1、复旦大学 理工医科 科技项目 （ 课题 ） 经费 校外 转拨条件和 流程 一、 适用的情况 针对 科技处 管理范围内的 各类科技 项目， 项目（课题） 经费需转拨到 校 外 合作 单位 ，以及 委托 校外 协作 单位（企业 、事业单位等） 测试 化验加工 的情况。 二、 向校 外 转 拨所需条件 （一）对方为合作单位 项目（课题）申报 时，在任务 书中 （ 预算书） 明确了 合作单位以及合作单位负责人 ， 任务书 （ 预算书 ） 下达后 与合作单位 签署合作协议。 课题组 在 科技处网站（ ）下载专区下载 并填写 复旦大学理工 医 科纵向 项目（ 课题 ） 经费校外转拨申请表 （以下 简称 经
2、费 转拨申请表） （附件 1） ，带好任务书 （ 预算书） 及合作协议 ， 到科技处 审核办理。 （二） 对方为协作单位 在项目（课题）执行中， 课题组 需委托 校 外单位进行 测试化验加工等服务 ，根据 课题 预算 从测试化验加工费支出， 按下面情况 到科技处 审核 办理 。 1. 协作单位 明确 的情况 （ 1） 课题组自我审核： 协作内容、协作金额 及 协作单位名称 与 任务书、预算书 相符 ； （ 2） 填写 经费校外 转拨申请表 和 技术 合同 ， 带好任务书、预算 书等依据，到科技处审核办理 。 2. 协作单位 需变更的情况 （ 1） 在任务书或预算书中明确协作内容（ 测试化验加工
3、 任务 ） 及 协作经费，但未明确 协作单位 或需变更协作单位 时， 课题组 需 向学校科技处 提出变更申请：填写 经费校外转拨申请表 （附件 1） 、 协作单位 和经费变更说明 （ 附件 2） 、 技术 合同 ， 提供协作 单位 的资质 证明 （ 企业法人 营业执照 或 事业单位法人证书 ）。 （ 2） 院系审核 课题组提供的上述材料并 在 协作单位 和经费 变更说明 上签字 盖章 。 课题组提交上述材料及 任务书、预算书等依据至 科技处 审核 办理。 三、审核流程 ：根据转拨性质及单笔转拨金额 不同 ， 执行以下审批流程： 外拨类别 业务办公室主任审核 分管副处长审核 处长审核 合作经费转
4、拨 协作经 费转拨 协作单位明确的情况 协作单位需变更的情况 20 万以上（含） 经 科技处审核 审批 后， 经办人 携带经费转拨申请表，任务书（预算书），合作协议，合同等证明文件至财务处办理转拨事宜。 四 、 注意 事项 ： 项目（课题）中，我校课题组 （如电镜中心 、测试中心 等） 若 为 校外提供 测试化验加工等服务 ，原则上不同意一切情况的外拨申请。 附 件 ： 1、 复旦大学理工 医 科纵向 项目（ 课题 ） 经费校外转拨申请表 2、 协作单位 和经费 变更说明 3、 协作单位（测试化验加工）经费 外拨 流程图 科技处 财务处 2018-03-28 修订 附件 1： 复旦大学理工 医
5、 科纵向 项目（ 课题 ） 合同签署 /经费 校外 转拨申请表 以下内容由项目负责人 (或经办人 )填写 项目名称 项目负责人 所在院系 项目类别 项目编号 组织形式 经费代码 经办人 联系方式 经费转拨性质 四技合同签署 合作 费 协作费 接受经费方信息 (名称、开户行 、 账号， 接收人 等 ) 项目负责人承诺 本 课题组成员 是否 与 该合 /协作单位 有利益关系 是 否 以下 内容是否 与 课题预算书 相符 ： 研究 内容 是 否 单位 是 否 金额 是 否 注：合作费转拨若上述任意一项填否，请附项目主管部门批复的变更申请；协作费转拨 若上述 任意一项填否，请附 协作 单位和经 费 变
6、更 说明 及附件材料 。 转拨经费额 (大写 ) 小写 本次转拨为向该单位的第 次转拨，历史累计已转拨 万元 （不含本次） 。 （签署四技合同不填） 四技合同签署 / 协作费转拨 请填报 ： 协作 内容 （合同）名称 本课题 测试化验加工费预算余额 （万元 ） 项目负责人签字： 经办人签字： 年 月 日 以下内容由科技处 /医学 科研办 填写 项目办 审核意见 审核要点： 审核人 (签字 ): 主任（签字）： 年 月 日 处领导审核 分 管副处长（签字）： 处长（签字）： 年 月 日 综合办备案 编号： 审核人 (签字 ): 年 月 日 科技处 /医学 科研办 (盖章 ) 1. 项目 类别为
7、本 项目 所属科技计划，例如 重点研发计划 计划 、 国家 自然科学基金等。 组织形式 为 “负责”或“参与”。 请 经办人带好 课题预算书（含 预算说明） 办理 。 2. 协作费 变更 说明 为对协作单位 、 协作 经费变更 的理由 及测算依据。 若 为添加或者 变更 协作单位，请 另 提供协作 单位的 资质证明 （企业 法人 营业执照 或 事业单位法人证书 复印件 ）。 3.“本课题组成员是否与该协作单位有利益关系” 是 指 ， 项目负责人和参与人员本人及其亲属或有直接利益管理人员 与 该协作单位 是否 有利益关系 。 若有 利益关系， 请 在 协作单位和经费变更说明 说明 情况。 4.根
8、据转拨性质及单笔转拨金额不同，执行以下审批流程： （ 1） 合作经费转拨 ：研究内容、单位、金额与课题预算书相符，业务办公室主任审核签字； （ 2） 协作经费转拨 ： a 协作单位明确的情况，即 协作内容、协作金额及协作单位名称与任务 书、预算书相符，业务办公室主任 、分管副处长审核签字 ； b 协作单位需变更的情况，外拨经费 20 万以下由分管副处长签字， 20 万以上（含 20 万）由处长签字。 附件 2： 协作 单位和经 费变更 说明 请说明原预算书 中 该 协作内容 、协作单位 的安排 ，以及 对该协作 内容、 协作单位变更的理由 及测算依据。 本课题组成员 与该协作单位有利益关系 （
9、若无可删除 ） ： 申请人（签字 ）： 院系 负责人 （签字 ） ： 院系（ 公章）： 年 月 日 年 月 日 科技处 /医学科研办 审核意见： 审核人（签字 ）： 附件 3： 外拨 协作单位（ 测试 化验加工 ）经 费办理流程图 课题组 申请 项目 经费转拨 至外单位 确定预算书 中是否有对应的任务内容 确定测试化验加工费余额是否足够 协作 单位 名称是否与任务书中相符 是 否 不得转拨 是 否 可 根据 课题 需要，申请预算调整 ， 获批后再 申请 外拨 是 否 到科技处网站下载填写转拨 申请表 及合同 课题负责人签字 后到科技处办理 课题组 填写 协作单位和经费变更说明、转拨申请表及合同 课题组携带相关材料到科技处审核 审批 课题组提供协作单位资质证明材料 院系负责人审核材料并签字盖章
