1、电工所研制类科研项目管理流程控制文档流程编号 Q/IEE-LC-XM002 适用范围研制类项目（是指集成相关技术研究成果，研制开发可直接交付使用或直接推向市场的新产品或新系统的项目，一般产出为产品、样机、样品、图纸、论文、专利等，主要包括 863 中以实物产出为主的项目、其他来源的研制及小批生产项目）流程节点 工作任务 工作标准（要求） 责任部门 实施证据发布科研项目征集通知或项目指南 项目管理部门项目申报通知研制总要求招标书有关标准和规范对项目立项的必要性、可行性进行分析、评审和论证 研究部门可行性分析/论证报告风险分析报告生产性分析报告1 立项进行立项评审，组织申报材料，对申请书、合同等内
2、容进行评审。 研究部门申请书/任务书/资助计划书/合同/投标书立项评审记录（对上述文件的评审）顾客批复文件预算书2 策划1、在 ARP 系统中建立课题执行账号；2、针对项目实施全过程进行策划；3、对功能性能要求、法律法规要求等设计开发输入有关内容进行识别并评审。研究部门经费到位通知质量保证大纲/设计开发计划风险管理计划设计开发输入评审报告单研制计划、技术状态管理计划、接口控制文件、试验与评定总计划标准化大纲3 设计开发1、开展方案设计，并实施研究工作；2、对阶段工作的完成情况进行总结，组织评审；3、按照主管部门要求上报阶段进展报告；4、根据项目需要实施采购/外包工作，研究部门实施方案设计方案及
3、评审报告评审意见跟踪记录设计报告、分析报告、计算报告、说明书科研、经费年度执行情况表年度执行报告及审批记录进行入所检验。 中期报告设计图纸及技术文件设计更改记录工艺方案工艺评审报告及跟踪落实记录采购/外包信息清单供方评价记录采购/外包过程审批记录采购/外包合同检验规范（进货/过程/成品）检验记录4 设计开发验证 组织仿真、试验及测试必要活动，验证是否满足输入要求 研究部门 试验大纲、试验记录及试验报告测试大纲、测试记录及试验报告5 试制 组织新产品试制 研究部门试制准备状态检查报告首件鉴定报告研制总结质量分析报告质量评审记录采购/外包及检验记录设计定型资料生产定型资料6 生产 根据作业指导书进
4、行生产 研究部门 生产任务单生产记录7 内部验收组织内部验收，根据合同书检查项目指标完成情况、设备采购情况、经费使用情况是否严格执行计划要求研究部门最终检验记录及报告内部验收报告产品规范及说明书经费评审记录8 交付 组织评审及成果鉴定，召开结题验收会，将有关资料上报顾客 研究部门库房保管记录产品合格证明顾客验收意见鉴定报告备注：阶段及输出记录可以根据项目实际情况进行合并或裁剪。交付记录9 售后服务根据顾客要求及有关制度组织现场培训、服务、维修，及时更新技术文件，对产品进行推广及应用研究部门售后服务记录与顾客沟通记录产品推广及应用记录10 成果申报 组织成果申报 研究部门报奖及批复材料论文专利等11 材料归档 科技档案归档 档案室 项目全过程资料
