1、 管理体系认证审核报告（第一阶段）现场 非现场 QMS（民品 军品） EMS OHSMS项目编号： 受审核方名称： 北京军友诚信质量认证有限公司军友诚信订阅号 军友诚信服务号北京军友诚信质量认证有限公司 表 35-15.1本记录自 2018 年 1 月 15 日启用 第 2 页 共 9 页受审核方名称注册地址 邮编：通讯地址 邮编：姓 名 部 门 职 务受审核方主要人员现场审核时间 年 月 日 至 年 月 日审核目的1. 初步确认受审核方管理体系的符合性、有效性； 2. 为第二阶段审核收集必要信息； 3. 确定能否启动第二阶段审核并确定第二阶段审核的范围。审核准则GB/T 19001-2016
2、/ISO 9001:2015 不适用： GJB 9001B-2009 删减： GJB 9001C-2017 删减： GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015GB/T 28001-2011受审核方管理体系成文信息（版本 ） 适用于受审核方的相关的国家、行业或地方的法律法规及其他要求其它：姓 名 组内职务 性别 注册领域 注册级别 注册证书号 专业代码组内职务 姓 名 专业技术职称 支持领域 专业代码技术专家审核组成员信息工作单位概述北京军友诚信质量认证有限公司 表 35-15.1本记录自 2018 年 1 月 15 日启用 第 3 页 共 9 页组织结构的设置： 健全 基本健
3、全，需改进 不健全，需说明：合理 基本合理，需改进 不合理，需说明：受审核方组织结构与职能划分职责权限与分工：清晰，协调 基本清晰，基本协调，需改进 不够清晰，不够协调，需说明：主要产品和（或）服务/过程、活动生产形式 多品种，小规模 多品种，大规模 单品种，小规模 单品种，大规模生产组织方式单班生产 多班生产 季节性生产 其他：除单班生产外，请说明班次安排：产品、环境、职业健康安全标准/技术条件及适用法律法规工艺流程与主要设备地理位置及周边环境（请确定环境功能区及执行的污染物排放标准级别/时段）主要污染物及环保设施北京军友诚信质量认证有限公司 表 35-15.1本记录自 2018 年 1 月
4、 15 日启用 第 4 页 共 9 页重要环境因素所从事行业职业健康安全特点不可接受风险审核综述成文信息描述与组织实际情况：产品和（或）服务/过程、活动：一致 不一致，需说明：部门设置：一致 不一致，需说明：地址及场所：一致 不一致，需说明：方针制定依据和内容是否符合要求：符合 基本符合 存在较大差异，需说明：质量目标是否符合标准要求，是否实现：符合 基本符合 存在较大差异，需说明：成文信息是否符合标准要求：符合 基本符合 存在较大差异，需说明：成文信息基本情况过程识别：全部识别 部分识别，有缺失，需说明： 大部分未识别，需说明： 未识别，需说明：北京军友诚信质量认证有限公司 表 35-15.
5、1本记录自 2018 年 1 月 15 日启用 第 5 页 共 9 页是否能结合组织的特点、规模、产品特点、过程复杂程度、重要环境因素、不可接受风险等因素策划了足够的支持过程运作的文件。其内容是否有实现过程目标的途径、方法、接收准则等规定，是否适宜于组织运作？适宜 基本适宜 存在较大差异，需说明：成文信息审查结论： 符合相关管理体系标准的要求 基本符合相关管理体系标准的要求，但尚需进一步完善 与标准要求存在较大差异，需改进，说明：体系运行时间 体系是否有效运行超过 3 个月：超过 未超过审核组调查了受审核方的 个部门， 个分厂（车间、公司）或 施工现场。 （适用于现场审核，详见审核计划和检查表
6、）外包过程：有，已识别 有，未识别，说明：识别不充分，需改进，说明：无删减/不适用条款：无 有，删减/不适用条款为：理由：合理 不合理，需说明：需进一步验证审核过程中有无影响审核正常进行的情况（适用于现场审核）： 无 有，说明：是否与军代表/军方用户进行了座谈（适用于现场审核）： 是 否，原因： 不涉及审核过程情况体系内人数与申请人数的符合性：北京军友诚信质量认证有限公司 表 35-15.1本记录自 2018 年 1 月 15 日启用 第 6 页 共 9 页符合不符合，需说明：环境因素识别、评价情况（包括充分性、合理性及更新情况）危险源识别、评价情况（包括充分性、合理性及更新情况）QMS（GB
7、）：识别充分，已获取 识别基本充分，可获取 未识别，不可获取，说明：符合 不符合，需说明：QMS（GJB）：识别充分，已获取 识别基本充分，可获取 未识别，不可获取，说明：符合 不符合，需说明：EMS：识别充分，已获取识别基本充分，可获取 未识别，不可获取，需说明：符合 不符合，需说明：适用于组织的法律、法规、强制性标准和其他要求的识别、获取是否齐全，遵守情况如何OHSMS：识别充分，已获取；识别基本充分，可获取；未识别，不可获取符合 不符合，需说明：北京军友诚信质量认证有限公司 表 35-15.1本记录自 2018 年 1 月 15 日启用 第 7 页 共 9 页QMS：EMS：方针、目标/
8、指标和管理方案（包括针对性、合理性、操作性和系统性） OHSMS：内审是否实施：是 否；实施时间：管理评审是否实施：是 否；实施时间：QMS：近两年是否发生过质量事故；产品质量监督抽查不合格的情况：否 是，请说明：EMS：近两年是否发生过环境保护事故；环保检查不合格的情况：否 是，请说明：OHSMS：近两年是否发生过安全生产事故或职业健康事故；安全检查不合格的情况：否 是，请说明：内审和管理评审情况体系是否覆盖申请认证的全部范围：覆盖 没有完全覆盖，需调整审核范围 没有完全覆盖，需完善体系，需说明：界定的审核范围产品和（或）服务/过程、活动：QMS（GB）：删减/不适用：EMS：北京军友诚信质
9、量认证有限公司 表 35-15.1本记录自 2018 年 1 月 15 日启用 第 8 页 共 9 页OHSMS：管理体系涉及的组织单元/部门：各场所名称、地址及覆盖的产品和（或）服务/过程、活动：名称 地址（邮编） 人数 领域 范围 子证 备注与申请的审核范围不一致的说明：体系存在的主要问题与整改要求此次审核共发现 个问题（见问题清单） ，请受审核方制定整改计划，分析原因，采取纠正措施，并将纠正措施有效实施的证实材料按问题清单中的要求提交审核组长进行验证。其他需说明的问题（如没有特殊问题应写“无” ）QMS（GB）：QMS（GJB）：建议第二阶段审核的重点（部门、场所、关键/特殊过程、区域、活动） EMS：北京军友诚信质量认证有限公司 表 35-15.1本记录自 2018 年 1 月 15 日启用 第 9 页 共 9 页OHSMS审核结论可实施第二阶段审核，建议审核时间： 年 月受审核方对提出的问题整改完成后，可进行第二阶段审核；建议第二阶段审核时间： 年 月不可实施第二阶段审核附件本报告有附件 件，共 页其中：第一阶段审核问题清单，共 页其他： 共 页审核组成员签字： 组长：组员： 日期：（适用于现场审核）受审核方确认签字： 日期：非现场审核：本报告一份，随二阶段审核案卷认证机构存档。现场审核： 本报告一式二份，认证机构存档一份，受审核方保留一份。
