1、1股票质押回购业务仿真测试方案一、方案概要本次测试由上海证券交易所（以下简称“上交所” ） 、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司” ） 、参测证券公司共同参与进行。测试目的为检验各方技术系统的准备情况和可用性。本次测试使用综合业务平台测试环境 98，会员可以通过上交所VPN 访问。账户申报采用上交所网站仿真系统，中国结算上海分公司的测试系统为仿真系统。申请上交所 VPN 访问接入的有关文档请参见上交所网站新交易系统专区。测试的主要内容为：投资者账户申报、各类业务申报，过户及结算等。测试计划于 2013 年 6 月 3 日至 6 月 21 日期间开展，其中 6
2、月3 日到 4 日账户申报；6 月 6 日到 14 日为系统接入调试测试；6 月17 日至 21 日为正式测试，参测券商在正式测试阶段需成功完成股票质押回购各类业务申报及结算，并反馈测试结果。测试用交易日同真实交易日期。二、参测单位1、上交所；2、上交所信息公司；3、中国结算上海分公司；4、凡条件具备的券商，均可按照本文中的测试申请流程，联系上交所会员部申请参与本次测试。2三、测试申请符合股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）规定申请股票质押回购交易权限条件，并已具备参与股票质押回购技术系统测试条件的会员，可向本所申请参与本次仿真测试。拟参与测试的会员应于 5 月 31 日 17：00
3、前，通过会员专区提交测试申请（见附件一）（申报路径：本所网站会员公司专区会员监管函件往来工作函件），并报送股票质押回购联系人信息（申报路径：本所网站会员公司专区在线填报在线调查与反馈）。四、测试内容本次测试包括以下测试内容： （一）投资者账户申报。（二）股票质押回购各类业务，包括初始交易、补充质押、购回交易、终止购回、部分解除质押。（三）股票质押回购的登记和结算。（四）应急通道的测试。五、测试时间安排（一）6 月 3 日4 日，参测券商通过信息公司网站仿真系统(222.73.229.10)，进行投资者账户申报,报送接口参见附件会员综合业务会员信息文件接口 。6 月 5 日，根据各参测券商申报的
4、有效账户，进行持仓数据初始化。测试权限：参测会员请使用已有的报价回购或约定购回生产权限的 EKEY 进行股票质押式回购帐户报备测试。3融入方合格投资者帐户报备:会员专区业务办理股票质押式回购交易业务办理融入方合格投资者账户报备融出方合格投资者帐户报备:会员专区业务办理股票质押式回购交易业务办理融出方合格投资者账户报备期间网站测试安排如下：步骤 时间段 测试内容一、网站测试日安排1 9:30-11:30 投资者账户申报。2 16：00 网站提供投资者账户应答文件下载3 16：00 网站提供投资者账户全量文件下载（二）6 月 6 日至 21 日各参测券商开展股票质押回购业务测试，分为两个阶段，第一
5、阶段为系统接入调试阶段，时间从 6 月 6 日至14 日，参测券商需完成系统接入调试，股票质押回购各类业务申报及结算的测试，并修复测试中发现的问题（如有） 。第二阶段为正式测试阶段，时间从 6 月 17 日至 21 日，参测券商进行股票质押回购各项业务的仿真测试，并提交测试结果反馈表。上交所以各参测券商在第二阶段的测试结果作为参测券商股票质押回购业务是否就绪，测试是否通过的依据。6 月 6 日至 21 日的每日测试时间相同，均为：步骤 时间段 测试内容一、上交所测试日安排1 9:30-10:30（模拟上午交易） 股票质押回购各类业务申报2 10:30-10:35（模拟中午休市）3 10:35-
6、11:45（模拟下午交易） 股票质押回购各类业务申报4 11:45-17:00（模拟闭市处理）4步骤 时间段 测试内容513:30-15:30（模拟闭市数据发送） 用 RptGet 取过户数据二、中国结算上海分公司测试日安排111:45-16:00（登记结算日终处理）当日申报的股票质押回购各项业务的清算与交收。215:30-18:00（登记结算数据发送）六、测试数据本次测试以 2013 年 4 月 19 日沪市所有证券的日终处理完成后数据作为测试起始数据，其中交易单元、账户指定关系与生产环境中 4 月 19 日数据相同，账户证券持仓与 6 月 5 日数据相同。测试用的投资者账户必须是在测试起始
7、数据中存在，即 4 月 19 日前已开户的有效账户。（一）初始化截止 6 月 4 日报送的有效测试账户为准。6 月 5 日，中登结算上海分公司给每个账户增加以下持仓（其中股票为股，债券为元）：股票代码 流通股数 限售股数 非流通股数601988 10000000 10000000600028 10000000 10000000600999 10000000 10000000601857 10000000 10000000600000 10000000603993 10000000510050 10000000510180 10000000010107 100000005010303 10000
8、000010308 10000000600688 10000000 100000006 月 14 日，中登结算上海分公司按上表持仓数量，给每个账户再次增加持仓，以便参测会员进行第二阶段测试。参测会员的自营和经纪非担保资金交收账户余额初始化为 50 亿元。（二）额度控制股票质押回购业务每个参测会员的额度配置为 100 亿元。（三）权益类业务设置6 月 6 日至 14 日，6 月 17 日至 21 日两阶段的测试，分别有不同的权益设置。第一阶段测试权益设置如下：第二阶段测试权益设置如下：项目日期中国银行（601988）送股每 10股送 3股中国石化（600028）分红每 10股派 2元浦发银行（6
9、00000）送股每 10股送 4股派5.5元03国债 3（010303）债券兑付每张兑付 130元20130606 股权登记 股权登记 股权登记 债权登记 201300607除权 除息 除权除息 20130613 上市 上市 项目日期招商证券（600999）送股每 10股送 10股中国石油（601857）分红每 10股派 1元洛阳钼业（603993）送股每 10股送 2股派1.2元03国债 8（010308）债券兑付每张兑付 140元6七、数据接收与发送（一）盘后数据文件的取得参测券商通过 RptGet 取得 BGH 数据文件。会员接入 IP：198.2.40.1（或 198.2.41.1）
10、；会员接入环境号：97。（二）结算数据接收各结算参与人通过 PROP 仿真系统接收日终登记结算数据并进行相应处理。八、创新业务技术系统准备要求（一）软件及工具下载用 FTP 的方式获取综合业务平台报盘机软件及应急通道工具。FTP 用户访问信息如下：用户名: sgquanshang密码: quanshang访问地址: 198.2.3.1 (存储网关)综合业务报盘机软件：/vol/ngtsmkt/97/shhq/EzSTEP2012 版本。应急通道工具：/vol/ngtsmkt/97/shhq/SETPBCP.zip。（二）综合业务平台报盘机软件：会员接入 IP：198.2.40.1（或 198.
11、2.41.1） ；会员接入环境号：98。20130617 股权登记 股权登记 股权登记 债权登记 20130618 除权 除息 除权除息20130619 上市 上市7（三） 、应急通道的测试会员可使用交易所开通的 FTP 应急通道，应急上传当日的股票质押回购业务的订单申报。其中，FTP 服务器地址：198.2.40.1（或 198.2.41.1，请使用且只使用其中的一台 FTP 服务器） ；用户名：12 位会员代码；初始密码：同用户名。九、测试注意事项1、测试结束后，请汇总第二阶段的测试结果，认真填写股票质押回购业务测试情况反馈表 （见附件二） ，电子件应在 6 月 21日下午五点前发至邮箱（
12、test_） 。2、本次测试除违约处置申请外，其他各种业务均必须进行测试。测试通过标准为：股票质押回购各业务交易申报及登记结算结果正常，测试业务中必须包括对限售股的处理，第二阶段测试成功的申报总笔数不低于 50 笔。3、测试用的投资者申报账户要求：必须是在 2013 年 4 月 19 日前成功开户，且账户状态正常。不允许将特殊业务专用账户申报成此次测试账户，如：质押库专用账户、报价回购专用账户、约定购回专用账户、待交收专用账户等。4、申报订单中标的证券为限售股时，必须填写四要素：证券类别XL ，流通类型A ， 权益类型为空，挂牌年份1 。5、申报订单中标的证券为非流通股时，必须填写四要素：证券
13、类别SF ，流通类型N ，权益类型为空，挂牌年份为空。6、VPN 接入及测试环境相关工作联系电话：技术支持电话：021-686447807、测试期间现场联系电话：上交所业务支持：02168802968，霍洪涛上交所技术支持：021-68824768，王敏慧中国结算上海分公司仿真测试服务热线：021-68873900。8网站技术支持：021-68800514，蒋亦凡。9附件一 测试申请股票质押回购技术系统测试申请上海证券交易所：本公司已具备参与股票质押回购业务技术系统测试条件，现申请参加上海证券交易所组织的会员股票质押回购业务技术系统测试，并承诺遵守上海证券交易所相关业务规则和技术系统测试相关要
14、求。公司名称：联系人：联系电话：申请单位:： （盖章）日期：10附件二：股票质押回购业务测试情况反馈表填表日期：参测单位名称： 会员编码：一、测试情况说明1、 测试完成情况 完全通过 部分通过 失败如果部分通过，系统改造还需 时间。2、 股票质押回购交易测试结果（正常、异常、未测）, 交易总笔数： 投资者账户申报 初始交易 补充质押 部分解除质押 购回交易 终止购回 闭市后数据（BGH）下载 3、 股票质押回购登记结算处理（正常、异常、未测） 初始交易 补充质押 部分解除质押 终止购回 购回交易 4、 应急测试（正常、异常、未测）正常 异常 未测二、测试问题记录1、2、三、其它情况1、业务技术准备总体情况2、会员技术系统开发商情况（50 字内）：
