1、 密 级：公开性 发 放 号： 版 本 号： 第 2版 第 0次修订 现行状态： 有效 编 号： SEC/GZ-009-2015 东 南 标 准 认 证 中 心 GAP认证实施细则发布日期： 2015年 08月 01日 实施日期： 2015年 08月 01日东南标准认证中心 GAP认证实施 细则 SEC/GZ-008-2015 第 1 页 共 18 页 目录 1.引言 .2 2.适用范围 .2 3.术语及定义 .2 4.认证依据 .3 4.1 农场基础标准 . 3 4.2 种类标准 . 3 4.3 产品模块标准 . 3 5.认证选项、级别和基本程序 .4 5.1 认证选项 . 4 5 . 4
2、.2 认证级别 . 4 5.3 认证的基本程序 . 4 6.认证申请的受理 .4 6.1 GAP认证的申请 . 4 6.2申请附加材料 . 5 6.3受理 . 5 7. 注册 .5 7.1合同评审 . 5 7.2 认证合同的建立 . 6 7.3责任声明 . 6 7.4 注册号的编制 . 6 7.5注册信息的公开及保密 . 7 7.5.1认证委托人要求 . 7 7.5.2认证机构要求 . 7 8. 现场审核 /检查准备 .7 8.2检查任务书 . 7 8.3文件审核 . 8 8.4检查计划 . 8 8.5现场检查 /审核时间的安排 . 8 8.5.1作物 . 8 8.5.2畜禽 . 9 9.风险
3、评估 .9 10.现场审核 /检查 .9 10.1现场审核 /检查的频次和抽样数量 . 9 11.认证决定 及颁证 . 12 东南标准认证中心 GAP认证实施 细则 SEC/GZ-008-2015 第 2 页 共 18 页 11.1 认证结果评价 . 12 11.2 认证的批准 . 13 11.3 认证证书 . 13 12.认证后管理 . 14 12.1不通知检查 . 14 12.2处罚 . 15 12.3跟踪调查 . 15 13.再认证 . 15 14.关于降低认证等级 . 16 15.认证的维 持和变更 . 16 15.1认证范围的扩大 . 16 15.2认证范围的缩小 . 17 16.认
4、证机构的转换 . 17 17.信息报告 . 17 18.GAP 认证收费 . 18 1.引言 本 细则 是 依据中国国家认 证 认可监督管理委员会 CNCA-N-004:2014良好农业规范认证实施规则 、 CNAS-SC21： 2014良好农业规范（ GAP）认证机构认可方案 及 CNAS-CCO2等 制定的 ， 本细则未作具体规定的事宜均 按 CNCA-N-004： 2014良好 农业规范认证实施规则 及 CNAS-SC21： 2014良好农业规范（ GAP）认证机构认可方案 执行。 本细则 是 福建东南标准认证中心 （以下简称“ SEC” ） 开展 中国良好农业规范认证的 依据 ， 未尽
5、事宜， 由 SEC技术 审定 部依据国家认监委 CNCA-N-004： 2014良好农业规范认证实施规则 及 CNAS-SC21： 2014良好农业规范（ GAP）认证机构认可方案 进行解释 。 2.适用范围 本 细则 用 于 规范对 生猪、家 禽 、 牛羊、 大田 作物、果蔬、茶叶 模块 的良好农业规范（ GAP）认证活动 。 3.术语及定义 农业生产经营者： 代表农场的自然人或法人，并对农场出售的产品负法律责任，如农户、农业企业。 农业生产经营者组织： 农为生产经营者联合体，该农业生产经营者联合体具有合法的组织结构、内部程序和内部控制，所有成员按照良好农业规范的要求注册，形成清单东南标准认
6、证中心 GAP认证实施 细则 SEC/GZ-008-2015 第 3 页 共 18 页 ，说明注册状况。农业生产经营者组织应和每个注册农业生产经营者签署协议，并确定一个承担最终责任的管理代表。 平行生产： 农业生产经营者 /农业生产经营者组织同时生产相同或难以区分 的的认证或非认证产品的情况。 平行所有权： 农业生产经营者 /农业生产经营者组织生产某一认证产品，同时外购非认证的同一产品的情况。 其他术语和定义 可 参照： GB/T 20014.1-2005 良好农业规范 术语 CNCA-N-004:2014 良好农业规范认证实施规则 附件 1 CNAS-SC21： 2014良好农业规范（ GA
7、P）认证机构认可方案 GLOBALG.A.P综合农业保证通则 4.认证依据 4.1 农场基础标准 GB/T 20014.1-2005 良好农业规范 第 1部分 术语 GB/T 20014.2-2013 良好农业规范 第 2部分 农场基础控制点与符合性规范 4.2 种类标准 GB/T 20014.3-2013 良好农业规范 第 3部分 作物基础控制点与符合性规范 GB/T 20014.6-2013 良好农业 规范 第 6部分 畜禽基础控制点与符合性规范 4.3 产品模块标准 GB/T 20014.4-2013 良好农业规范 第 4部分 大田作物 控制点与符合性规范 GB/T 20014.5-20
8、13 良好农业规范 第 5部分 水果和蔬菜 控制点与符合性规范 GB/T 20014.7-2013 良好农业规范 第 7部分 牛羊控制点与符合性规范 GB/T 20014.8-2013良好农业规范 第 8部分 奶牛控制点与符合性规范 GB/T 20014.9-2013 良好农业规范 第 9部分 生猪控制点与符合性规范 GB/T 20014.10-2013 良好农业规范 第 10部分 家禽 控制点与符合性规范 GB/T 20014.11-2005 良好农业规范 第 11部分 畜禽公路运输控制点与符合性规范 GB/T 20014.12-2013 良好农业规范 第 12部分 茶叶 控制点与符合性规范
9、 东南标准认证中心 GAP认证实施 细则 SEC/GZ-008-2015 第 4 页 共 18 页 5.认证 选项 、 级别 和基本程序 5.1 认证选项 5.1.1选项 1： 农业生产 经营 者 认证 单一场所；未实施质量管理体系的多场所；实施质量管理体系的多场所； 5.1.2选项 2：农业生产经营者组织认证 5.2 认证级别 一级认证 ； 二级认证 5.3 认证的基本 程序 认证申请 认证受理及评审注册（签订认证合同、授予注册号 、注册信息公开及保密 ） 文件审核 现场 审核 /检查 认证决定 颁发证书 获证后的监督 再认证 证后管理 6.认证 申请 的受理 6.1 GAP认证 的 申请
10、认证委托人应具备相关条件后（条件见 CNCA-N-004:2014 良好农业规范认证实施规则 第 8.1.1要求）， 方可 向 SEC提出正式申请， 并阐明 认证委托人 的合法性、 申请者的 组织形式（认证选项）、申请的认证级别（一级或二级）。 茶叶 、大田作物和果蔬 模块 除 应阐明 种植面积 、 种植产品 、种植场所等 农场信息 ，还应阐 明 加工 、 处理 、储藏 信息 以及 其他 农场允许公开的农场信息等 。 生猪、家 禽 、 牛羊 模块应阐明 养殖规模、 产品的 品种 、 数量 及 其他 养殖场允许公开的相关信息。 认证委托人 的同一产品只能选择一个认证选项，并在同一认证机构注册，不
11、同的产品可以分别选择不同的认证选项和在不同认证机构注册，但申请方位于不同国家的生产场所或组织成员应分开注册。 认证委托人 必须 按 SEC最新有效的申请表 填写 GAP认证申请 ， 并提供良好农业规范种植 /养殖规范性文件或良好农业规范管理体系文件（适用时）， 申请者加盖公章视为有效。 SEC应在申请人提出申请并完整提 交相关材 料后 14日 内作出是否接受申请的决定 ，东南标准认证中心 GAP认证实施 细则 SEC/GZ-008-2015 第 5 页 共 18 页 并保存评审记录，对不予受理的， SEC应书面通知申请方，并说明理由 。 6.2申请附加 材料 认证委托人 在提供填写完整的申请表
12、 的 同时，还 应向 SEC提交以下资料： 1、 当 认证委托人 为 农业生产经营者 时， 应提供 其 法人 注 册证明材料 、 土地 /养殖场租赁合同或 土地 /养殖场 使用证明， 农场地理位置图 及 农场布局图 和其它 申请时要求提供的 相关材料 ； 2、 当 认证委托人 为 农业生产经营者组织 时， 应提供 其法人 注册 证明材料、 与 农业生产者 组织中的各个成员 签 订 的合作 协议 或声明， 成员清单， 以及 各 农场地理位置 图 及农场布局图 和其它 申请时要求提供的 相关材料 。 6.3受理 SEC在受理申请时，也应至少向认证委托人公开相关信息： SEC资质的范围及有效期，认证
13、基本程序和要求，认证依据； GAP认证的收费标准； SEC和认证委托人的权利和义务； SEC处理申诉和争议的程序； 批准、变更、暂停、恢复和撤销认证证书的规定与程序； 对获证组织正确使用中国良好农业规范认证标志、认证证书和 SEC标识或名称的要求，正确宣传良好农业规范认证产品的要求。 7. 注册 7.1合同评审 SEC在正式建立认证合同之前必须对 认证委托人 申请的内容进行 详细地 评审并 确认。重点 评审 以下几个方面： a) 认证委托人 的申请认证范围是否为 SEC批准范围和能力范围之内 ； b) 确认 认证委托人 的法律地位和其生产组织形式（认证选项） ； c) 申请认证的级别与预期需要
14、的审核人日。 考虑审核所需人日必须充分考虑 认证委托人 的组织形式、农场规模、不同地块 /养殖场间 的 距离、现场检查的难易程度 、分包方 等，兼顾审核 /检查的效率和质量。 东南标准认证中心 GAP认证实施 细则 SEC/GZ-008-2015 第 6 页 共 18 页 7.2 认证合同的 建立 认证合同应明确规定合同双方的权利和义务， 明确认证服务的具体内容，如具体的认证产品和面积 （ 植 物类） /产品的数量（ 生猪、 家 禽、 牛羊 类） 以及认证所有相关和后续费用。 认证合同 及续约的有效期最长为四年 。 7.3责任声明 签订合同时 认证委托人 应签署 责任声明 ，具体如下： a）承
15、诺 GAP认证申请表中所列举的各项内容属实； b）若 认证委托人 的 产品发生变更 ， 或农场 /养殖场 情况变更， 应立即向 SEC通报 ； c） 时间经确认后， 认证委托人 应 同意 SEC派 员 检查 其 农场 /养殖场 ，进行与 GAP认证有关的 现场 评审， 查 阅 与产品认证有关的文件， 询问 员工， 样品抽样检查 等 ； d） 若无产品 加工 处理 (如 茶叶 )的申请，应对此声明 ； e） 认证委托人如同时生产相同或难以区分的认证或非认证产品时，应在申请和注册时注册“平行生产” ； 如除生产认证产品外，同时外购非认证的同一产品时，也应在申请和注册时注册“平行所有权”； f）承诺
16、在其 种植或养殖 过程中，不使用 中国及消费 地 禁用的农药 /兽药 ； g）在使用 GAP认证结果时，不得损害 SEC的声誉、不得做出任何可能引起误导或未经授权的声明； h）当证书被暂停或撤销后，应立即停止涉及认证内容的广告，并按 SEC 要求交回所有认证文件，保证不再使用 其 认证标志； i) 承诺在获 证后 ，遵守有关标志 和证书 使用的规定； j)其他应遵守的要求； 7.4 注册号的编制 SEC在受理 认证委托人 申请并签署认证合同 后， 在“中国食品农产品认认证信息系统”中申请注册号 。 注册号 编码规则： 认证委托人所在地的地区代码（ 6位） +年份（ 2位） +认证委托人的流水号
17、码（ 5位）。 注册号是认证委托人身份的唯一标识，与其认证状态无关，认证委托人未获得注册号前， SEC不得对其实施检查。 东南标准认证中心 GAP认证实施 细则 SEC/GZ-008-2015 第 7 页 共 18 页 所有申请认证的生产场所或组织成员均应在“中国食品农产品认证信息系统”中注册并在认证证书上注明。 7.5注册信息的公开及保密 7.5.1认证委托人要求 认证委托人应书面承诺，同意 SEC和认证监管部门使用注册数据并公开以下数据： 注册号； 良好农业规范认证证书信息； 农业生产经营者组织成员的数量（选项 2）； 产品的消费国家或地区； 生产场所与农产品处理场所信息； 平行生产 /平
18、行所有权以及是否包括收获（适用时）； 7.5.2认证机构要求 SEC未经认证委托人的书面许可，不得向除监管部门外的第三方透漏公开信息之外的其他注册信息。 受理评审人员（不含技术专家）、培训人员、审核 /检查人员、认证决定人员要分开 ，形成 相互分开、相互制约和相互 监督 的机制。 8. 现场 审核 /检查 准备 SEC审核 /检查 策划 除重点考虑应有足够的时间实施审核和检查活动外，还要 关注审核 /检查 的时机选择和审核 /检查 人员的选择 ，下达检查任务书、编制检查计划，并进行文件评审 。 8.1审核 /检查人员的选择 每个检查组应至少有一名相应认证范围注册资质的检查员，并担任检查组组长，
19、检查组其他成员可由其他认证范围注册资质的检查员担任。 8.2检查任务书 SEC在现场检查前向检查组下达检查任务书，内容包括但不限于： 检查依据，包括认证标准、认证实施规则和其他规范性文件； 东南标准认证中心 GAP认证实施 细则 SEC/GZ-008-2015 第 8 页 共 18 页 检查范围，包括 检查的产品种类、生产和（或）处理过程及场所等； 检查组组长和组员；计划实施检查的时间； 检查要点，包括管理体系（适用时）、追溯体系、投入物的使用和包装标识等； 上年度认证机构提出的不符合项（适用时）； 8.3文件 审核 在现场检查前，检查组应对认证委托人的操作性规范文件、管理体系文件（适用时）进
20、行评审，确定其适宜性、充分性及与认证要求的符合性，并保存评审记录。 8.4检查计划 由检查组制定，并在现场检查前得到认证委托人的确认 ，计划应考虑以下内容： 对于农业生产经营者（单一场所和未实施质量管理体系的多 场所），检查计划应保证对所有的注册场所进行现场检查，检查应覆盖所有申请认证产品的生产和（或）处理场所； 对于农业生产经营者（实施质量管理体系的多场所）和农业生产经营者组织，检查计划应保证对质量管理体系的运行进行现场审核，同时应对所有注册成员或生产场所数量的平方根进行抽样检查； 检查计划还应考虑往年检查中发现的不符合； 现场检查计划应在现场检查 5日前录入“中国食品农产品认证信息系统”。
21、 8.5现场检查 /审核时间的安排 确定检查时间时需考虑但并不限于以下因素：认证农场数量、农业生产经营者组织注册成员数量、认 证模块数量及产品种类、农场面积、现场分布情况、地形地貌（如平地、丘陵及山地等）及其他需考虑的因素 。 8.5.1作物 初次检查应在产品的收获期进行，当包括收获后农产品处理过程时，也应同进实施检查； 当无法在收获期间进行检查时，可选择其他时间进行，但应在检查报告中注明理由； 现场检查在收获前进行时， SEC应安排后续检查或由认证委托人通过传真、图片等方式提交符合性证据； 东南标准认证中心 GAP认证实施 细则 SEC/GZ-008-2015 第 9 页 共 18 页 现场
22、检查在收获后进行时，认证委托人应保留与收获相关的控制点符合性证据以便 SEC现场检查时进行验证； 认证委托人申请一种以上作物的认证，如果生产期同步或相近的，检查时间宜靠近收获期；如果生产期不同步或不相近的，那么初次认证检查应选择在最早收获作物的收获期间进行，其他产品只有在通过现场检查或者由生产者提供可接受的证据，验证了适用控制点的符合性后，方可将其加入到认证证书的覆盖范围。 8.5.2畜禽 实施初次检查时，畜禽产品应处于养殖状态。 9.风险评估 在合同评审、检查方案策划、认证实施过程等各过程， SEC应对 认证委托人 的各生产活动中存在的或潜在的风险进行识别和评估，最后在检查报告中做出评价；
23、10.现 场 审核 /检查 10.1现场审核 /检查的频次 和抽样数量 10.1.1选项 1 (不含实施质量管理体系的多场所 农业生产经营者 ) 通知检查 SEC对所有注册生产场所和 /或处理场所按 GB/T20014相关国家标准和 CNCA-N-004：2014良好 农业规范认证实施规则进行通知检查。 不通知检查 SEC每年至少对不少于该类证书年度发证数量 10%的证书持有人实施不通知检查，录该类认证证书数量少于 10张时，不通知检查数量不得少于 1家。 （如果有小数向上取整） 。 10.1.2选项 2（含实施质量管理体系的多场所农业经营者 ） 质量管理体系审核 SEC应对认证委托方的质量管理体系及内部审核 /检查 进行评价和审核，应覆盖所有与质量管理体系有关的文件、场所和人员。 审核过程包括首次会议、文件评审、记录评价、对已实施的内部审核和内部检查的评审、与关键员工的面谈、末次会议（包括对发现的不符合的沟通），并将内外部审核和检查的结果进行比较。 注册成员或生产场所通知检查 检查组在质量管理体系的审核结果上，根据认证委托方和抽样程序，并在风险评估基础上，确定注册成员或生产场所的抽样数量和抽样样本。
