1、分类号 编号烟 台 大 学 毕 业 论 文论白领犯罪申请学位： 学 士 系： 法 律 系 专 业： 法 学 姓 名： 张 怡 学 号： 200890501208 指导老师： 初炳东（教授）2012年 5月 8日烟台大学论白领犯罪姓 名： 张 怡 导 师： 初 炳 东 2012年 5月 8日烟台大学摘 要：自 1939年萨瑟兰首次提出白领犯罪这一概念以来，白领犯罪作为一种特殊的新型犯罪形式，引起了许多专家学者以及社会公众的关注与争论。随着社会的进步，经济以及科技的发展，白领犯罪也日益呈现多元化、复杂性发展趋势，在世界范围内已成为困扰各国政府的严重社会问题。我国正处于社会主义市场经济建设发展时期，
2、由于体制的不成熟、法制的不完善等综合因素的影响，白领犯罪在我国也日益突出，极大地损害了我国经济运行秩序，威胁国家经济安全的健康发展。对此，我们应详细论证其犯罪原因及特点、形式等，积极探寻应对之策，以更好的提升防治白领犯罪的效率和质量。关键词：白领犯罪 经济犯罪 成因分析 防治对策目 录引言 .1一、白领犯罪概述 .1（一）白领犯罪概念的提出 .1（二）白领犯罪概念的比较研究 .2（三）白领犯罪的具体定义 .2二、白领犯罪的现状及危害 .3（一）市场经济条件下我国白领犯罪的现状 .3（二）白领犯罪的社会危害性 .3三、白领犯罪的特征及表现形式 .4（一）白领犯罪的特征 .4（二）白领犯罪的具体表
3、现形式 .4四、白领犯罪的成因分析 .5（一）社会环境因素 .5（二）犯罪人的个体因素 .5五、白领犯罪的防范控制对策 .6（一）立法层面 .6（二）司法层面 .6（三）社会层面 .6结语 .6烟台大学毕业论文1引 言近年来，随着我国社会主义市场经济的蓬勃发展，我国正进入到一个空前的经济起飞和迅速发展时期，但在市场经济建立发展过程中，因为各项制度的不成熟、不完善，以及法制建设的不健全与管理的滞后等因素的影响，经济类型的犯罪呈现复杂和猖獗的发展态势，白领犯罪即是从中延伸出来的一个热点问题。一、白领犯罪概述白领，作为一个社会学的名词，顾名思义，是指职业要求着装整齐清洁，有着体面地位，从事脑力劳动而
4、非体力劳动的人士，如行政人员、管理人员等。他们通常是各行各业中的佼佼者，有着高学历、高智商以及高收入，拥有着如权力、财富、社会地位等较丰富的社会性资源。这样的一个精英社会群体，他们为社会做出着巨大贡献的同时，若他们中的部分人士一旦犯下罪行，影响也往往是极其恶劣及深远的。（一）白领犯罪概念的提出1939 年 12 月 27 日，美国著名的现代社会学家和犯罪学家埃德温萨瑟兰(Edwin Sutherland)在美国社会学协会第 34届年会上，他以协会主席的身份发表了一份关于白领犯罪的就职演说，首次并明确的提出了“白领犯罪（White-Collar Crime） ”这一概念。这个演说后来发表在 19
5、40年的美国社会学评论上，题目就是白领犯罪 。在此之后，萨瑟兰又陆续发表了包括犯罪与商业 、 “白领犯罪”是犯罪吗 、 白领犯罪人等几篇有关白领犯罪的论文。在发表论文的同时，萨瑟兰还将他们进行了系统的整理，1949 年出版了白领犯罪一书，随着各国译版的发行， “白领犯罪”一词就这样广泛传播开来。 1在萨瑟兰开始研究白领犯罪以前，人们认为“饥寒起盗心” ，犯罪主要存在于“蓝领” ，即贫困的体力劳动者阶层中。犯罪学家也几乎把注意力都放在社会下层人物，即工人阶级成员们实施的犯罪上。而按照萨瑟兰的观点，优越的家庭、完整的灵魂并不能阻止违法行为。那些有权有势，具有较高社会地位的上层人士同样会进行反社会的
6、犯罪行为。故他将白领犯罪定义为：一种由具有体面的社会地位和很高的社会身份的人，在其职业活动中所实施的犯罪行为。 2萨瑟兰创造性提出的这一概念，将传统的犯罪学从“认识的偏颇”中解救出来，把人们的注意力转移到中上层人士的犯罪中，使人们对犯罪现象的研究更加全面，对犯罪学的发展起着十分重大的作用。萨瑟兰也因而成为现代经济犯罪研究的先驱者。有著名犯罪学家曾说过，如果诺贝尔奖设有犯罪学奖的话，萨瑟兰将以其白领犯罪理论的贡献而肯定获奖。1叶继红：萨瑟兰与白领犯罪 ， 福建公安高等专科学校学报2000 年第 6 期。2美埃德温H萨瑟兰：白领犯罪 ，北京：中国大百科全书出版社， 2009 年，第 7 页。烟台大
7、学毕业论文2（二）白领犯罪概念的比较研究萨瑟兰对白领犯罪的定义认为，这样的犯罪通常以欺诈的方法，在其职业活动过程中实施，侵害了基于其职业准则和较高社会地位而建立的委托信任关系。一些学者在坚持萨瑟兰原有思想的同时，还将其概念扩展至“任何由个人或团体在经济活动中或者体面合法的职务活动中实施的违法行为” 。为统一认识，组织加强对该类犯罪行为的斗争，美国国会在其 1979 年制定的改进司法体系管理法令中，第一次给白领犯罪，即经济犯罪下了一个官方定义：“白领犯罪是一种或一系列通过非体力性的手段，采用隐蔽的方法或诡计，避免付出或损失金钱财物，非法获得金钱财物，或者取得商业上或个人的利益的行为。 ”1而我国
8、目前对于白领犯罪概念的研究现状，较普遍的观点认为白领犯罪应当包括经济犯罪和职务犯罪。当然也有不同的主张，认为按照犯罪学家西格尔等人的理论，白领犯罪是经济犯罪范畴内的一种，属于职业经济犯罪。随着对白领犯罪研究的深入，有学者还认为白领犯罪在本质上还具有“滥用权力”的明显特征，是“涉及违反者利用自己相当的权力、影响和受到信任的地位，为了个人或组织的利益而犯罪” 。 2这样的观点认为白领犯罪本质上是犯罪者在握有一定的权力位置上利用这一权利实施的犯罪，故滥用权力可表明这种犯罪的本质特征。而职务犯罪大多属于白领犯罪的一部分，两者具有某些重叠和交叉，但在主体（国家公职人员） 、行为方式等方面又与白领犯罪有着
9、许多区别，不是同一个犯罪社会学概念。通过比较研究，我认为，从犯罪学的角度出发研究白领犯罪，应当采用广义的概念作为研究的基本范畴，即白领犯罪的内涵不仅为应受刑罚处罚的犯罪行为，还包括应受行政、民事处罚的经济违法行为。（三）白领犯罪的具体定义我国犯罪学领域中，对白领犯罪事实上研究的还不够深入，在我国的立法解释、司法解释以及有关部门的一些法律规范性文件中，很少见到“白领犯罪”的提法，基本都以职务犯罪名之，主要用“经济犯罪” 、 “渎职犯罪” 、 “贪污贿赂犯罪”等刑法分则中规定的类罪名来表述。 3然而，白领犯罪实际上已经成为了我国的一种新型犯罪并且犯罪率逐年递增，因此，有必要对其下一个明确而具体的定
10、义以作研究应对。我国犯罪学界较通行的观点认为，白领犯罪是经济犯罪的一种，是经济上的犯罪。其犯罪主体方面，我国的社会阶层构成较为复杂和特殊，白领犯罪不仅限于高层人士的行为，由公司、企业 、事业单位、机关、团体等单位实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为也都应列入其中。因而，我国的白领犯罪可以具体定义为：具有较高的社会地位或者经济地位并掌握一定权力的个人或单位利用其职务上的便利，以非体力的方式牟取非法利益的犯罪行为的总称。具体的犯罪类型主要如：贪污、挪用公款犯罪，1杨敦先、谢宝贵：经济犯罪学 ，北京：中国检察出版社，1999 年，第 65 页。2刘强：美国犯罪学研究概要 ，北京：中国人民公安大
11、学出版社，2002 年，第 291 页。3张文军：论白领犯罪 ， 上饶师范学院学报2005 年第 5 期。烟台大学毕业论文3贿赂犯罪，诈骗犯罪，危害企业管理犯罪等。 1二、白领犯罪的现状及危害在现实生活中，因为白领这一阶层大多都具有较高的社会地位及经济收入，他们一旦利用自己的权力、地位、财富等犯下罪行，造成的经济损失，往往比其他一般犯罪造成的损失高出几倍甚至十几倍，比起那些容易引起人们注意的抢劫、盗窃等直接侵犯财产罪行，白领犯罪所造成的危害甚至是更严重，一般很难准确地估算出所有的损失。（一）市场经济条件下我国白领犯罪的现状随着我国社会主义市场经济体制改革的不断深化，对外开放程度的不断扩大，我国
12、的经济形态和过去相比发生了很大的变化。经济活动的存在和市场的形成，从体制上，为产生现代经济犯罪提供了可能。由于经济体制的改革、利益格局的调整所造成的不平衡性，市场经济建立发展的过程中，体制、法制、管理的滞后性，产生了可供白领犯罪利用的间隙和漏洞。然而在理论和实践上，我们都没有给予其应有的重视，导致白领犯罪在我国大有愈演愈烈的趋势。尤其是贪污、贿赂、挪用公款等公职人员的白领犯罪现象日益严重，较之前呈现出大幅度的增长，仅 2005 年 8 月到 2006 年 6 月，就有共 416 名国家高级公务人员因涉及商业贿赂、权钱交易而被查处，其中厅局级干部 49 人。并且，我国白领犯罪的危害形式上，共同犯
13、罪现象非常突出。金融财税领域内，常出现有共同故意、有组织、有分工的群体化犯罪。这样的群体成员中，有政府官员，也有企业人士，因而能成为上下串通、内外勾结、政企联手、滥用权力谋取非法利益的犯罪集团或团伙。 2从我国的白领犯罪现象发生的新变化以及各种数据来看，白领犯罪在我国现阶段，甚至今后相当长一段时期内，还将不断滋生蔓延，呈现严重化发展趋势。（二）白领犯罪的社会危害性白领犯罪的产生已经有较长的一段历史，现实生活中，随着科技、网络的迅速发展，白领犯罪还出现了很多新的犯罪形式，如美国增长最快的白领犯罪行为身份、网络盗窃，即利用秘密程序窃取用户硬盘密码或账目数字用于商业交易的非法活动，另如保险欺诈、信用
14、卡诈骗、商业性贿赂等。罪犯的智能化程度大大提高，造成的经济损失也越来越大，难以估计。美国联邦调查局的一项调查报告显示，一般刑事犯罪涉案金额平均为 500 美元，而高智能的白领犯罪涉案金额则高达 50 万美元。瑞士联邦警察局的专家对白领犯罪情况进行的估计表明，瑞士白领阶层每年经济犯罪的涉案金额估计在 30 亿到 54 亿瑞士法郎之间，比该国家国民生产总值的 1.5%还多。 3白领犯罪不仅在经济上造成巨大损失，对社会关系也造成极大危害。萨瑟兰指出：“白领犯罪所1张明楷：刑法学 ，北京：法律出版社，2003 年，第 714 页。2金强：白领犯罪及防治策略研究 ， 上海公安高等专科学校学报2009 年
15、第 2 期。3美凯瑟琳F布里基， 公司犯罪与白领犯罪：案例与资料 ，北京：中信出版社，2003 年，第 7 页。烟台大学毕业论文4带来的紧急损失虽然很大，但与它对社会关系造成的危害相比，就不能相提并论了。它违背诚实信用原则，必然会造成人与人之间的不信任。它降低社会公德，在很大程度上造成社会混乱。 ” 1 因此说，白领犯罪本质上侵犯的是社会的信任，由此产生的不信任，不仅危害了社会道德，更会造成社会的失序，腐蚀善良的社会风气，使公众产生信任危机，进而危害国家政治、经济安全，影响深远。三、白领犯罪的特征及表现形式白领犯罪作为一种新型犯罪，不同普通的刑事犯罪，具有与一般犯罪不同的特征，随着社会时代的发
16、展，其他犯罪学家在萨瑟兰的基础上，对其定义、特征及表现形式都进行了不同程度的扩展。（一）白领犯罪的特征违法性、严重的社会危害性、应受刑罚处罚性是所有犯罪的共性，白领犯罪也是如此，但具体说来它也有区别于其他类型犯罪的个性特征：1犯罪主体的智能性。白领犯罪的主体一方面具有较高的经济地位和社会地位，另一方面，他们大多具有一定文化知识和智力水平，表现为高智商作案，故又有“智能犯罪”之说。他们利用自己手中掌握的现代高科技，其作案手段高明、隐蔽，难以侦察，容易逃脱，属高技术犯罪，当今高技术的广泛应用，特别是计算机的普及又使白领犯罪普遍化。2被害人的无意识性。经济犯罪的被害人极少知道自己被害，这是白领犯罪区
17、别于其他犯罪的一个特别之处。其被害主体缺乏被害意识，甚至会主动配合罪犯的行为，比如有些被害人因贪图利益而相信诈骗犯从而上当受骗，再另如走私罪，税收犯罪上也是如此，一般被害人甚少意识到自己受到侵害。3犯罪手段的非暴力性。普通财产犯罪大多采用暴力手段，属体力犯罪；而白领犯罪多采取隐蔽、间接、非暴力形式的手段，多为智力犯罪、权力犯罪。不易引起公众对它的警觉和愤恨，这也是导致普通大众对白领犯罪态度默然的原因重要原因。4犯罪行为的复杂性和隐秘性。白领犯罪的犯罪行为手段多样，不断翻新，且有行业特点，常与其他犯罪交织，涉及范围广，案件潜伏时间也较长，犯罪分子易逃脱，可见其复杂性造成了侦查工作上的被动。犯罪人
18、利用其特殊社会地位和专业素质，凭借高技术化的作案手段，很注重掩饰，很难留下证据，具有极强的隐秘性。（二）白领犯罪的具体表现形式白领犯罪的具体表现形式主要包括信用卡欺诈、欺骗性破产、贪污贿赂等，随着科技、网络的迅猛发展，白领犯罪还在原来基础上，出现了一些新的犯罪形式。1金融诈骗犯罪。现代市场经济多以金融、信贷、电子数据交换为基础，白领犯1美埃德温H萨瑟兰：白领犯罪 ，纽约：德赖登出版社，1949 年，第 12 页。烟台大学毕业论文5罪主体大多受过高等教育，具备金融、贸易、税收、期货、证券等方面的专业知识。因此他们擅长于利用金融方面的制度程序上的漏洞，规避经济法律法规，实施犯罪。2保险欺诈。在很长
19、一段时间内，保险欺诈都是美国白领犯罪率最高的犯罪之一。随着保险业在我国发展的日渐繁荣，保险欺诈也屡有发生。它的危害性是双向的，无论对保险标的还是被保险人的财产，都构成了很大威胁。3贪污、贿赂性犯罪。这既包括纯商业主体之间的商业性贿赂、索要非法回扣行为，也包括具有一定权力的政府工作人员，以权谋私非法接受贿赂的行为。4计算机犯罪。又叫高技术犯罪。它是伴随科技网络的发展出现的一种白领犯罪的新形式。该类犯罪的主体，多为掌握高科技现代技术的从业人员。该形式犯罪例如身份（网络）盗窃，这是美国增长最快的白领犯罪行为，即利用秘密程序窃取用户硬盘密码或账目数字用于商业交易的非法活动。这从一个层面也反映出白领犯罪
20、的智能化程度不断加深。四、白领犯罪的成因分析犯罪学家菲利早在 19世纪 80年代就曾说过：“人类行为，无论是诚实还是不诚实的，是社会性还是反社会性的，都是其周围生活坏境和人的自然心理机制和生理状况相互作用的结果。” 1白领犯罪也是如此，它的成因同样是复杂的，多层次的。（一）社会环境因素首先是市场经济制度本身存在的负面效应。市场经济就像是一把双刃剑，一方面它加快了社会经济发展的步伐，丰富了物质生活；另一方面，由于体制不可避免存在的漏洞和不完善，它也对社会产生了许多不良影响。市场经济追逐利益最大化，利益格局分布的不平衡、激烈的竞争使一些人产生了唯利是图、金钱至上的价值观，为此他们不择手段，产生了违
21、背社会的违法犯罪行为。其次是社会管理机制的薄弱。我国目前正处在社会转型时期，经济政治制度还有待完善地方。多种所有制并存的大环境下，难免对存在着的各种性质的公司、企业、团体控制力度不够。 2立法层面上，由于缺乏与之相应的法律法规，许多新的经济行为缺乏相应规范的约束，因此，立法的滞后也成为目前白领犯罪日趋猖獗的重要原因之一。还有就是普通大众对白领犯罪的漠视态度。由于白领犯罪多为非暴力形式的智能型犯罪，具有很强的隐蔽性，且多数受害者并不自知，因此很难引起人们白领犯罪应用的警觉和重视。（二）犯罪人的个体因素白领犯罪有外因影响，也有内因促成。错误的人生观、价值观是白领犯罪人走向违法犯罪道路的主要内因。他
22、们往往没1意菲利：犯罪社会学 ，北京：中国人民公安大学出版社，1990 年，第 41 页。2苏鹏：论我国白领犯罪的成因及防控 ， 安徽警官职业学院学报2009 年第 2 期。烟台大学毕业论文6有坚定的人生价值追求，很容易在物欲横流，私欲膨胀的物质生活中迷失方向，一味的追求享受生活，高消费的享乐主义和个人主义。因为这种错误的金钱观影响，他们利用手中的职权和职务的便利走上违法犯罪道路。不良心理因素的诱导也是重要个体因素。当今社会知识和人才的淘汰周期很快，竞争激烈，很容易是一部分人产生急功近利的不健康心态。对于那些高收入、享受多的主体，生活的富足可能进一步强化贪欲。白领犯罪的主体大都不是法盲，也熟悉
23、权力运作规则，但是这种不平衡的心理状态致使他们为了盲目攀比，抱着侥幸心理，以为计划周密就能逃脱法律制裁，因此为他们违法犯罪提供了动力。 1五、白领犯罪的防范控制对策犯罪是一种正常社会现象，但是这种现象存在的合理基础是社会对它能够进行有力的控制。预防犯罪的理论基础在于犯罪的可预防性。我认为，白领犯罪虽然作为一种智能型犯罪，防治难度高，造成损失大，但并不是不能加以控制和防范的。就我国而言，预防或减少白领犯罪的发生，可以采取以下一些措施：（一）立法层面加强立法，做到有法可依。我国刑法对白领犯罪的处罚主要分布在破坏社会主义市场经济秩序罪和职务犯罪这两章中，但是相应的法律法制体系还有待健全。鉴于白领犯罪
24、形式的严峻性，我们应尽快对刑法关于该类犯罪的有关条款进行修改、补充和完善。并且随着市场经济行为的日渐增多，与之相对应的，也应及时制定、出台相关法律法规及司法解释，切实做到有法可依，建立可靠法律保障，严密防范，杜绝司法漏洞。（二）司法层面加强素质技能培训，升级打击平台。白领犯罪能否有效加以防治，主要取决于办案人员的侦查意识和侦察能力，而现代白领犯罪的日趋复杂性、隐蔽性、智能型特点，也迫使我们要全积极探寻应对之策。因此相关人员应加强有关专业知识的培训，不断提高执法水平，增强打击经济犯罪工作队伍的战斗力，这是防止该罪的重要途径。并且应充分联合各执法部门，建立信息资料库和相应平台，升级软件硬件，加强打击力度。（三）社会层面加强社会各方面的监控力度。预防犯罪需要动员全社会力量，我们应在思想上唤起公众对白领犯罪的重视，向公众说明该罪的危害性，唤醒公众的了解和关注，提高思想认识。让其在生活中也注意加强防范，形成全社会的一道制约白领犯罪的保护层。另外新闻媒体的监督作用也应加强并与我国相应监督机构结合起来，共同提高对白领犯罪的监控和防范力度。1夏菲、王剑：白领犯罪人矫正对策研究 ， 犯罪研究2005 年第 5 期。
