1、上海市金融领域紧缺人才开发目录为贯彻落实推进建设上海国际金融中心条例、上海市贯彻国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心意见的实施意见、上海市中长期人才发展规划纲要（20102020 年，根据上海国际金融中心建设“十二五”发展目标，制定上海市金融领域紧缺人才开发目录（以下简称目录）。对目录涉及的人才，实行政策聚焦、服务聚焦，进一步集聚海内外金融人才，优化金融人才队伍结构，提升金融人才能力素质，为上海国际金融中心建设提供有力的智力支持和人才资源保障。一、实施海外高层次、紧缺人才集聚计划。以推进落实中央和上海“千人计划”为契机，鼓励和支持金融机构引进和用好熟悉
2、国际规则、具有创新能力的高层次、国际化经营管理人才和专业技术人才。列入中央和上海“千人计划”的，落实特定生活待遇政策，营造适宜海外人才发展的工作、生活环境。目录所列专业需引进外国专家的，可优先获得来华工作许可和必要的资助。二、实施领军人才选拔和培养计划。符合目录的高层次人才，经评估后列入本市和金融领域领军人才队伍开发计划，享受领军人才开发的各项政策。各有关单位根据领军人才发展需要，制定和落实相关配套服务措施。三、发挥高技能人才培养基地的培育作用。以金融领域高技能人才培育基地为平台，开发符合目录的高技能人才培养项目，大力开展补贴培训，并在符合目录的高技能人才中着力推动“首席技师”、“大师工作室”
3、等人才培养培育工作。四、推进金融人才队伍的市场化、职业化。深化市属金融企业经营班子成员的竞争性选拔、市场化配置和契约化管理，推动建立和完善以市场为导向、与国际金融中心建设相适应的金融人才使用评价机制。五、加强金融职业教育培训，实施人才分类培训。完善“以市场为导向、政府重点支持”的人才培训机制。政府各部门用于金融领域人才发展、海内外人才培训、留学人员创业资助等的资金，优先用于符合目录的人才培养。鼓励金融机构逐步增加教育培训投入，建设学习型组织，根据不同人才的特点和培养目标，实施分类培训。鼓励各类金融人才参与终身学习，在实践中成才。鼓励高等院校参照目录需求目标，以培养人才的自主创新和实践能力为核心
4、，调整和改革学科、专业和课程设置。以博士后科研工作站、流动站等为载体，构建“产、学、研”联盟，促进高等教育、学科研究和企业经营管理的紧密联合。鼓励符合国家规定要求的各类培训机构按照目录开展合作培训，拓宽培训渠道。六、健全金融人才职业能力评价体系。按照目录，以知识、能力、业绩为导向，加快金融人才职业能力水平认证项目和岗位技能鉴定项目的开发和实施，引进国际金融认证机构在本市开展相关培训；支持和鼓励金融人才参加国际公认的高层次职业能力认证培训，逐步建立体现行业特色、职业特点和岗位要求的科学规范的人才评价标准，引导社会化、市场化的人才开发。七、提高金融人才服务的专业化水平。加快建设专业金融人才市场，完
5、善“上海市金融发展服务中心”、“上海国际金融人才服务中心”、“上海金融人才网”等人才公共服务平台的功能，推动金融人才服务的专业化。围绕目录加快建设人才资源分类信息库，提高人才资源市场化配置的效率和服务质量，促进人才合理流动。八、实施金融人才奖励。对为上海国际金融中心建设做出显著贡献的各类金融人才给予奖励，降低金融人才在沪生活成本。鼓励金融机构创新发展，对优秀的金融创新项目给予奖励。对目录涉及的人才，鼓励各单位创新分配激励机制，建立以业绩为导向、体现市场化水平、自主、灵活的薪酬制度，增强对人才的吸引力，充分调动人才的积极性、主动性和创造性。九、营造良好的人才发展工作和生活环境。按照目录中不同人才
6、的不同成长规律，探索人才分类服务方式，重点加强配套服务和保障体系的建设。符合目录的国内人才、海外人才等各类人才，在户籍、居住证、外国专家证办理、医疗保障、子女就学、住房等方面可享受相应的服务和便利。符合上海市引进人才申办本市常住户口试行办法规定的条件的，直接申办本市常住户口。具有相关从业资格或职业能力资质，并符合持有上海市居住证人员申办本市常住户口试行办法规定的条件，可申请居住证转办本市常住户口。十、增强人才安全意识。强化人才安全意识，对涉及国家机密、国家安全并掌握核心和关键技术的重要人才，采取有效措施，培养归属意识和认同感，建立人才信息档案，制定保护、激励政策。上海市金融领域紧缺人才开发目录
7、人才大类 人才子类 服务单位 能力需求 经历业绩高层管理人才具备开阔的国际视野和现代企业经营管理理念，熟悉海内外金融业发展现状和趋势；具有较强的战略规划、领导决策、组织协调和国际交往能力。在海内外著名金融机构担任高级管理职务、业绩突出；在行业内具有一定的影响力；具备职务所需的条件要求和金融监管部门规定的任职资格。金融管理 人才中级管理人才银行、证券、保险 及其它 具有扎实的专业知识和较强的专业技能；熟练掌握相关政策、法规以及规范；具有较强的执行推动、创新发展、团队建设、综合在海内外著名金融机构担任部门或分支机构领导职务、业绩突出；具备职务所需的相关资质和条件。管理的能力。战略研究人才具有较扎实
8、的经济、金融理论功底；熟悉金融业发展基本状况；能对利率、汇率等宏观经济因素及相关金融政策做出独立的判断分析，并提出相应的对策建议。在海内外金融或相关机构从事经济金融政策研究、战略研究三年以上；研究成果具有较高学术水平和实践价值，撰写或发表的研究报告、决策咨询报告得到业内认可；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。行业研究人才熟悉经济和产业政策；准确把握产业发展动态和规律；熟练运用研究分析工具，对产业运行和发展做出价值评估和判断分析，并提出相应对策建议。在海内外金融机构或相关机构从事行业研究工作三年以上；研究成果具有较高实践价值，撰写或发表的行业研究报告得到业内认可；具有相关从业资格或权威的
9、职业能力水平资质。金融研究 人才金融市场研究人才银行、证券、保险 及其它熟悉金融市场（货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场、金融衍生品市场、商品期货市场等）及相应的金融产品；熟练掌握各类分析工具和分析方法，对金融市场的现状和发展做出独立的分析判断，提出相应对策建议。在海内外金融机构或相关机构从事金融市场研究工作三年以上；研究成果具有较高实践价值，撰写或发表的金融市场分析研究报告得到业内认可；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。离岸金融业务人才熟悉离岸金融相关业务操作流程；熟悉离岸金融业务的相关法律、国际规则；深刻理解和熟练掌握外汇业务的政策法规；独立进行财务分析。在海内外金融机构从事离
10、岸金融业务或相关业务三年以上；在银行间国际业务方面有较丰富的经验；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。航运金融业务人才熟悉航运金融相关业务操作流程；掌握航运金融业务的融资、结算、保险等专业知识和技能；熟悉航运金融业务的相关法律、国际规则。在海内外金融机构从事航运金融业务工作，或在航运部门从事银行、保险等业务工作三年以上；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。金融业务 人才 金融业务 人才 金融业务 人才 金融业务 人才私人银行业务人才银行熟悉货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场、保在海内外金融机构从事私人银行业务三年以上；险市场、房地产市场及相应的金融产品；掌握
11、税务筹划、理财规划等相关知识和技能；沟通能力强。业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。中小企业融资服务人才熟悉中小企业融资业务及相关政策；具有对中小企业进行信用分析与评估的能力；精通公司金融的相关操作业务。在海内外金融机构从事中小企业信贷业务工作三年以上；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。物流金融业务人才熟悉物流金融相关业务操作流程；掌握供应链物流、物流金融业务的结算、融资等专业知识和技能；熟悉物流金融业务的相关法律、法规和政策。在海内外金融机构或相关机构从事物流金融业务工作，或在物流部门从事供应链相应的工作三年以上；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力资
12、质。银行卡鉴证人才通晓银行卡制作和管理的标准；掌握银行卡检验、鉴别和评定等专业知识和技能；有较强的沟通协调能力。在海内外银行（或其他金融机构）从事银行卡鉴证工作三年以上；业绩得到业内认可；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。信托项目研究开发人才熟悉金融市场；精通各类投资产品（如股票、债券、黄金、能源、对冲基金、房地产信托基金、直接投资）等；通晓信托计划发行成立和投资运作的法律法规及运作流程；人际沟通能力强。在海内外金融机构从事相关投资研究工作三年以上；在投资研究、行业及企业价值分析、市场开拓等方面具有较丰富的经验；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。授信审批人才熟悉金融监
13、管政策和要求；精通商业银行授信业务种类、产品功能和业务流程；熟练运用信用风险识别与计量方法和工具；精通财务分析、项目评估、组合风险管理、国际贸易融资风险管理等。在海内外金融机构从事授信审批、授信审查工作三年以上；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。资金业务人才对金融市场运行和形势有较好的分析判断能力，市场感觉敏锐；熟练运用有关交易系统，掌握各类交在海内外银行（或其他金融机构）从事资金业务或相关业务三年以上；在外汇、贵金属、债券、易业务的策略要求和控制要点；熟练运用各类交易风险管理系统，能自主设计交易量化分析模型。货币市场及相关衍生产品等交易方面具有较丰富的经验；业绩优秀；具有相
14、关从业资格或权威的职业能力水平资质。移动金融业务人才通晓金融支付、投资理财、电子银行等金融业务；熟悉移动通讯领域的主流技术、发展趋势；对市场需求和创新金融产品感觉敏锐；善于整合资源集成创新。在海内外电信运营商或金融机构从事相关业务三年以上；在金融机构与电信运营商的业务交叉合作及产品开发等方面具有较为丰富经验；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。投资（基金）经理 人才熟悉货币市场、资本市场现状和发展趋势；熟练掌握投资组合、资产配置、投资估值等方面的技术工具；市场感觉敏锐；风险控制意识强。在海内外金融机构从事证券投资、基金投资、研究分析等三年以上；具有较为丰富的证券分析、行业研究和
15、投资管理经验；投资业绩在行业内居于前列；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。投资银行业务人才熟悉经济、金融法律法规和政策；熟悉海内外金融市场；精通企业融资业务、兼并收购、资产证券化或财务顾问、银团贷款等业务；善于沟通协调。在海内外金融机构从事投资银行工作三年以上；有主持一单以上投行项目的经验；具有证券承销从业人员资格，具有保荐代表人资格。证券经纪业务人才证券熟悉掌握证券经纪业务政策法规和运作流程；了解各种投资产品和投资分析工具；对经纪业务的创新发展有深刻的认识；市场感觉敏锐；人际沟通能力强。在海内外金融机构从事经纪业务工作三年以上；具有经纪业务管理、营销业务管理和投资顾问工作经验；业绩优
16、秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。保险精算人才 保险熟悉海内外保险市场和保险产品；具有较强的研究分析、产品精算及风控能力，出具的精算报告能为公司财务、资产、投资、销售和业务管理部门提供在海内外保险机构主持开展保险精算业务工作三年以上；业绩优秀；具有国内外认可的精算执业资格（如：中国准精算师、中国精算师等）较为强大的技术支持。 。再保险业务人才熟悉海内外再保险市场和产品；熟练掌握再保险专业技能；能主持并开展再保险业务；具有较强的业务开拓能力。在海内外保险业从事再保工作三年以上；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。核保核赔人才精通核保核赔业务流程，能对所保标的进行风险评
17、估、决断；能独立主持并开展承保、核保及理赔工作。在海内外保险机构业主持核保核赔工作三年以上；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。航运保险人才熟悉海内外航运保险市场；精通航（货）运保险业务；谙熟保险产品；能主持并开展航运保险业务。在海内外保险机构或相关机构从事航运保险三年以上；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。保险经纪业务人才对保险经纪业务的创新发展有深刻认识；熟悉海内外保险市场；通晓保险经纪业务的基本运作流程；保险业务展业能力强。在海内外保险经纪机构从事保险经纪业务三年以上；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。保险资产管理人才精通有关投资的法律
18、法规及政策；掌握和具备财务分析、投资组合、投资估值、风险控制、资产配置等方面的技术和能力；市场感觉敏锐。在海内外保险公司、证券公司或相关机构从事资金管理运用等工作三年以上；所管理的资金具有较好的投资回报；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。养老金创新产品开发人才了解养老金、投资相关政策和知识，熟悉国内金融市场及监管政策；熟悉了解各项社会保障理论及国内社会保障现状及发展趋势；熟悉国内外市场的各种金融工具和金融理财产品；掌握产品设计和管理的方法和程序；具有敏锐的市场感觉、创新能力、良好的文字功底，熟练掌握办公软件和常用统计软件。在海内外保险公司或其他金融机构从事产品开发（特别是养老金产品）开
19、发工作三年以上；开发的产品取得良好的市场业绩。具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。养老金受托管理 人掌握中国养老金相关法规政策及业务运作，能承担在海内外保险公司或其他金融机构从事养老金才 行使养老金管理的服务职能，负责受托计划整体管理。具有较强的组织协调、沟通、表达、逻辑思维能力，有强烈的责任感和服务意识。同业机构受托运营管理工作三年以上；具有推动建立和完善相关业务系统、规章制度，开展日常受托运营指令，进行受托计划整体管理经验；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。新金融产品研发人才熟悉金融行业发展趋势和和市场状况；通晓国内外金融产品及金融交易业务；市场感觉敏锐，创新意识强，能结合市
20、场需求主持设计开发新金融产品。在海内外金融机构从事金融产品研究工作三年以上；主持研究开发的创新金融产品得到市场认同，取得良好的经济效益；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。市场营销人才熟悉海内外金融市场和产品；掌握金融产品营销的基本规律和运作模式；具有负责主持制定营销计划以及组织实施的能力；人际沟通能力强；客户资源丰富。在海内外金融机构或其他机构从事市场营销三年以上；策划或主持的市场营销工作取得良好的经营业绩；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。绿色产业金融支持人才银行、证券、保险 及其它熟悉低碳、能源等绿色产业现状和发展趋势；熟练运用定价、结算、融资、交易、保险等工具为绿色产业发
21、展提供服务与支持；并能主持开发和创新相关金融产品。在海内外金融机构从事绿色产业及市场研究工作，或在低碳、能源等行业从事生产研发、金融、财务工作三年以上；研究开发工作得到市场认同，取得良好的经济效益；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。融资租赁业务人才对国内外融资租赁业务的发展现状有清晰地了解；熟练掌握融资租赁业务政策法规以及操作规范；具有较强的投资评估、风险控制和国际交往能力。在海内外金融机构从事融资租赁业务三年以上；具有主持重大融资租赁项目的成功案例；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。融资担保业务人才对国内外融资担保业务的发展现状有清晰地了解；熟练掌握融资担
22、保业务政在海内外金融机构从事融资担保业务三年以上；具有主持重大融资担保策法规以及操作规范；具有较强的投资评估、风险控制和国际交往能力。项目的成功案例；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。私募股权与风险 投资专业人才对产业发展现状和趋势有清醒的了解和敏锐的洞察力；掌握项目筛选、项目评估、项目融资、项目交易退出等的方法和工具；通晓相应的法律法规和政策；并拥有一定的资源。在海内外金融机构或相关机构从事私募股权与风险投资三年以上；投资业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。信息技术人才了解掌握信息技术发展趋势及技术特点；熟悉金融机构业务流程及运作；精通主流数据库、网络技术和
23、数据库环境；谙熟金融行业网络安全及维护；具有较强的项目管理、组织推动能力、沟通协调能力。在海内外金融机构从事信息技术工作三年以上；具有成功主持大型金融机构金融业务交易平台的开发与设计或大型金融机构信息系统开发、升级、维护管理的经验；在金融信息技术领域得到较广泛的认可；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。支付结算体系人才具备现代金融市场支付结算理念；通晓支付结算体系的支付工具、支付系统、支付服务组织和相关的法规制度；主持组建并运营大额支付系统或小额批量支付系统。在海内外金融机构从事研发支付结算产品以及设计服务流程三年以上；在主持或支付结算体系方面具有较丰富的经验；业绩优秀；具有相关从业资格
24、或权威的职业能力水平资质。法律人才精通金融或经济法律法规和政策；熟悉金融机构的运作和金融业务；独立承办法律业务；有较强的人际沟通能力。在海内外金融机构或律师事务所从事金融法律或金融仲裁业务工作三年以上；具有较丰富的法律实践经验；业绩优秀；具有法律执业资格证书（国家统一司法考试资格等）。专业服务 人才财会人才银行、证券、保险 及其它掌握金融财税政策和会计准则；熟练运用财会工具；在财务管理、会计核算等方面具有较丰富的经验。在海内外金融机构或相关机构从事财务会计工作三年以上；主持开展或作为核心成员参与企业经营预算控制、成本核算、经济效益分析等；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。征信
25、评估人才熟练掌握信用评估的模型、方法；通晓征信业务的流程和规则；具有较强的信息收集、分析及综合处理能力，。在海内外金融机构事征信工作、或在海内外评级机构从事信用评级工作三年以上；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。合规、风控、审计 人才掌握金融法律、法规和政策；掌握金融合规、风控和审计方面的专业知识；熟练运用金融风险控制的模型和工具；主持开展企业内部合规、风控、稽核、审计活动；出具报告客观真实，提出建议切实有效。在海内外金融机构或相关机构从事合规、风控、审计工作三年以上；在组织建立系统预警、监控、稽核、审计等风险防范制度和机制方面具有较丰富的经验；业绩优秀；具有相关从业资格或权威的职业能力水平资质。
