1、- 1 -附件 14智能制造及转型升级项目绩效评价自评报告一、项目总体情况（一）项目实施依据1.福州市人民政府关于印发福州市新一轮企业技术改造专项行动执行计划的通知（榕政综2016 70 号）;2.福州市人民政府关于贯彻省政府促进工业创新转型稳定增长十条措施的实施意见（榕政综2015 104 号）;3.福州市人民政府关于进一步支持工业产品开拓市场的若干意见（榕政综2013 154 号）;4.福州市人民政府关于贯彻省政府加快发展智能制造九条措施的实施意见（榕政综2015 299 号） ;5.中共福州市委 福州市人民政府关于加快福州新区发展的实施意见（榕委发 20165 号）;6.中共福州市委 福
2、州市人民政府关于促进民营经济加快发展的若干意见（榕委发2014 7 号）;7.福州市人民政府关于贯彻省政府进一步推动企业兼并重组若干措施的实施意见（榕政综2016 77 号）。（二）项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围为适应技术进步新趋势，更大力度实施企业技术改造，推动制造业转型升级，促进经济平稳健康可持续发展，根据地区- 2 -产业特点和资源禀赋，以市场为导向，以提高质量效益为目标，以先进技术装备为支撑，以设备更新换代、科技成果转化、智能制造、服务型制造等为重点，围绕做大做强主导产业、改造提升传统产业、培育发展新兴产业，从扶持企业技术改造、技术创新、增产增效、提升规模、开拓市场、整合品牌资
3、源和创新资源等方面入手，给予引导、扶持和保障，实现主导产业跨越发展、传统产业改造提升、新兴产业规模发展、服务业提升发展。（三）预期投入情况及实施后达到的主要效益2016 年市财政安排 14750 万元项目资金，用于扶持智能制造及转型升级。实际支出 20027.65 万元，详情如下：（1）扶持产学研合作项目 534 万元；（2）扶持购买关键重大智能装备项目 2072 万元；（3）通过市级技术中心认定奖励 140 万元；（4）通过市级工业设计中心认定奖励 20 万元；（5）2015 年省级企业技术中心认定奖励 300 万元；（6）省级技术创新、战略性新兴产业补助资金市级配套补助 119 万元；（7
4、）2015 年市智能化技术改造资金 567 万元；（8）2016 年市级技术改造及省级技术改造市级配套资金合计 4951 万元；（9）认缴企业技改基金 5000 万元；（10）仓山塑胶行业技术改造专项切块资金 300 万元；（11）2015 年第四季度工业稳增长奖励结算资金 3284.39 万- 3 -元；（12）开拓市场专项资金 990.26 万元；（13）企业兼并重组专项资金（第一批）1600 万元；（14）市级服务型制造试点示范专项 150 万元。在项目带动下全市规上工业增加值完成 1983 亿元，比增7.7%，居全省第四位，位居东部沿海省会中心城市前列；工业投资完成 1397.6 亿元
5、，比增 13%，居全省第三位；技改投资完成842 亿元，比增 6.6%；规模工业增加值 1983 亿元；新增省、市级企业技术中心和工业设计中心 22 家；本地品牌产品签订意向合同 18 亿元。二、项目绩效评价工作开展情况（一）绩效评价工作的开展为加强对项目绩效评价工作的领导，确保项目绩效评价工作按时保质顺利完成，根据福州市财政局关于印发的通知 （榕财统20171 号）要求，结合我委专项资金的实际情况，成立了市经信委 2016 年财政支出项目绩效评价工作领导小组，由委党组书记、主任任组长，项目相关处室分管领导任副组长，项目责任处室负责人为成员，指导、审核我委本年度的项目绩效评价工作。领导小组下设
6、办公室，主任由计财处负责人兼任，成员由计财处、项目责任处室相关人员组成，计财处牵头组织项目绩效评价工作的具体实施。在项目绩效评价领导小组的指导下，领导小组办公室依据- 4 -相关文件结合工作实际，制定了项目绩效评价工作方案，根据工作方案，邀请 5 名财务专家组成评价专家组，召开评审会议对项目绩效进行评价。项目相关责任处室经济运行处、投资规划处、技术进步处、企业服务处和消费品工业处负责提供 2016 年度预算安排的“智能制造及转型升级” 项目绩效评价工作所需的文件、项目绩效自评表以及项目绩效自评报告的相关资料数据。领导小组办公室负责资料、数据的采集、审核、完善工作，并组织召开项目绩效评价工作会议
7、，评价专家组在审查核实评价基础数据及相关资料的基础上，围绕专项成效情况、项目情况、资金管理情况等方面对项目分别进行评价打分，并作出评价意见。领导小组办公室依据会评情况及专家评价意见，完成“ 智能制造及转型升级”项目绩效评价报告，经评价领导小组审核后报市财政局。（二）绩效自评工作的经验与不足随着财政支出绩效评价工作的常态化开展，相关机制和制度不断完善，绩效评价指标体系不断优化，但绩效目标中数量目标的设定不够科学，造成部分数量目标设定值与实际完成值偏离较大，而自评体系中对数量目标分值的设定也仅限于是否完成目标值，而未考虑目标值偏离大小的情况，数量目标编制的科学性、合理性不够。我们将不断总结经验，加
8、强工作研究，采取有效措施，切实解决绩效目标编制及自评工作中存在的薄弱环节和问题。三、项目绩效评价结论 - 5 -（一）项目绩效评价得分及等级项目绩效评价得分 93.7 分，等级为优秀。（二）项目绩效目标实现情况分析 2016 年各项绩效项目基本实现。1.“投入 时效目标 项目执行时间” 绩 效目标设置为 2016年 112 月，实际于 2016 年 12 月前如期执行完成。2.“投入 成本目标 项目投入资金” 绩 效目标设置为 2016年投入 14750 万元，支出实现率不低于 90%，实际支出20027.65 万元，支出实现率 135.78%。3.“产 出 数量目标 补助企业数稳增长” 绩效
9、目标设置为 2016 年不低于 30 家，实际补助 323 家。4.“产 出 数量目标 补助企业数技改” 绩效目标设置为2016 年不低于 30 家，实际补助 37 家。5.“产 出 数量目标 补助企业数拓展市场” 绩效目标设置为 2016 年不低于 170 家，实际补助 175 家。6.“产 出 数量目标 补助企业数技术进步” 绩效目标设置为 2016 年不低于 40 家，实际补助 58 家。7.“效益 经济效益目 标市委办、市府办下达的年度规模工业增加值完成程度” 绩效目标设置为 2016 年不低于 100%，受宏观经济下行压力较大影响，实际完成 93.5%。8.“效益 经济效益目 标市委
10、办、市府办下达的年度工业固投比增率指标完成程度”绩效目标设 置为 2016 年不低于 100%，实际完成 108.33%。- 6 -9.“效益 可持续影响目 标新增省、市级企业技术中心和工业设计中心数量” 绩效目标设置为 2016 年不低于 20 家，实际新增 22 家。10.“效益 可持续影响目 标地产品牌签订意向合同金额”绩效目标设置为 2016 年不低于 13 亿元，实际达 18 亿元。11.“效益 服务对象 满意度目标企业满意度” 绩效目标设置为 2016 年不低于 95%，经 2016 年度财政支出项目满意度调查，企业满意度达 100%。（三）绩效评价指标得分具体分析1投入类指标分值
11、 28 分，得分 27 分，其中：（1）“目 标完成率 ”分 值 6 分，评价标准：目 标完成率 A=目标实际完成数/期初目 标编制数,得分为 6A。目标实际完成数 10，期初目标编制数 11，实际得分 5。（2）“项 目单 位请款率 ”分值 5 分。评价 标准：项目单位请款率B=项目单位实际 申请资金/ 项目单位 预算执行期间根据进度情况或支出需要应向财政部门申请资金100%，本指标 5 分。B100%时不得分，B100%时得分为 5B。项目单位实际申请资金与应申请资金均为 20027.65 万元，实际项目单位请款率为 100%，得 5 分。（3）“财 政部 门核拨资 金与项目单位请款资金偏
12、离率” 分值5 分，评价标准：财政部门核拨资金与项目单位请款资金偏离率C=财政部门核拨率 1，C=0 时得 5 分； 则C每偏离 10%分扣 1 分，扣完为止。财政部门核拨率为 100%，C=0，实际得 5 分。- 7 -（4）“预 算执 行率” 分 值 6 分，评价标准： 预算执行率D=当年预算对应的实际支出资金/本年度预算安排资金100%，D=100%时得 6 分，D100% 时 得分为 6D。当年预算对应的实际支出资金为 20027.65 万元，本年度预算安排资金为 14750 万元，预算执行率 135.78%，得 6 分。（5）“资 金使用率 ”分 值 6 分，评价标准： 资金使用率E
13、=当年预算对应的实际支出资金/财政部门核拨资金，得分为 6E。“财政部门核拨资金”为 0 时，本项不得分。当年预算对应的实际支出资金与财政部门核拨资金均为 20027.65 万元，实际资金使用率 100%，得 6 分。2过程管理指标分值 36 分，得分 31 分，其中：（1）“预 算绩 效管理组织 保障情况” 分值 5 分，评价标准：项目单位成立以主要领导为预算绩效管理领导小组得 3 分，按市财政局年度评价方案要求成立评价工作组得 2 分。本单位成立了以主要领导为预算绩效管理领导的小组并按市财政局年度评价方案要求成立了由 5 名专家组成的评价工作组，得 5 分。（2）“目 标编 制数量”分值
14、3 分，评价标 准：期初每编制 1 个绩效目标得 0.3 分，本项最高 3 分。期初编制 11 个目标，实际得 3 分。（3）“目 标个性化程度” 分值 5 分，评价 标准：编制充分反映项目专业特点的“产 出与效益” 类个性指 标的，每 1 个个性指标得 0.5 分，本项最高 5 分。实际编制“产 出与效益” 类个性指标 4- 8 -个，实际得 2 分。（4）“目 标全面程度 ”分值 5 分，评价标 准：编制的绩效目标全面涵盖投入、产出、效益三类 10 种目标得 5 分，不满 10 种的按比例计分（如期初编制三类 5 种目标，得分为 55/10=2.5 分），共编制三类 11 种目标，实际得
15、5 分。（5）“预 算执 行监控情况 ”，评价标准：项 目单位开展预算执行监控并按要求填报监控表和监控报告得 5 分，否则不得分；项目列入财政重点监控名单并按要求填报监控表和监控报告得 2分，否则不得分。本项列入财政重点监控名单并开展预算执行监控并按要求填报监控表和监控报告，实际得 7 分。（6）“项 目管理制度健全性” 分值 1 分， 评价标准：项目单位独立或会同其他单位共同制定项目相关管理制度得 1 分（制度应包含但不局限于项目范围管理、资金分配管理、进度管理、成本管理、质量管理、风险管理、采购管理、项目中止管理等内容），否则不得分。项目有制定相关管理制度，得 1 分。（7）“项 目管理制
16、度 执 行有效性” 分值 2 分，评价标准：项目管理符合相关项目管理制度得 2 分，有 1 处不符合扣 0.5 分，扣完为止。无项目管理制度此项不得分。该项目管理符合相关管理制度，得 2 分。（8）“财务 管理制度健全性” 分值 1 分， 评价标准：项目单位独立或会同其他单位共同制定项目资金管理办法得 1 分（办法应包含但不局限于资金使用范围、参与者职责、风险防控等内容），否则不得分。我委与市财政局共同制定了项目资金管理办- 9 -法，得 1 分。（9）“财务 管理制度 执 行有效性” 分值 2 分,评价标准: 资金管理符合相关项目资金管理办法得 2 分，有 1 处不符合扣 0.5 分，扣完为
17、止。无资金管理办法此项不得分。资金管理符合相关项目资金管理办法，得 2 分。（10）“会计 信息质量 财政、审计检查情况” 分值 3 分，评价标准：项目被财政、审计等相关部门列为财政监督检查和审计对象的得 3 分，财政监督检查或审计发现会计信息质量问题的，1个问题扣 0.5 分，扣完为止。项目接受审计部门的审计，未发现问题，得 3 分。（11）“会计 信息质量 会计师事务所检查情况” 分值 1 分，评价标准：项目单位委托会计师事务所进行审计得 1 分；会计师事务所审计发现会计信息质量问题的，1 个问题扣 0.2 分，扣完为止。我委未委托事务所对项目进行检查审计，该项不得分。（12）“会计 信息
18、质量 单位自查情况” 分 值 1 分，评价标准：项目单位自行开展会计信息质量自查得 1 分，自查发现问题的，1 个问题扣 0.1 分，扣完为止。我委未自行开展会计信息质量自查，该项不得分。3绩效自评个性指标体系 36 分，得分 35.7 分，其中：（1）“产 出数量 补助企 业数稳增长”分值 4 分。评价标准：实际完成值不低于绩效目标值 30 家时得满分，低于绩效目标值得分为指标分值绩 效目标值完成率。 实际完成补助企业数 323家，得 4 分。- 10 -（2）“产 出数量 补助企 业数技改” 分 值 4 分。评价标准：实际完成值不低于绩效目标值 30 家时得满分，低于绩效目标值得分为指标分
19、值绩 效目标值完成率。 实际完成补助企业数 37家，得 4 分。（3）“产 出数量 补助企 业数拓展市场” 分值 4 分。评价标准：实际完成值不低于绩效目标值 170 家时得满分，低于绩效目标值得分为指标分值 绩效目标值完成率。实际完成补助企业数 175 家，得 4 分。（4）“产 出数量 补助企 业数技术进步” 分值 4 分。评价标准：实际完成值不低于绩效目标值 40 家时得满分，低于绩效目标值得分为指标分值 绩效目标值完成率。实际完成补助企业数 58 家，得 4 分。（5）“经济 效益目 标 市委办、市府办下达的年度规模工业增加值完成程度”分 值 4 分。评价标准： 实际完成值不低于绩效目标值 100%时得满分，低于绩效目标值得分为指标分值绩效目标值完成率。市委办、市府办下达的年度规模工业增加值指标为 2120.7 亿元，实际完成 1983 亿元，完成程度 93.5%，得 3.7分。（6）“经济 效益目 标 市委办、市府办下达的年度工业固投比增率指标完成程度” 分值 4 分。评价 标准：实际完成值不低于绩效目标值 100%时得满分，低于绩效目标值得分为指标分值绩效目标值完成率。市委办、市府办下达的年度工业固投比增率指标为 12%，实际达 13%，完成程度 108.33%，得 4 分。
