1、- -1新时代新财富 8 号限额特定集合资产管理计划2015 年第 1 季度资产管理报告第一节 重要提示本报告依据证券公司客户资产管理业务管理办法、证券公司集合资产管理业务实施细则及其他有关规定制作。本报告由集合资产管理计划管理人编制。管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。集合资产管理计划托管人中国民生银行股份有限公司于 2015 年 4 月 15 日复核了本报告中的财务指标和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划
2、资产，但不保证集合计划一定盈利。集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合计划的招募说明书。本报告中相关财务资料未经审计。本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 2015 年 3 月 31 日止。第二节 集合资产管理计划概况集合计划名称 新时代新财富 8 号限额特定集合资产管理计划集合计划类型 限额特定集合资产管理计划成立日期 2013 年 11 月 22 日成立规模 1,600,000,000.00 元存续期 2 年，本集合计划不展期集合计划管理人 新时代证券有限责任公司集合计划托管人 中国民生银行股份有限公司- -2第三节 主要财
3、务指标和集合资产管理计划净值表现一、主要财务指标 单位：人民币（元）项目 2015 年 1 月 1 日2015 年 3 月 31 日1 本期利润 270,508,284.732 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 266,954,659.53 3 期末集合计划份额 1,600,000,000.004 期末集合计划资产净值 2,584,606,340.575 期末单位集合计划资产净值 1.61546 期末累计单位集合计划资产净值 1.6695二、集合计划份额变动情况期初总份额 期间参与份额 期间退出份额 期末总份额1,600,000,000.00 0.00 0.00 1,600,000,0
4、00.00三、收益分配情况集合计划成立以来，本集合计划收益分配情况：发放红利日期 每 10 份优先级集合计划分红（至少保留 2 位小数）备注2014 年 5 月 23 日 0.36 元 -2014 年 11 月 25 日 0.362 元 -合计 0.722 元 -第四节 管理人报告一、投资主办人简介- -3何敏志，电子科技大学，硕士，先后供职于航天部三院 35 研究所、中国信达信托投资公司双榆树营业部、航天科工财务公司资产管理部、平安证券投资管理部、新时代证券资产管理部，历任分析师、投资经理、投资主办人。投资稳健，注重风险控制和绝对收益。周鹤翔，北京大学药学经济学双学士，北京大学药剂学硕士，先
5、后供职于新时代证券证券投资部、平安证券投资管理部、新时代证券资产管理部，历任行业研究员、投资经理助理、投资主办人。对医药、消费等领域有较深的研究，擅长投资成长股，具备较好的择时能力。二、报告期内集合资产管理计划业绩表现截止 2015 年 3 月 31 日，本集合资产管理计划单位净值为 1.6154 元，累计单位净值1.6695 元，本期累计单位净值增长率为 11.69%。三、投资主办人工作报告房地产行业的大周期拐点的趋势被市场认同，针对房地产行业的调控措施在不断放松，一方面，房地产相关行业占 GDP 的比例较高，房地产的趋势性拐点意味着地产相关行业盈利增速的趋势性改变；另一方面，房地产需求的拐
6、点意味着居民中长期资产配置方向的变化。居民资产配置的改变是一个缓慢的过程，对资本市场的推动作用是持续性的，行情从创业板、中小板扩散到主板，从计算机、传媒等新兴行业扩散到传统的蓝筹，场外资金持续不断的进场，市场得以迅速上升，在这过程中伴随着较为明显的杠杆提升。中长期看，在新的改革措施推动下，国有企业的效率提升趋势较为确定，这是股市中长期发展的制度红利；从行业看，势必会产生新的宏观经济支柱性产业，例如高端装备制造、生物医药、医疗、教育、体育文化娱乐产业、新能源等战略新兴产业，这些产业会在宏观产业政策与信贷政策的支持下不断壮大，宏观经济的占比会不断提高；另外，无论宏观经济好一点还是差一点，政府自上而
7、下的改革不断深化，企业层面正处在技术创新和并购重组的浪潮之中，这些都是支撑股市的重要因素。第五节 投资组合报告一、 集合资产管理计划会计报告- -4（一） 集合计划资产负债表期间：2015 年 1 月 1 日2015 年 3 月 31 日 单位：人民币(元)资产 期末余额 年初余额 负债与持有人 权益 期末余额 年初余额资 产： 负 债： 银行存款 2,501,567.80 2,351,558.66 短期借款 0.00 0.00结算备付金 43,952,374.68 8,027,749.19交易性金融负债 0.00 0.00存出保证金 2,497,629.18 420,895.31衍生金融负债
8、 0.00 0.00交易性金融资产 973,056,009.34 2,148,609,645.72卖出回购金融资产款 0.00 0.00其中：股票投资 953,903,767.36 785,233,125.94应付证券清算款 0.00 194,329.94债券投资 18,937,776.00 0.00 应付赎回款 0.00 0.00基金投资 214,465.98 1,363,376,519.78 应付管理人报酬 891,501.24 1,726,994.03权证投资 0.00 0.00 应付托管费 445,750.59 863,497.04资产支持证券投资 0.00 0.00应付销售服务费 0
9、.00 0.00衍生金融工具 0.00 0.00应付交易费用 1,222,256.73 1,100,179.16买入返售金融资产 1,564,103,040.00 132,001,320.00 应交税费 0.00 0.00应收证券清算款 395,540.03 26,113,078.47 应付利息 0.00 0.00应收利息 721,723.56 11,162.78 应付利润 0.00 0.00应收股利 293.64 497,645.88 其他负债 62,329.10 50,000.00应收申购款 0.00 0.00 负债合计 2,621,837.66 3,935,000.17其他资产 0.00
10、 0.00 所有者权益： 实收基金 1,600,000,000.00 1,600,000,000.00未分配利润 984,606,340.57 714,098,055.84所有者权益合计 2,584,606,340.57 2,314,098,055.84资产合计 2,587,228,178.23 2,318,033,056.01 负债和所有者权益总计 2,587,228,178.23 2,318,033,056.01（二）集合资产管理计划经营业绩表- -5期间：2015 年 1 月 1 日2015 年 3 月 31 日 单位：人民币(元)项目 本期数 本年累计数一、收入 273,526,910
11、.07 273,526,910.071、利息收入 9,842,128.69 9,842,128.69其中：存款利息收入 349,131.15 349,131.15债券利息收入 4,334.90 4,334.90资产支持证券利息收入 0.00 0.00买入返售证券收入 9,488,662.64 9,488,662.642、投资收益 260,131,156.18 260,131,156.18其中：股票投资收益 253,342,900.04 253,342,900.04债券投资收益 0.00 0.00基金投资收益 3,967,850.80 3,967,850.80权证投资收益 0.00 0.00资产
12、支持证券投资收益 0.00 0.00衍生工具收益 0.00 0.00股利收益 2,820,405.34 2,820,405.343、公允价值变动收益 3,553,625.20 3,553,625.204、其他收入 0.00 0.00二、费用 3,018,625.34 3,018,625.341、管理人报酬 891,501.24 891,501.242、托管费 445,750.59 445,750.593、销售服务费 0.00 0.004、交易费用 1,652,937.87 1,652,937.875、利息支出 0.00 0.00其中：卖出回购金融资产支出 0.00 0.006、其他费用 28,
13、435.64 28,435.64三、利润总和 270,508,284.73 270,508,284.73二、集合资产管理计划投资组合报告（一）资产组合情况日期：2015 年 1 月 1 日-2015 年 3 月 31 日 单位：人民币（元）- -6项目 期末余额 占资产比例银行存款及备付金 46,453,942.48 1.80%股票投资 953,903,767.36 36.87%债券投资 18,937,776.00 0.73%基金投资 214,465.98 0.01%其他资产 1,567,718,226.41 60.59%资产合计 2,587,228,178.23 100.00%（二）报告期末
14、按市值占集合计划资产净值比例大小排序的前十名证券（股票、基金、债券）序号 证券代码 证券名称 库存数量 证券市值 市值占净值%1 600718 东软集团 4,432,974 124,610,899.14 4.822 600016 民生银行 9,000,000 87,300,000.00 3.383 600138 中青旅 2,806,615 68,313,009.10 2.644 600383 金地集团 4,972,440 55,840,501.20 2.165 002024 苏宁云商 4,000,000 52,280,000.00 2.026 600585 海螺水泥 2,150,000 49,
15、106,000.00 1.907 601989 中国重工 4,029,902 40,460,216.08 1.578 002241 歌尔声学 1,043,600 34,751,880.00 1.349 000090 天健集团 1,808,071 32,364,470.90 1.2510 600664 哈药股份 2,914,390 29,989,073.10 1.16三、投资组合报告附注1、报告期内集合计划投资的前十名股票及债券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。2、集合计划投资的前十名股票及债券中，没有投资于超出集合计划合同规定可投资证券库之外的
16、。第六节 备查文件目录一、备查文件目录1、中国证券业协会关于新时代证券有限责任公司发起设立新时代新财富 8 号限额特定集合资产管理计划的备案确认函；- -72、新时代新财富 8 号限额特定集合资产管理合同；3、新时代新财富 8 号限额特定集合资产管理计划说明书；4、新时代新财富 8 号限额特定集合资产管理计划风险揭示书；5、集合计划管理人业务资格批件、营业执照；6、集合计划托管人业务资格批件、营业执照。二、存放地点文件存放地点：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501网址：http:/信息披露电话：010-83561083投资者对本报告书如有任何疑问，可咨询管理人新时代证券有限责任公司。新时代证券有限责任公司二一五年四月二十一日
