1、1附件 3山东省行政事业单位内部控制报告申报系统填报说明2目 录一、 填报背景 .3二、 填报要求 .3(一) 表一填写要求 .3(二) 表二填写说明 .4三、 功能说明 .5(一) 系统登录 .5(二) 菜单与功能 .61 内控报告 .62 报告导出 .73 查询分析 .7(三) 常见问题 .73一、填报背景根据财政部会计司财会函2017 3 号文件要求，山 东省结合内控报告填报实际，本年度采用信息化填报方式。要求各地财政局导入所辖单位名录，经审核后，各地财政局可导出所导入单位的登录账号。本系统中， “表 1”指年度行政事 业单位内部控制 报告，需要各个行政事业单位填写。 “表 2”指 20
2、16 年度地区（部 门）行政事业单位，需要各级财政部门和有下级单位的主管部门进行汇总统计，表 2 中需填写的文字内容可汇总导出 word 后在本地电脑填写。二、填报要求（一）表一填写要求1、此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。2、表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。3、电话号码处填写填表人的联系电话号码。4、“本年度支出总额 ”应与本年决算数一致，金 额单位为元。同时，为保证财政数据安全， “本年度支出 总额” 不在系统内填报，而在纸质版中手工填写上报。5、在“年末 实有人数 ”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数” 及“ 经费自理人数 ”分开填写。
3、6、“涉及内部权力集中的重点 领域和关键岗位” 一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转4让、公共工程建设等。7、在“建立健全内部控制制度情况” 栏 中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用” 。8、在“建立健全内部控制制度情况” 栏 中的“制定制度的政策依据” 栏应 填写制定各 项制度所依据的政策名称及文件编号。9、在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。10、“内部控制工作的经验、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支
4、业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。11、“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。（二）表二填写要求1、此报告由地方各级财政部门按本地区所属单位的情况如5实填写，并对
5、所填情况的真实性、完整性负责。或此报告由各行政主管部门按本部门所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。2、表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。表 2 由地方各级财政部门（各行政主管部门）在本级及本地区（部门）所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的算术平均分后填写，并加总得出综合性评价得分。3、表 3 中如填写内容涉及“其他” 、“其他管理领域”、 “其他部门”、“其他管理制度 ”的， 还应当说明具体情况。表 3 中“已建立内部控制制度体系的单位数” 栏应填写本地区（部门）所属单位中已在所有六大经济业务领域建立管理制度的单位数（不适用的除外）。4、如内部控制工
6、作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。三、功能说明（一）系统登录登陆山东会计信息网通知公告栏，查找并登录“山东省 2016年度行政事业单位内部控制报告基础数据导入”，或者直接访问http:/103.198.65.67/ ，根据所在区域选择链接，根据各地财政局分发的登录账号和密码登录，登录后务必修改本单位的密码，以免造成信息泄漏。6请确保您使用的浏览器为 IE9 及以上，对于 XP 系统用户请您使用 360、QQ、谷歌等极速 浏览器，并使用极速模式（不要使用IE 兼容模式）。系统登录后，点击左侧导航菜单进行报表填写、报表审核（如果
7、登录账户为主管部门）、报表汇总查询等操作。（二）菜单与功能为了更加准确的完成填报工作，本文档将完整说明有关填写要求和注意事项，使用前请认真参阅表 1 和表 2 的填报说明。首页提示区分为：我的代办、我的查询、通知公告，用户可以点击对应链接进行相关操作。也可使用左侧导航树展开后进行有关填报工作。1.内控报告内控报告由各行政事业单位填写，信息应保证准确，反映目前内控工作的实际开展情况。1.1 报告录入报告录入时，可根据导航提示的页面进行跳转，跳转时会检查数据是否保存，未保存会予以提示。填写时注意保存和提交的区别，保存表示将录入的数据进行保存，提交表示报告录入完毕提交给上级主管部门进行审核，审核通过
8、后方可进行导出操作。未通过的可继续修改保存。注意：表 1 中增加了内控评价得分情况表，请各单位据实填写，本表与报表表 2 的统计直接关联，填写有误将导致表 2 统计7错误。1.2 报告审核表 1 各单位填写后，应进行提交审核。各单位表 1 提交后由上级主管部门审核，同级其他部门由财政部门审核。2.报告导出2.1 表 1 导出经审核的表 1 可导出，导出按提示保存未本地 WORD 文件可进行编辑处理。2.2 表 2 导出（部门/地区）表 2 可导出，导出按提示保存未本地 WORD 文件可进行编辑处理。3.查询分析3.1 单位导入信息查询表该功能可查询所属下级单位导入信息，包括导入单位名称、导入数量、导入日期、审核情况等。3.2 报告填报统计表（部门、区县、省市）该功能分为部门、区县、省市三个模块，可查询所属下级单位报告上报、审核情况。（三）常见问题1、操作过程中出现重新登录情况答：目前系统设置为 1 小时免登录，操作过程中请及时保存录入的数据，以免丢失。82、填写过程中出现错误，无法正常操作答：如果遇到此种情况，请及时截图保存，并加入技术支持群（内控系统技术支持 260025908）反馈问题，技术人员会协助您处理有关问题。3、使用 XP 或 IE8 浏览器不能正常填写，出现各种异常答：请您安装 360 极速浏览器，并开启极速模式进行登录填报。极速模式在地址栏处可选择。
