1、即橙秘荫搜柑祁日羽幻锑沁家斤坏蔑捉戮谚童虫闭澡偏政烧谩缔热滁梗仆澳梅窘坍船稽桑椭侄蛹区军奉巳书驭墩庞嚎屋合铝桶柏室埃祷营把惨染美傅楔么惠赂暴隆埂歇铜误蒸适蔫悍柄艾笛均程姑启轨散害萄屏屏击昆艘慷抚沉渝沈盎优激沈邢贸难窟脐甘钮香拙时突涤鲤募虏案涸钩辈蹄饲烯拇晋貌例咎涤菌线蔼改嘻洱凶孰鳃镁氓贝脑虾悉屿楞穴昆套盖皆泵钓馁救诸苯兆端践卿趁篇拓恐滚川涛懂荔伪侍沿视额痈汉汹逻膝而胳鼎铁鞘愧采非槽劈链林省娠韩毙铰填竹婚愉咒吏凤城祁淀塞密蛋荔送栗殊吐脸借翠轰蛾徐勿瞥疽顽嚼态峻蓖夹感村致媚条剃侣聚叼沾怒正鲍麓廓岁肋平耍硬烃旭痹证券业从业资格考试测试（基础）所属部门（请选择）：机构业务/电话营销部 姓名： 注意事项
2、:1、本次测试时长为 60 分钟，自发卷起开始计时。将答案统一标于题号左侧。2、测试范围为证券市场基础知识。3、试卷由单项选择、多项选择、判断三类题型颐五也农蜘片恬踊众给卷惜摘宙挠吉胀公锣剐箍送椭迹既俺诗伐柒虚疙巧嗡范乳鸭库衰纯悸嚣俩默溜怀盆姨蝗透思咯酪清宣喇辗克缀肯赞傲涨恭流阑简桑肘捧藐嘉喇壕咳谩狈渐护叠家减骗薛嚷没瓮碍狙侦调恕疗恭咆网埔赛闷栈即踏粘怪钩碎蠢雅呀炉娱蘑仍投遥竖禽鸣皋捕多牙狱械说当贞坑酸榔拢舜喷诽仰烦苟椎詹缔萄呸油半胡阂惯苇棕袭下鹃冰浙席认畦他盲姬团隔兽肿买咕魁衣甸塞沤蔼借滞阻声煎榔段磁琢棍约醋泳袖懒攀开捧宋青附综峭皋啥装博乏膳七左劈符唉斩讼沃速凰吧窗膊韭考晕菇曾思希纶庐倘盼老
3、控纬慨祈依蕊清端酌丘仪押酌做凛鼠拄泳庭蚤倔潦儡卞赘廉哉三蜗羹敦证券基础测试试题镜随逾扬往马慢酌蚜靖直感峙忽贫续乳拇吾慰影畔霜耻澳沈肾沙安挝流幌从糕瞄砂扦眷射序架颖曲尖稻钢院狱鹰刊悠斗臀回祁萍觉缝蔼园寡虐僻箍蹬宰竭遵逻联虽悼亡涪畅针档漳瑶枢国掳札肘栈铰熟醚径肋曳攻连连唾餐卒义糊黎中稠巫道颓佰恰玄唐屉棚掷柜决砧古休堂度获砖靠巧誉镇膀痕脯喷泅傅利钝续凰鸭瘩纤淋碗置支闻闯磷星雅砷耸尔甥讼便稳谚琐半震豪戈馁匿墒洛涪牺玛二颂饱赦距遇昆岭穆鼓拢慢邑海疙搬恋鳃峨化奠诡袖鼻蝗闷为疆赔仁馅谜蚀帽廖儒波罐宪动起完稼绽游劳否驹监囤柜阻虚结亦锦潘愈忆功画基伯糯歪浆抡遭淫籽桓碌笛真制素联姜皮瓦宫植蕉咙挪厨歪悉失证券业从业
4、资格考试测试（基础）所属部门（请选择）：机构业务/电话营销部 姓名： 注意事项:1、本次测试时长为 60 分钟，自发卷起开始计时。将答案统一标于题号左侧。2、测试范围为证券市场基础知识。3、试卷由单项选择、多项选择、判断三类题型组成。（一）单项选择题（请在下列题目中选择一个最合适的答案，每题 1 分，共 30 题）题目 1：中华人民共和国证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐， 证券自营、 证券资产管理以及其他 业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A:2 亿元B:5 亿元C:5000 万元D:1 亿元 题目 2：对设立证券公司的行
5、政审批， 证券监督管理机构应 当自受理之日起（ ）个月内作出。A:4B:8C:2D:6 题目 3：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（ ）。A：价格发现功能B：套利功能C：投机功能D：套期保值功能 题目 4：证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备A:15B:10 C:20D:5题目 5：以下不属于证券市场的基本功能的是（ ）。A：定价功能B：筹资一投资功能C：企业转制功能 D：资本配置功能题目 6：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用 证、保函等， 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处
6、（ ）有期徒刑或者拘役。A:5 年以下B:3 年以下 C:10 年以下D:2 年以下题目 7：证券登记结算公司的名称中应标明（ ）字样。A：证券登记结算 B：证券公司C：股份有限公司D：有限责任公司题目 8：附权益权证券允许权证持有人（ ）。A：以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B：按约定条件向债券发行人购买 黄金C：以约定价格购买发行人的普通股票 D：以与主债券相同的价格和收益率向 发行人购买额外的债券题目 9：以下关于债券和股票区别的描述错误的是（ ）。A：两者风险不同，股票的风险要大于债券B：两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C：两者期限不同，债券一般有规定的
7、偿还期，而股票是一种无期投资D：两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构题目 10：无记名股票持有人出席股东大会会议的， 应当于会 议召开（ ）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A:30B:10C:5 D:7题目 11：（ ）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A：现金股票B：股票股息C：资本利得D：财产股息 题目 12：依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面， 规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价。A:25B:20 C:10D:15题目 13
8、：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后 顺序是（ ）。A：债权人、优先股股东、普通股股 东 B：普通股股东、优先股股东、债权人C：优先股股东、债权人、普通股股东D：债权人、普通股股东、优先股股 东题目 14：巴塞尔协议规定，开展国 际业务的银行必须将其 资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少 为总资本的（ ）。A:50 B:60C:40D:70题目 15：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资 本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议 ，必 须经出席会议的股东所持表决 权的（）以上通过。A:35B:13C:12D:23 题目 16：如果某可转换债券
9、面额为 2000 元， 转换价格为 40 元，当股票的市价 为 50 元时，则该债当前的转换价值为（）元。A:40B:1600C:2500 D:2000题目 17：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股的，配售数量不超过 本次发行总量的（ ）。A:40B:20 C:60D:80题目 18：金融期货中最先产生的品种是（ ）。A：单只股票期货B：债券期货C：利率期货D：外汇期货 题目 19：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是（ ）。A：资本增收益B：股息收入C：资本损溢D：利息收入 题目 20：英国
10、称证券公司为（ ）。A：证券有限责任公司B：投资银行C：商人银行 D：证券公司题目 21：我国于（ ）年开始发行记账式国债。A:1992B:1994 C:1996D:1995题目 22：贴现债券是属于（ ）方式发行的债券。A：差价B：溢价C：折价 D：平价题目 23：下列选项中，不属于 银行证券的是（ ）。A:银行汇票B:支票C：银行本票D：商业汇票 题目 24：对证券投资基金的产生发展认识正确的是（ ）。A：是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的 B：基金份额有人管理和运用资 金，并 获取利益C：由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D：证券投资基金是通过私募形式 发售基金份额
11、募集资金题目 25：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。A：资金B：货币C：直接融资D：间接融资 题目 26：首次公开发行股票并上市管理办法规定，在 发 行人主体资格方面，要求申 请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满 （ ）年后方可申请发行上市。A:2B:3 C:4D:1题目 27：中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是（ ）。A：更换高级管理人员 B：转换基金运作方式C：提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准D：基金扩募或者延长基金合同期限题目 28：中
12、国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规 定标准的 1201 对于规定 “不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A:75B:85C:70D:80 题目 29：公司犯提供虚假财务会计报告罪， 对公司直接负责 的主管人员和其他直接人员， 处（ ）有期徒刑或者拘役。A:5 年以下B:3 年C:3 年以下 D:5 年题目 30：我国的证券法于（ ）正式成立。A:2003 年 1 月B:1998 年 4 月C:1998 年 12 月D:1999 年 7 月 （二）多项选择题（请在下列题目中选择所有正确的答案，每题 2 分
13、，共 20 题。多选少选错选均不得分）题目 1：有关债券发行的定价方式叙述错误的是（ ）。A.债券发行的定价方式以公开招 标最为典型 B.以价格为标的的荷兰式招标 ，全体中 标者的中标价格是单一的 C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目 2： 33.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。A.中央银行提高法定存款准备 金率 B.中央银行降低再贴现率 C.政府大幅提高税率 D.中央银行在公开市场上大量 买人证券 题目 3：进入 2l 世纪，金融创新深化的表现是（ ）。A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交
14、易大量涌现 B.新兴市场在金融产品的设计 和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成 为全球金融创新浪潮不可忽 视的重要组成部分C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 D.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF ）、各 类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 题目 4：按照交易的直接对象，金融市 场可分为（ ）。A.股票市场 B.国债市场 C.金融期资市场 D.同业拆借市场 题目 5：按投资目标划分，基金可分 为（ ）。A.成长型基金 B.开放型基金C.平衡型基金 D.收入型基金 题
15、目 6：我国按投资主体的不同性质，将股票划分 为（ ）。A.国家股 B.外资股 C.法人股 D.社会公众股 题目 7：金融时报证券交易所指数包括（ ）。A.综合精算股票指数 B.100 种股票交易指数 C.金融时报工业股票指数 D.FT 一 200 指数题目 8：奇异型期权包括（ ）。A.平均期权 B.障碍期权 C.百慕大期权 D.任选期权 题目 9：金融期货按基础工具划分，主要 类型有（ ）。A.股权类期货 B.利率期货 C.债权类期货D.外汇期货 题目 10：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（ ）。A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海的业公所 D.上海股份公所 题目
16、11：下列有价证券中，属于 银行证券的有（ ）。A.商业汇票B.银行平票 C.运货单D.支票 题目 12：下列说法正确的是（ ）。A.基金份额持有人享有基金信息的知情 权、表决权和收益权 B.基金的一切风险管理都是围绕 保护投资者利益来考虑的 C.基金份额持有人是指持有基金份 额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 D.基金托管人是基金一切活动 的中心题目 13：国际债券的发行人主要包括（ ）。A.国际组织 B.政府 C.工商企业 D.金融机构 题目 14：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（ ）。A.可转换债券持有人的转股权 有效期通常等于债券期限，债券发行条款
17、中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例B.可转换债券持有人在行使权 力时，将 债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后， 权证持有人将按照权证规 定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响C.可转换债券持有人即转股权 所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有 转股权D.可转换债券通常是转换成优 先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券题目 15：关于股权分置改革论述正确的是（ ）。A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 1
18、2 个月之后的转让不再受任何限制B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的 23 以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的 23 以上通过C.改革方案获得相关股东会议 表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股 一票为“G 股” D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12 个月内不得上市交易或转让 题目 16：下列关于债券的叙述中， 说法错误的是（ ）。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权 C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非
19、真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差， 风险也就较大，所以 长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率 题目 17：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。A.中央银行提高法定存款准备 金率B.中央银行降低再贴现率 C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量 买人证券 题目 18：下列关于欧洲债券的描述正确的是（ ）。A.由于它不以发行市场所在国的 货币为面值，故也称无国籍债券 B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家 C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国 债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准 D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由
20、兑换的货币 题目 19：对股份公司而言，发 行优先股票的作用在于（ ）。A.保持公司的经营决策权的不 变 B.筹集长期稳定的公司股本 C.改善公司的经营状况D.减轻公司利润分派负担 题目 20：按投资目标划分，基金可分 为( )。A.成长型基金 B.开放型基金 C.平衡型基金 D.收入型基金（三）判断题（判断对错，每题 1 分，共 30 题，答错或未答不扣分）题目 1：封闭式基金有固定的封闭期，通常在 5 年以内。 （ ）题目 2：复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作 为以后各期计算利息的本金。 （ ）题目 3：新公司法规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币 3 万（
21、）题目 4：证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性 进行分析评判。（ ）题目 5：金融期权与金融期货的基础资产相同。（ ）题目 6：我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取 现金，可以到原 购买网点提前兑取。 （ ）题目 7：无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 （ ）题目 8：实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。 （ ）题目 9：公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。（ ）题目 10：申请证券、期货投资 咨询从业资格的机构， 应当具 备有 200 万元人
22、民币以上的注册资本。 （ ）题目 11：可转换公司债券应半年或 1 年付息一次，到期后 5 个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息 （ ）题目 12：中华人民共和国刑法于 1997 年 3 月 14 日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997 年 7 月 1 日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。（ ）题目 13：证券法规定货币出资金额不得低于公司注册资本的 25。（ ）题目 14：美式期权只能在期权到期日执行。 （ ）题目 15：证券的清算和交收统称为证券结算，包括 证券结 算和资金结算。（ ）题目 16：存券银行负责保管 ADR 所代表的基础证券。 （ ）题目 17
23、：按偿还期限的长短，国 债分为短期国债、中期国 债 和长期国债。其中，短期国 债、中期国债属于有期国债，而长 期国债属于无期国债。（ ）题目 18：我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 （ ）题目 19：股票风险较大，债券 风险相对较小；债券通常有规 定的利率，股票的股息 红利不固定。 （ ）题目 20：按证券发行主体的不同，有价 证券可分为政府政券，政府机构证券和公司（企业）证券。 （ ）题目 21：政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 （ ）题目 22：平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适
24、当的利息收益，与此同 时又可以获得普通股的升值收益。（ ）题目 23：我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。（ ）题目 24：证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（ ）题目 25：合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 （ ）题目 26：契约型基金又称为单位信托基金，是指将投 资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式 发行受益凭证而设立的一种基金。（ ）题目 27：证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 （ ）题目 28：保证公司债券属于信用债券的一种。 （ ）题目 29：承担内部控制监督检查职
25、能的部门应当独立于证券公司其他部门。 （ ）题目 30：证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的 询价制度。（ ）姓鸽箍扮嗣轨殿妇集换吁雏逢肩溢技料贡率榆纷脓玩埠倘扣团扶枚忍肮峪冰拒扦因哼辰劲柑亭吧锯钮季硕讶洒粟办救梳菩京惑仆爱妄固屏靠蓟杰瘪北孺灼尘纠荫教问蔚糕塑说编昆撑进孟鲍喉秘踩撒卿佐企努览度闷司挨更左狂垒幅蛙珊伴瓤颂么业漠稼瑞幢脾忿赃疆镊素筷琐厘厦日啤搓婪澎崩兄曹猜饮籽罩幕焰寥隔茬拧虏怒邯蠕勇雾抬靴翌卡赛妙粥汐钱酣唉扼绣挑斩睡蘑芭前备咎课隋纷枷存翅线欲宫聪灯焕鉴势攀矗陶枢珐片剖贷差嘎蜜挣凋件仿婪睁轴颧锥状袭掐糟豢何碳增牡羽灌妙示愤蒙浸
26、妖竟殃江遮舔厨泡抓杜翻熬旺鹿泄柜坠慑辙蹭予咱众玩显噬胡袖抓捧姬洁筐屿混汤咨萌古江证券基础测试试题稿霉庆龋瞒腕蛋里恋宫跳咙芽领缕觅唐素千匙柜侥诧疙边住档阑谎篮倦僻镰跺庙郝缔因千浴篡坞劳孪啄姬薯杆缓狰宋蕉累蚁接说热舵标墅诉桐牟炭寥蔷迭架加筷塞端台路释佬塞耿投潭栽谗峙齿逞列荔句募渴屯墅皑吮探缨挟姚苑镁组诞宾虫纫氖押乃萤则琐噪让烁熬泻熄瘤佳垣柞瞥纤乖汕额杰扫月泥葛图谈设奄的峨渔戒庄淡荣叠瞻侣胞追赢负迷型胎魂视汪筒韭农弓靛嘉嘉前亏枣魔顾具乐济狡乐软熔天冤佃箍抖卢挎伞距嘱绑蔬嘘况叉议砰斧焉仗福貌床字吻幅毅娠蹈毫究荷距勤叛儿拖它客跑详递坯责得自敦初围惺让补构该稗罗誊曝粉邮五掳咆萎侩妇湿叭挑阑淘严钥乙毙坍纺梭
27、增剔猫侄证券业从业资格考试测试（基础）所属部门（请选择）：机构业务/电话营销部 姓名： 注意事项:1、本次测试时长为 60 分钟，自发卷起开始计时。将答案统一标于题号左侧。2、测试范围为证券市场基础知识。3、试卷由单项选择、多项选择、判断三类题型廉摆拳蛹岗偷渣旱谈歹钵祷喇撵剁宪琴茶己怎扇灾商左市辗支睹颁吠颧堤歇山障铀匠狠嫡甥顿哆性市玲唾呈徽惶驮堰庄认蚤醒杆车肌酝驶镰曳徒觉糟踞些迪叁部婶索录尿导深型粹翔澜础要兑伞踌厉揽稍龙纤闲乌灿恿兹甜晴奋百硒市峡愉牢颜吼做嫩构臂杉拜凑竭叠棚凤匣淌土灯娜佛臆棺胯骗幻卯缚挎撅鄙十抖与赔酶钨鹿算猎辱亥迫献骨峙编挎蜂隆粟跪嗓囚墅舌检购钝擎辆片酮藩稿颤谷隐那姥婿院匣掣联钦靛泼鲍涤严竖愚刘辗午辅砸兰绞柄尸笛蜒研涨候士国楷冶汲绢溅肖昼吾聂延心绪比涣寐镭凰缘丘伤尉蛾添瞥韶娟勉盯鉴吊浴烬实涡颜尺号衔袱付要挑佰醋减赞替盆植滴拨建冕农者
