1、南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要（2018年第1号）基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日: 2018年04月19日重要提示本基金经中国证监会2017年9月6日证监许可20171628号文注册募集。本基金的基金合同已于2017年10月19日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资
2、价值及市场前景等作出实质性判断或 保证。本基金 要投资于证 市场中的其 公 募集证 投资基金的基金份 ， 基金中基金，基金 值会 证 市场 、 投资的基金的基金份 值 等 生 ，投资人 投资本基金前， 全 本基金的 性， 的风险 ，并 基金投资中出 的风险，： 、经、currency1会等“ 对证 价基金份 值 生fifl 的性风险， 证 有基金 有的性风险，于基金投资人” 基金 生的 性风险，基金管理人 基金管理实 中 生的基金管理风险，本基金的 风险等招募说明书风险示 。本基金投资中 募 ，中 募 市中 公 方式行的 。于不 公 ， ， 不 ， 性风险。 质 ， 市场 性 限，本基金可 出
3、 有的中 募， 可 基金 值 更的 fi和 。投资有风险，投资人 （或 ）基金 真本基金的招募说明书 及基金合同 等 文件， 判断基金的投资价值， 做出投资决策，全 识本基金的风险收益 征和 性，并 的风险 ，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的往绩并不预示其未 表 。基金管理人依照恪尽职守、诚实 、谨慎勤勉的原则管理和运 基金资 ，但不保证基金 盈利，也不保证最低收益。本基金的往绩及其 值高低并不预示其未 绩表 ；基金管理人管理的其 基金的绩也不构对本基金绩表 的保证。基金管理南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要人提醒投资人基金投资的买 原则， 作出投资决策后，基
4、金运营状与基金 值变引致的投资风险，投资人 行 。本摘要 基金合同和基金招募说明书编写。基金合同约基金 事人之间权利、义务的 文件。基金投资人 依基金合同取得基金份 ，即 基金份 有人和本基金合同的 事人，其有基金份 的行 本 即表明其对基金合同的 和接 ，并按照基金 、运作办 、基金合同及其 有 享有权利、 义务。基金投资人欲 基金份 有人的权利和义务， 细查基金合同。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书 载内容截止日 2018年4月19日,有 财务数 和 值表 截止日 2018年3月31日（未经审计）。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书 载内容截止日 2018年4月1
5、9日,有 财务数 和 值表 截止日 2018年3月31日（未经审计）。 1 基金管理人1.1 基金管理人概名称：南方基金管理股份有限公司住 及办公地址：深圳市福田区福田街道福华 路六号免税商务厦31-33层立 间：1998年3月6日代表人：张海 注册资本：3亿元人民币电话：（0755）82763888传真：（0755）82763889联人：常克川1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字19984号文批准，南方证有限公司、厦门国际托投资公司、广西托投资公司共同 起设立。2000年，经中国证监会证监基金字200078号文批准进行 增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证
6、监会证监基金字2005201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。2018年1月，公司整变更设立 南方基金管理股份有限公司。注册资本金3亿元人民币。目前股权结构：华泰证 股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际托有限公司15%及兴证 股份有限公司10%。1.2 要人员 1.2.1 董事会员南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要张海 生，董事 ，工商管理 ，中国 。 职中共 工 理 员， 人民 办公 员，华泰证 理、投资银行 经理、投资银行务 监 投资银行务管理 经理，华泰证 华泰 金投
7、资有限 公司董事 、华泰金 控股（ ）有限公司董事 、华泰证 （ 海）资 管理有限公司董事 。 南方基金管理股份有限公司 书 、董事 。 ，董事，金 ，中国 。 职集，深圳投资基金管理公司投资 ，currency1证 经务 经理、深圳福“路营 经理、南方 经理、 理，第 证 理，华泰联合证 深圳华路营 经理、道fi务 经理、运营中fl 经理、 经理、行办 、 理。华泰证 股份有限公司 理 深圳 公司 经理。张 生，董事，管理 ，中国 。 职区人” fi务中fl、华集 海办事、商控股有限公司、联 投资管理有限公司 ，华泰证 资 管理 高 经理、证 投资 投资策员、南 路营 经理、 海金 路营 经
8、理、证 投资 经理、合事务 经理。 华泰证 股份有限公司董事会书、人 资 经理 。 生，董事，工 ，中国 。 职 第 124工营地 职 、代 员、 正职事, 第42集 营职事， 正营职事， 门 正营职事， 第 163 传 (正营职)，深圳市 员、 员、办公 、 风 设 。 深圳市投资控股有限公司董事、 书 、 书，深圳市投控资本有限公司监事。生，董事，工商管理 ，中国 。 职深圳市 集办公文、董办文，深圳市投资控股有限公司办公（ 办）高 管、 高 管。 深圳市投资控股有限公司金 ，深圳市市 设 （集）公司董事。 生，董事， 代 ，中国 。 职厦门 书，厦门国际托投资公司办公 、营 经理、计财
9、经理、公司 经理 理，厦门国际托投资有限公司 经理、工会 、 书 。 厦门国际托有限公司 书 、 经理。 生，董事， ，中国 。 职 人民 生，金 ，兴证 行 员、 经理 理、 监、 经理。 兴证 经理。 生，董事，经 ，中国注册会计，中国 。 职 勤国际会计行会计 ， 银行证 职员，国 实 职员，证监会 、 ，南南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要方基金管理有限公司 察 。 南方基金管理股份有限公司 、 书 ，南方英资 管理有限公司董事。景 生，独立董事，经 ，中国 。 职国家经 ，商 策 、国际合作司 、 司 ，中国国际贸 促进会商行 会 会 、常务 会 ，国内贸
10、 商 中fl ，中国商联合会 会 、书 ， 书 ， 阜阳市 市 ， 计局局 、 书 ，国家计局 经新闻 言人。 国务 参事 约 员，中国经50人论坛员，中国计 会 会 。fl丹 生，独立董事，金 ，国务 殊津贴家，中国 。 职南经管理 授，南 工管理 。 南 -牛津 金 新 、金 工 中fl ，南 投资 与 中fl行 、 授、生 ，中国金 年会常务理事， 资本市场 会会 ， 技 新协会会 。周锦涛 生，独立董事，工商管理 ， ， 证 及投资 会杰出资深会员。 职 警务(商罪案 查 )警务 察， 证 及期货员办事证 ， 证 及期货事务监察 员会 行 监。 金 管理局顾问。郑 彪 生，独立董事，经
11、 ，工商管理 ，中国注册会计，中国 。 职市财局 ，深圳蛇口中华会计事务 经理，都会计事务 。 致同会计事务 （ 殊普合伙）管理合伙人，中国证监会第届 市公司并 重家咨询 员会 员。周蕊 ，独立董事， ，中国 。 职市万商天勤（深圳） 事务，市中伦（深圳） 事务 ，市利（深圳） 事务 、合伙人。 金杜 事务 合伙人，全联并 公会广 会会 ，广 协会 工作 员会 ，深圳市中 改制家fi务家，深圳市 家协会理事。1.2.2 监事会员吴晓 生，监事会 ， ，中国 。 职中国证监会 、 ，华泰证 合 监，华泰联合证 、 书 、董事 。 南方基金管理股份有限公司监事会 、南方股权投资基金管理有限公司董事
12、 。舒本娥 ，监事， 本 历，中国 。 职熊猫电子集公司财务 ，华泰证 计资金 经理、稽查监察 经理、 经理、计财务 经理。 华泰证 股份有限公司财务 监，华泰联合证 有限 公司监事会 ，华泰 期货有限公司 董事 ，华泰投资管理有限公司董事。南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要姜丽花 ，监事， 本 历，高 会计，中国 。 职浙 兰溪马涧米厂管会计，浙 兰溪纺机械厂 管会计，深圳市 筑机械 公司会计，深圳市 设集计财务 理会计，深圳市 设投资控股公司计财务 高 会计、经理 理，深圳市投资控股有限公司计财务 经理、财务预算 、 核 配 。 深圳市投资控股有限公司财务 、深
13、圳经 区房地 （集）股份有限公司董事、深圳市 （集）股份有限公司董事。克 生，监事，船舶工 ，中国 。 职厦门造船厂技术员，厦门汽车工公司 经理 理，厦门国际托有限公司国际广场筹 ，厦置 公司 经理、投资 经理、 有资 管理 经理职务。 厦门国际托有限公司投资经理。林红珍 ，监事，工商管理 ，中国 。 职厦门对外供 公司会计，厦门中友贸 联合公司财务 经理，厦门外供房地 公司财务 经理，兴证 计财 财务合 人、直属营 财务 经理、计财务 经理、风险控制 经理 理 审计 经理、风险管理 监、稽核审计 监、风险管理 经理（ 工作）、风险管理 经理。 兴证 财务 、资金运营管理 经理，兴证期货管理有
14、限公司董事，兴 新资本管理有限公司监事。张 伦 生，职工监事， 管理 历，中国 。 职邮电 授，华 技术有限公司 ，汉唐证 人 资管理 经理，海 生物人 资 监，华惠悦咨询公司 经理、首 顾问。 南方基金管理股份有限公司 、人 资 经理、行董事，南方资本管理有限公司董事。民 生，职工监事，计算机 生，中国 。 职 国投深圳证 营 电脑工，华夏证 深圳 公司电脑 经理 理，南方基金管理有限公司运作保障 监、市场fi务 监、电子商务 监。 南方基金管理股份有限公司风险管理 经理、行董事。林斯彬 生，职工监事，民商 ，中国 。 职金杜 事务 证 务实 ， 海浦 银行深圳 行资 保全 职员，银华基金监
15、察稽核 务 管，民生加银基金监察稽核 职员。 南方基金管理股份有限公司监察稽核 董事。1.2.3 公司高 管理人员张海 生，董事 ，简历同 。 生， ，简历同 。俞文宏 生， ，工商管理 ，经，中国 。 职 投资公司务经理， 国际招商公司 门经理， 国际托投资公司投资银行 经理， 国南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要高 技 投资有限公司董事 经理，南方资本管理有限公司董事 。 南方基金管理股份有限公司 、 员。朱运 生， ，经 ，高 经，中国 。 职财 地方预算司及办公 书，中国经 托投资公司合管理 经理，南方基金管理有限公司 公司 经理、 监、 理、首 市场行官。
16、 南方基金管理股份有限公司 、 员。常克川 生， ，EMB工商管理 ，中国 。 职中国 银行 书，南方证 有限 公司投资务 经理、沈阳 公司 经理、 理，华泰联合证 董事会书、合 监等职务，南方资本管理有限公司董事。 南方基金管理股份有限公司 、董事会书、 书 。海currency1 生， ，工商管理 ，中国 。 职国X Financial 公司投资高 析，南方基金管理有限公司高 员、基金经理 理、基金经理、全国currency1保及国际务 行 监、全国currency1保务 监、固收益 监、 理 固收益投资 监，南方英资 管理有限公司董事。 南方基金管理股份有限公司 、首 投资官（固收益）。
17、 生， ，经 ， 许金 析（CF），中国 。 职 基金管理有限公司 员、市场 ，中国人寿资 管理有限公司股票 高 投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资 监、 监、首 策略 析、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、 监、 理 首 投资官（权益）。 南方基金管理股份有限公司 、首 投资官（权益）。鲍文革 生， 察 ，经 ，中国 。 职财 中华会计事务 审计，南方证 有限公司投行 及计财务 经理 理，南方基金管理有限公司运作保障监、公司监事、财务 人、 理。 南方基金管理股份有限公司 察 ，南方资本管理有限公司董事。1.2.4 基金经理本基金历 基金经理 ：2017年10月 2017年11月，
18、 晓；2017年11月 2018年3月， 晓，夏 ；2018年3月 ，夏 ， 文 。夏 ， 技 工商管理 ， 有基金 资。 后 职于 资投资管理 、招商银行人银行 、 基 与金 金 合作和策，历 投资顾问、高 析、金 高 经理。2017年3月加 南方基金， 宏 与资 配置 高 员。2017年11月 ， 南方全天候策略基金经理。文 生， 川 经 ， 有基金 资。 后 职于 集财务 、 资 全 基金及 金管理 、招商银行 行基金 ，历 财务 表 析南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要员、基金数 析员、投资 析与合构 、基金 经理。2017年10月加 南方基金， 宏 与资
19、配置 员；2018年3月 ， 南方全天候策略基金经理。1.2.5 投资决策 员会员首 投资官（固收益） 海currency1 生， 首 投资官（权益） 生，首 投资官（） 权益投资 经理 生，权益 经理 生，国际务 董事 生，宏 与资 配置 经理 华 ，权益投资 经理张原 生， 数投资 数投资 经理 文杰 ， 金投资 经理夏 生，固收益投资 经理 ，固收益投资 经理 生，固收益 经理 生，国际务 投资经理 华 生。1.2.6 currency1人员之间不 “属 。 2 基金托管人（ ）基金托管人基本 名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：市西区复兴门内街55号立 间：1984年1月1日代表人
20、： 会注册资本：人民币35,640,625.71万元联电话：010-66105799联人：明（） 要人员 截 2017年fi，中国工商银行资 托管 共有员工230人， fl年 33，95% 员工有 本 历，高管人员fl有 生 历或高 技术职称。（）基金托管务经营 作 中国 托管fi务的 行 ，中国工商银行 1998年 国内首家提供托管fi务， 诚实 、勤勉尽 的 ，依 的风险管理和内 控制、 ”的管理式、 进的营运和的fi务 ，行资 托管人职 ， “内外广投资 、金 资 管理机构和 提供 全、高效、的托管fi务， 的市场 和fi 。 立 国内托管银行中最 、最的 。有证 投资基金、托资 、保险
21、资 、currency1会保障基金、基本 保险、 年金基金、 F资、 资 、股权投资基金、证 公司集合资 管理计、证 公司资 管理计、商银行资 证 、基金公司 资 管理、 资 、ECO等门南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要全的托管 ，同 国内 绩效 、风险管理等增值fi务，可 提供性的托管fi务。截 2017年fi，中国工商银行共托管证 投资基金 815。 2003 年 ，本行” 年得 货币 、英国全 托管人 、 财资 、国 金 、内地证 、 海证 等“内外权财经 的54 最 托管银行 ；得 最 的国内托管银行， 的fi务 质得国内外金 的” 可和广 。（ ）基金托
22、管人的职 1、诚实 、勤勉尽 的原则有并 全保管基金财 ；2、设立门的基金托管 门， 有 合要 的营场 ，配 的、合的 基金托管务的职人员， 基金财 托管事；3、 立 全内 风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制，确保基金财 的 全，保证其托管的基金财 与基金托管人 有财 及不同的基金财 独立；对托管的不同的基金 设置 ，独立核算， 管理，保证不同基金之间 名册 、 设置、资金 、 册 等方 独立；4、依 基金 、基金合同及其 有 外，不得利 基金财 及 第人 取利益，不得 托第人托管基金财 ；5、保管基金管理人代表基金 的与基金有 的重合同及有 证；6、按 设基金财 的资金 和证 ，按
23、照基金合同的约， 基金管理人的投资 ，及 办理算、 事；7、保守基金商，基金 、基金合同及其 有 有 外， 基金 公 前 保，不得 人 ；8、复核、审查基金管理人计算的基金资 值、基金份 、 价；9、办理与基金托管务 有 的 事 ；10、对基金财务会计 、 、年和年基金 出 ，说明基金管理人重要方 的运作按照基金合同的 进行； 基金管理人有未行基金合同 的行 ， 说明基金托管人 取 的 ；11、保基金托管务 的 、 册、 表和其 资料15年 ；12、 立并保基金份 有人名册；13、按 制作 册并与基金管理人核对；14、依 基金管理人的 或有 基金份 有人 基金收益和 款 ；15、按照 召集基金
24、份 有人会或配合基金管理人、基金份 有人依 行召集基金份 有人会；16、按照 和基金合同的 监 基金管理人的投资运作；17、参加基金财 算，参与基金财 的保管、理、价、变 和 配；南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要18、 散、依 被撤或 被依 破 ，及 中国证监会和银行监管机构，并知基金管理人；19、 违反基金合同 致基金财 ， 赔偿 ，其赔偿 不 其退 fl免；20、按 监 基金管理人按 和基金合同 行 的义务，基金管理人违反基金合同造基金财 ， 基金利益基金管理人追偿；21、行生效的基金份 有人会的决议；22、 及中国证监会 的和基金合同约的其 义务。（五）、基
25、金托管人的内 控制制中国工商银行资 托管 立 ， 务飞速 ，始终保 资 托管行的势地位。这些绩的取得，与资 托管 手抓务拓 ， 手抓内控 设的做 不 的。资 托管 常重视改进和加内 风险管理工作， 积极拓 托管务的同 ，把加风险防”和控制的 ，精fl培 内控文，完善风险控制机制， 务 目 全 风 险 管 理 作 重 要 工 作 做 。 继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利 内 控制和全 的最权的70（审计标准第70号）审后，2015年、2016年中国工商银行资 托管 flE3402（原70）审，迄 已第 次得 保留的控制及有效性 ，表明独立
26、第方对我行托管fi务 风险管理、内 控制方 的 全性和有效性的全 可,也证明中国工商银行托管fi务的风险控制 已经与国际型托管银行接轨，达到国际 进水 。目前，E3402审已经 年、常 的内控工作手段。1、内 风险控制目标保证务运作遵守国家有 和行监管 则，和 立守 经营、 ”运作的经营思想和经营风， 运作 ”、管理 、监控制的内控；防”和 经营风险，保证托管资 的 全完整；维护有人的权益；保障资 托管务 全、有效、稳 运行。2、内 风险控制结构中国工商银行资 托管务内 风险控制结构中国工商银行稽核监察 门（内控合 、内 审计局）、资 托管 内设风险控制及资 托管 务共同。 行稽核监察 门 制
27、全行风险管理策，对务 门风险控制工作进行 、监 。资 托管 内 设置门 稽核监察工作的内 风险控制，配 职稽核监察人员， 经理的直接 ，依照有 ，对务的运行独立行使稽核监察职权。务 职 ”围内实 的风险控制 。3、内 风险控制原则南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)招募说明书（更新）摘要（1）合 性原则。内控制 合国家 及监管机构的监管要 ，并贯穿于托管务经营管理 的始终。（2）完整性原则。托管务的 经营管理 都必须有 的 ”序和监 制约；监 制约 渗透到托管务的全和操作，覆盖 有的 门、岗位和人员。（3）及 性原则。托管务经营 必须 生 准确及 地 ；按照内控的原则，新设机构或新增务 种
28、 ，必须做到已 立 的 制。（4）审慎性原则。 务经营 必须防”风险，审慎经营，保证基金资 和其 托资 的 全与完整。（5）有效性原则。内控制 国家策、 及经营管理的需要 修改完善，并保证得到全 落实行，不得有 空间、 限及人员的例外。（6）独立性原则。设立门行托管人职 的管理 门；直接操作人员和控制人员必须 对独立， 离；内控制的 查、 价 门必须独立于内控制的制和行 门。4、内 风险控制 实 （1）的隔离制。资 托管务与传务实行 离， 立 明确的岗位职、 的务、细的操作手册、的人员行 ”等 列 制，并 取的防火墙隔离制， 确保资 独立、“独立、人员独立、务制和管理独立、网络独立。（2）高层
29、 查。 管行 与 门高 管理层作 工行托管务策和策略的制 和管理 ，要 门及 经营管理 和 ， 查资 托管 实 内控制目标方 的进 ，并 查 提出内 控制 ， 促职 管理 门改进。（3）人事控制。资 托管 落实岗位 制， 立 控防 、 控防、监控防 道控制防 ， 全绩效 核和激励机制，树立人 本的内控文，增员工的 fl和荣誉感，培 精神和核fl竞争 。并进行期、的务与职道 培训、 诺书，使员工树立风险防”与控制理念。（4）经营控制。资 托管 制计、编制预算等方 种务营 、理 事务， fl有效地控制和配置资，达到资利 和效益最目的。（5）内 风险管理。资 托管 稽核监察、风险 等方式加内 风险管理，期或不期地对务运作状进行 查、监控， 务 门进行风险识 、 ，制并实 风险控制 ， 查风险隐患。（6）数 全控制。我们务操作区 对独立、数 和传真加、数 传输 路的冗余 份、监控设 的运 和保障等 保障数 全。
