1、经济学概论,第七讲外部性和公共部门,开始,第七讲 外部性与公共部门,1 外部性,2 公共部门,3 不完全信息,1 外部性,一、外部性和市场无效率二、外部性的私人解决方法：科斯定理三、针对外部性的公共政策,1、外部性externality,一、外部性和市场无效率,是某种经济活动、交易所产生的成本或收益，这种成本或收益由第三方承担，而直接的经济活动者、交易者并没有付出或得到。,外部性对别人的福利构成两类影响：,外部收益(External benefits),外部成本(External costs),一些人的生产或消费使另一些人受益，而前者无法向后者收费。,一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失，而前
2、者没有补偿后者。,当产量是Q1时，边际利益大于边际成本。当产量是Q2时，边际利益小于边际成本。当产量是Q0时，边际利益等于边际成本，总剩余达到最大。,2、经济效率,Q1,Q2,Q0,D=MB,S=MC,边际成本大于边际利益,边际利益大于边际成本,价格P,数量Q,皮古：如果要达到社会总福利的极大化，任何经济活动的社会边际收益与社会边际成本必须相等。,P,S+T(社会成本),S（私人成本）,P,最适量Qs,数量,市场量Qp,价格P,D=MB,（1）负的外部性,边际外部成本 当厂商增加 1 单位商品生产时，引起外部成本的增加量。边际社会成本 是边际外部成本和边际私人成本的加总。,SS 是社会供给曲线
3、，MSC是边际社会成本。,C,B,A,庇古税,MSC=Ss,MPC=Sp,当存在负的外部性时，经济效率是在需求等于边际社会成本之处达到最大，此时QSQP。无谓损失是面积abc。,O,皮古建议，如果对厂商每生产一单位产品征税T，而T的大小就等于最适产量下的外部成本，即T=PP这样，厂商的供给曲线上升，市场均衡将达到帕累托最优，外部成本就成了厂商的内部成本。,MSC,C,P,S-T(社会成本),S（私人成本）,边际外部利益 当厂商增加 1 单位商品生产时，引起他人利益增加的数量。 MSCMPCMEB生产的外部利益 当存在正外部性时，社会成本低于私人成本，最适产量QS大于私人产量QP。,（2）正的外
4、部性,社会角度看，市场均衡并非最优，应将价格从P降低到P，可以通过对厂商每生产单位产品补贴T来实现，T=P-P。这样，供给曲线将下移，市场均衡将达到最优。,（3）消费的外部性,汽车噪音污染引起外部成本，社會需求DS低於個人需求DP。最適社會產量等於QS。此時，QSQP。無謂損失是面積 abc。,當存在正的外部性時，社會利益大於個人利益，社會最適商品數量QS大於個人最適消費數量QP。,网络外部性：使用人数越多，得到的利益就越大。,消费的负外部性,消费的正外部性,二、外部性的私人解决方法：科斯定理,科斯第一定理： 如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效配置。,科斯第二
5、定理：如果交易成本不为零，那么，不同的产权界定则意味着不同的资源配置和经济效率。,三、针对外部性的公共政策,第一，使用税收和补贴。对造成外部负效果的企业，国家应该征税，其数额应该等于企业所造成的损害，以便使私人成本和社会成本相等，从而得到符合最有效率的状态。在外部经济正效果的情况下，国家可以使用津贴的办法来取得较大的产量。,第二，使用企业合并的方法。 “外部影响内部化”。,第三，使用规定财产权的办法。科斯定理表明，产权界定至关重要，而产权界定的标准只能是经济学的标准，即社会财富最大化标准，不能有其他的标准。产权属于谁损失最小就将产权界定给谁，这时社会就达到了财富最大化。,在存在外部成本的情况下
6、，可以将受到侵害的财产、资源私有化，使没有所有者的财产、资源变为有所有者的财产、资源，这样，所有者自然会维护自己的财产、资源不受侵犯，如果受到侵犯，则必然会予以索赔，这样来阻止外部成本的发生，使外部成本内部化或成本内化。运用私有产权的方式实际上是将没有人负责的财产、资源改变为有人对其负责，有人维护其权益不受侵犯。在明晰产权的基础上，双方可能会进行各种交易、谈判、诉讼等等，但目的都是为了外部成本问题。对有些资源、财产不能运用私有产权的方式加以明晰、界定时，政府就要对其负起相应的责任，运用经济的、行政的、法律的方式来减少、制止外部成本。对一些不能明晰、界定产权的资源、财产，政府可以通过税收的方式来
7、提高生产者或消费者的边际成本，以减少和阻止外部成本。减少和制止外部成本的原则是绝不能让实施外部成本者从中收益，而应使其加倍受损，直至停业、破产。,私有产权与外部性,2 公共部门,一、不同类型的物品二、公共物品与“搭便车”三、生产公共产品的难题： 成本收益分析四、市场失灵与政府的作用五、政府失灵,排他性与竞争性排他性：可以阻止一个人使用一种物品时该物品的特性。竞争性：一个人使用一种物品时减少了其他人的使用。,一、不同类型的物品,四种物品私人物品：既有排他性又有竞争性的物品。公共物品：既无排他性又无竞争性的物品。共有资源：有竞争性但无排他性的物品。自然垄断：有排他性但无竞争性的物品。,四类物品,竞
8、争性？,是,否,排他性？,是,否,二、公共物品与“搭便车”,同时具有非竞争性和非排他性的产品被称作公共产品（Public Goods）。公共产品以零边际成本向人们提供收益或效用，而且没有人被排除享用消费的权利。公共产品的经典例子是国防。不可能把某些国民排除在享用国防安全范围之外，因而国防具有非排他性；另一方面，给额外一个人提供相同水平的国防服务的边际成本为零。灯塔也属于公共产品：灯塔具有非竞争性，由于很难对从灯塔中得到好处的船只收费，所以它也具有非排他性。,1.公共物品,2、搭便车问题,得到一种物品的收益但回避了为此而支付的现象。搭便车的产生是因为存在外部性。,因而需要政府公共部门提供公共物品
9、。政府特征是具有强制性权力，因而有可能超越“搭便车”困难。向社会有效提供公共物品是政府公共部门的一个基本职责。,公共产品非排他性导致“搭便车”问题，人们会压低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物品不能采用通常市场机制获得有效配置。,三、生产公共产品的难题：成本收益分析,一般说来，公共产品覆盖的消费者人数越多，免费搭车问题越严重，公共产品由私人市场提供出来的可能性越小。,在私人市场中，公共产品的产量总是达不到最佳水平。按照皮古法则，只要对比社会边际成本和社会边际收益，就可计算公共产品的最优产量。如果在公共产品的生产过程中没有外部成本，那么社会边际成本就等于私人的边际生产成本。关键在于如何计算公共产
10、品的社会收益。,成本收益分析：比较提供一种公共物品的社会成本与收益,有效率地提供公共物品在本质上比有效率地提供私人物品周围难。私人物品由市场提供。私人物品的买者通过他们愿意支付的价格反映出他们对该物品的评价。卖者通过他们愿意接受的价格反应出他们的成本。与此相比，当评价政府是否应该提供一种公共物品时，成本收益分析并没有提供任何价格信号。因此，关于公共项目成本和收益的结论充其量是近似而已。,四、市场失灵与政府的作用,1、竞争失败。一些现实因素使某些行业无法达到完全竞争的市场结构。例如垄断会降低社会总福利。人们寻求国家干预，以防止市场经济中自发产生的垄断最终破坏市场经济这种具有较高效率的资源配置方式
11、。2、公共产品。公共产品由于其两个基本特性，自由市场不会提供出来，提供公共产品的任务只能由政府来承担。3.、外部经济。社会边际成本(收益)与私人边际成本(收益)的背离，需要政府通过罚款、征税，补贴、数量管制等方法来矫正这种背离。4、市场不完全。市场不完全指的是即使有些产品或劳务私人消费者愿意支付的价格要高于生产成本，私人市场仍无法提供这种产品或服务。而互补性市场的要求，也需要政府的规划和协调,5、信息失灵(1nfomlationfailure)。市场经济是消费者主权至上的经济，然而，消费者要真正作出效用极大化的正确决策需要掌握全面、正确、充足的信息。由于搜寻信息的成本有时候会非常高昂，而迫使消
12、费者在信息不充分的情况下做出决策。信息在许多方面具有公共产品的特性，因而在私人市场经济中总是供给不足的。为了避免这种现象的发生，政府经常要承担起向消费者免费提供信息的职能，例如气象预报。政府还经常通过提供信息来保护消费者主权或代替消费者进行部分决策，例如许多国家食品、化妆品、药品等都需经过政府有关部门的抽查或检验6、失业与收入分配。政府承担起维持经济稳定发展、降低失业、促进收入平等化的作用，以减少市场调整过程所必须付出的代价。,“父爱主义”观点：政府觉得它的人民当中，并不是每个人都知道真正使自己的利益极大化，尤其是未成年人和教育水准低的人。,五、政府失灵,1. 有限信息。政府也很难做到掌握充分
13、信息。2. 对私人市场反应的控制有限。3. 官僚主义。 (1)认识时滞(Recognition lag)。 (2)决策时滞(Decision lag)。 (3)执行与生效时滞(Execution & effecting lag)。4. 公共决策的局限性。即使政府像一个超人一样拥有充分的信息，通过政治过程在不同的方案之间作选择仍会产生困难。政府的决策会影响到许多人，但真正做出决策的只是少数人，不管这少数人是选举产生的还是其他方式指定的，他们在决策时会自觉不自觉地倾向于自己所代表的阶层或集团的偏好和利益。,“阿罗悖论”,一、不完全信息二、逆向选择和道德风险三、委托代理问题,3 不完全信息,一、不完
14、全信息,不完全信息亦称非对称信息，是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。,包括两种情况：有些市场卖方所掌握的信息多于买方，商品市场和要素市场上都有这种情况；有些市场买方所掌握的信息多于卖方，保险与信用市场上有这种情况。,需要说明的是，信息的不对称不仅是指人们常常限于认识能力不可能知道在任何时候，任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且更重要的是指行为主体为充分了解信息所花费的成本实在太大，不允许他们去掌握完全的信息。,在不完全信息条件下，降低或提高商品和要素价格不一定刺激消费者对该商品的需求和生产者对该商品的供给。即不能实现商品市场均衡、要素市场均衡
15、和所有市场同时均衡，这就是市场失灵造成的市场的无效率。,道德危险就是拥有信息多的一方以自己的信息优势来侵犯拥有信息少的一方的利益，实现自己利益的可能性 逆向选择指信息不对称情况下，拥有信息少的一方作出不利于另一方的选择 在保险市场上，保险公司与投保人之间存在信息不对称 在信贷市场上，银行与贷款人之间存在信息不对称 在劳动市场上，雇主与求职者之间存在信息不对称,二、逆向选择和道德风险,三、委托代理制,由于经济不断发展引起所有权和经营权的分离，使厂商内部各经济行为主体之间产生目标差异，不把追求利润最大化作为目标，于是产生委托代理问题。,由于信息不对称，使经营者拥有所有者不掌握的私人信息，并用以损害
16、所有者利益来追求经营者利益； 由于信息不确定，所有者无法全面通过企业绩效考核经营者行为； 由于信息不完全，所有者委托代理者的契约也往往是不全面的，会产生一些纠纷，于是产生所有者和经营者的委托代理问题。,由于信息不对称，企业经营者无法选择合适劳动者和解决合理激励问题。,解决委托代理问题不能通过政府干预，因为政府和企业所有者一样无法对经营者和工人进行观察和监督。可从企业外部规范竞争和内部增强约束角度采取一些措施，加以解决。如经理市场的建立、企业间的收购和并购以及董事会的监督、股东抛出股票的威胁等；要想从根本上解决委托代理问题应该在支付代理人报酬上做文章。如企业所有者对经理可采取根据企业盈利情况发奖金或者让经理参加固定的利润分享等。,
