1、风险评估与控制管理制度1 目的和适用范围1.1 目的应用规范、动态、系统的方法识别及评估安全生产过程中的风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前控制，把风险降低到可接受的程度，减少风险及其损失。1.2 适用范围本制度规定了危害辨识与风险评估的策划、实施、应用、回顾、风险控制、监测与评估管理要求，适用于我矿所属各部门对安全生产风险的管理。2 引用文件中化人民共和国安全生产法中华人民共和国民法通则国务院关于进一步加强安全生产工作的决定 （国发【2004】2 号）3 术语和定义3.1 危害：可能导致损失的条件或行为。3.2 风险：伤害或损失的可能性。3.3 风险管理：一种管理方法，通过降低发生的
2、频率以及遭受风险的后果严重性，保护企业及其资源和收益不受所遭受风险的负面影响。3.4 风险评估：风险分析与风险值判断的整个过程。3.5 风险识别：确定什么可能发生、为什么发生如何发生的过程。3.6 基准风险评估：根据生产系统特点、工作场所范围和具体的作业任务、评估设备、作业中危害所产生的风险影响等级，为制订风险概述提供依据，为基于问题的风险评估提供输入。3.7 基于问题风险评估：对高风险问题实施详细的评估研究，为管理层提供清楚的建议，以有效的控制安全生产风险。3.8 持续的风险评估：及时辨识及处理日常工作中的危害，确保风险评估的持续改进。4 职责4.1 分管副矿长对风险的控制措施批准实施与资金
3、保障负责。4.2 安全矿长对风险评估策划和作业、安全风险评估的组织实施负责。4.3 总工程师负责对设备风险评估的组织实施负责。4.4 工会主席负责对职业健康风险评估的组织实施负责。4.5 各部门负责人对管辖范围内作业活动的危害调查、辨识与风险评估的实施负责。5 管理要求与方法5.1 危害辨识与风险评估的策划5.1.1 安全管理部应系统策划、组织本企业危害辨识与风险评估工作，分解落实危害辨识与风险评估的管理和实施责任，同时明确作业、环境危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划并对执行作业风险评估人员进行评估方法培训。5.1.2 生产技术科应明确设备危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划，并对执
4、行设备风险评估人员进行评估方法培训。5.1.3 企业工会应明确职业健康危害辨识与风险评估的范围、方法与实施计划并对执行评估的人员进行培训。5.1.4 各部门选择的风险评估方法应具备一致性，可重复性和可审核性，以确保企业风险评估结果的可比性，促进风险决策的准确性。5.2 危害辨识与风险评估的实施5.2.1 各部门应系统、全面、详实地识别本部门可能的危害并对每一危害进行分析、评估，确定其风险影响。识别、评估时应充分考虑作业活动及设备的过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。5.2.2 各部门应进行全面的基准风险评估，评估结果作为安全标准系统持续改进的基准，进行基准风险评估的时候应充分考
5、虑： 法律法规和标准要求 社会责任 相关方的要求 地理环境 现有的管理方法和措施 流程的特点和相互之间的影响 安健环危害及其累积影响 作业活动的技术含量和复杂性 作业活动的员工信息 作业环境与作业用具 设备的重要程度 职业健康要求 历史事故/事件的回顾5.2.3 各部门应对基准风险评估结果中高风险的问题以及企业或类似行业发生的事故/事件暴露的高风险问题进行基于问题的风险评估，明确问题研究的要求，进行根本原因分析，提出预防和控制措施及实施计划。5.2.4 各部门应通过下列方法，不间断、不考虑位置、个人的实施持续的风险评估，并将持续的风险评估做为日常管理的一部分，持续、不断进行： 任务观察 员工代
6、表检查 日常巡查 交接班检查 内、外部评定 作业前的安全技术交底5.2.5 各部门应确保管辖范围内所有的员工参与危害辨识与风险评估过程，并清楚的知道工作场所的安健环危害，风险及影响。5.2.6 安全科应汇总各部门基准风险评估的评估结果，建立企业风险概述并文件化公布。5.3 危害辨识与风险评估的应用5.3.1 各部门应将风险评估中所识别的危害与风险，控制措施作为作业指导书中风险分析部分编制的依据。5.3.2 各部门应将风险评估结果中属于设备、设施、工器具的风险问题作为年度检修、技术改造和费用项目申报的来源与依据。5.3.3 各部门应将风险评估结果中属于人员行为的风险问题作为培训需求分析的来源。5
7、.3.4 各部门应将风险评估结果中属于作业方法、规程制度的风险问题作为管理流程、制度、标准制订与修订的依据。5.4 危害辨识与风险评估的回顾5.4.1 各部门应在发生事故（包括未遂） 、设备或作业程序变更、持续风险评估中出现明显不符合和员工反馈出新的风险信息时，对基于问题的风险评估进行回顾和修订。5.4.2 各部门应在每年或变化发生时，对风险评估结果进行回顾更新，建立风险管理的动态机制。5.5 风险控制5.5.1 各部门每年初应根据风险概述提出该年度重点控制的风险问题。5.5.2 各部门应根据风险评估的结果制定针对性的风险控制措施，并按照以下风险控制层次选择风险控制措施： 消除（不进行该类风险
8、的活动或不使用具有该类风险的设备、设施、属于首先选择的风险控制方法） 替代（采用低风险等级作业方法或使用低风险等级的设备、设施、以替代原有的高风险等级作业方法或设备、设施） 工程/隔离（通过修理、改造、采用科技手段等工程技术手段控制现有风险） 行政管理（通过制定管理标准、检查、保养及培训等行政手段控制风险） 个人防护（最后选用的方法，既为员工配置个人防护用品）5.5.3 所有风险控制措施在确定前应进行风险财政分析，确保其经济性与合理性，同时应结合现场实际分析其可行性、适用性、和可操作性，特别关注风险控制措施实施可能带来的新的风险的评估。5.5.4 各部门应为风险控制措施的实施确定具体执行的人员、计划完成时间、所需资源、跟踪人员。5.6 监测与评估5.6.1 各部门应制定风险控制措施实施监测计划，并对实施情况和控制效果进行评估，以确保措施及时、有效完成，如果措施不完善，应及时提出、执行补充措施。补充措施实施应纳入监测计划。5.6.2 安全科应每季度对各部门风险评估及风险措施的落实情况进行监督检查。5.7 记录保存各部门的所有风险评估的结果至少保存三年。6 附则6.1 本制度如与上级有关规定相抵触时，按上级规定执行。6.2 本制度由安全科负责解释。6.3 本制度自印发之日起施行。2017 年 3 月
