化分析D技术分析主要根据证券市场自身变化规律得出结果；50确认趋势线时，无须遵循（ ）原则。A必须确实有趋势存在，如在上升趋势中，必须确认出有两个依次上升的低点B画出直线后，还应得到第三个点验证才能确认这条趋势线是有效的C所画出的直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越差D趋势线延续的时间越长，越具有有效性51对于（ ）来说，证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。A人民币普通股票账户
16、B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D股票账户52从国际上看，投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（ ）。A证券登记B证券的回转交易C证券托管D证券存管53证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以（ ）。A挂牌B摘牌C停牌D复牌54网上与网下股份登记完成后，证券登记结算公司将新股股东名册交予（ ）。A证券交易所B证券公司C主承销商D发行人55投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回，应使用（ ）。A上海人民币普通股票账户B上海人民币特种股票账户C证券投资基金账户D上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户8
17、 / 20 8c8970ad56a59a41ecfa5fcf40e53ad7.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！56权证存续期满前（ ）交易日，权证终止交易但可以行权。 A2 个B3 个C4 个D5 个57采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（ ）提醒未行权的权证持有者权证即将期满，或按事先约定代为行权。A3 个交易日B5 个交易日C10 个交易日D20 个交易日58股份转让的委托申报时间为转让日（ ）。A9：3011：30、13：0015：00B9：1511：30、13：0015：00C9：3011
18、：30、13：0015：30D9：1511：30、13：0015：0059（ ）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。A守法合规B诚实信用C客户至上D公平竞争60对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（ ）。A证监会的纪律处分 B行业协会的纪律处分 C行政处罚 D刑事处罚 二、不定项选择题（以下 4 小题给出的选项中，至少有 1 项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61职业道德与行为规范的联系表现在（ ）。A行为规范
19、所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础B职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充C职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化D从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容62对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（ ）。（1 分）A取消考试成绩、不接受考试报名B不受理执业证书申请C谈话提醒或质询、警告D没收违法所得、1 万元以上 30 万元以下的罚款63美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有（ ）。A坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则TopS 8c
20、8970ad56a59a41ecfa5fcf40e53ad7.pdf 9 / 20更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ ）A证券经纪业务营销人员的从业资格考试B证券经纪业务营销人员的执业注册和年检C证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D证券经纪人信息的查询服务65内幕交易的主体包括（ ）（1 分）A发行人的董事、监事、高级管理人员B发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D证券登记结算机构的有关人员66证券违法行为法
21、律责任的类型包括( )。 A民事法律责任B行政法律责任C刑事法律责任 D赔偿法律责任 67银行工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资或者客户资金的将视情节被处以（ ）（1 分）A处 3 年以下有期徒刑或者拘役B处 3 年以上 10 年以下有期徒刑C挪用本单位或者客户资金数量巨大的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑D挪用本单位或者客户资金数额较大不退还的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑68国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员犯挪用公款罪的，处以（ ）A处 5 年以下有期徒刑或者拘役B情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑C情节严重的，处 5 年以上有期徒刑D挪用公款
22、数量巨大不退还的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑69关于洗钱罪的处罚，下列正确的有（ ）（1 分）A没收实施犯罪的违法所得及其产生的收益B处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金C情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金D情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额百分之十以上百分之五十以下罚金70不正当竞争行为的行政责任包括（ ）A行为无效B责令停止违法行为C没收违法所得D吊销营业执照71证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有()10 / 20 8c8970ad56a59a41ecfa5fcf40
23、e53ad7.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！A客户资金帐户原因不明的频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付B没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人帐户，且没有明显的交易目的或者用途C长期闲置帐户原因不明突然启用，并在短期内发生大量证券交易D与洗钱高风险国家和地区有业务联系72履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护，主要有（ ）等保护措施（1 分）A给与保密B惩罚泄密者C提供经济赔偿D提供司法保护73证券公司监督管理条例对证券法的规定进行明确和补充的方面包括( ) A完善公司治理结构B防范证券公司账外经营 C对证
24、券公司搞管人员的监管制度 D对证券公司市场准入条件进行了规定74美国营销学学者杰罗姆麦卡锡认为可供企业运用的市场营销要素和手段，可以被企业控制的，能有效运用的因素是（ ）。A产品B价格C分销D促销75在我国，证券公司的组织形式（ ）。A股份有限公司B有限责任公司C合伙公司D合资76证券投资者一般可分为（ ）。A个人投资者B机构投资者C直接投资者D间接投资者77关系营销主要涉及（ ）。A顾客B合作伙伴C社区D渠道78证券公司营销的作用体现在（ ）。（1 分）A有助于证券公司开拓市场，培育客户群体B有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力C有助于企业品牌的打造，确立行业垄断地位D有助于促进证券产品及服务的创新79按照营销方式的不同，证券公司营销可划分为（ ）。A自身直接开展的营销
