1、2016 年内部管理体系审核资料汇编河北莺阵智能化工程有限公司2016 年 12 月任 命 书（01）2016为了有效的评价本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系，实施对管理体系的审核，使组织的管理体系得到有效的实施和保持。经研究，决定任命下列人员为本组织的内部审核员，有权对组织的管理体系运行做出判断。具体名单如下：狄金鱼庞玉兰李保银河北莺阵智能化工程公司2016 年 11 月 20 日2016 年内部审核实施计划QEO/D-8.2-04 01 目的：评价管理体系与 GB/T19001-2008、GB/T 50430-2007、 GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2011
2、 标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。范围：本组织质量/环境/安全管理体系覆盖的部门/场所的生产/服务/活动依据：GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、 GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2011 标准，管理手册，适用法律法规审核组：狄金鱼（ 组长） A 李保银 B 庞玉兰 C 审核时间：2016/12/17-2016/12/19首次会议：2016/12/17 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/末次会议：2016/12/19 16:30-17:00 ，参加人员同上日期 时间 部门及要素 审核员17日08:30
3、至12:00管理层及职业健康安全事务代表：Q:4.1；5.4.2(C:3.1.1；3.1.2；3.1.3；3.3.1；3.3.2；3.4.2)；4.2.1(C:3.3.3)；4.2.2(C:3.3.3)；5.1(C:3.2.1；3.2.2；4.3.1；5.5.1)5.2(C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2；)；5.3(C:3.2.1；3.2.2 )；5.4.1(C:3.2.3；3.2.4)；5.5.1(C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4)；5.5.2 （C:4.1.1） ；5.6(C:3.4.3；13.2.4)；6.1(C:3.4.1；5
4、.1.1)；8.1 (C:11.1.1；12.1.1；13.1.1)；8.5.1(C: 13.1.4；13.3.2)E:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.3；4.6S:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.2；4.6BC17日13:00至17:00办公室：Q:5.5.1(C4.3.3)；5.4.1(C: 3.2.4)；4.2.3(C:3.5.1；3.5.2)；4.2.4（C:3.5.3；） ；5.5.3（C:13.1.1） ；6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)6.2.2（C: 5
5、.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3） ；8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)；8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4；12.2.5） ；E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.4AB18日08:30至12:00工程部：Q：5.5.1（C:4.3.3） ；5.4.1（3.2.4）
6、 ；7.1（C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5） ；7.4（C: 9.1；9.2 ） ；6.3（C:6.1；6.2；6.3） ；6.4（C:10.5.1-5 ）7.5.1（C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4）7.5.2（C:10.5.2） ； AC8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5） ；7.6（C:11.1.2；11.5.1） ；8.2.
7、4（C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3） ；8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4 ） ；8.4（C: 10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3； 13.2.1；13.2.2；13.2.3） ；8.5.2 （C:13.3.1；13.3.2；13.3.3） ；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.54.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 S:4.4.
8、1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3财务部：E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6 BC经营部：Q：5.5.1（C:4.3.3） ；5.4.1（C: 3.2.4） ；7.2.1；7.2.2；7.2.3（C:7.1；7.2；7.3） ；8.2.1（C:12.2.6）E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6 S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6AC18日13:00至16:30 经营部：Q：5.5.1（C:
9、4.3.3） ；5.4.1（C:3.2.4） ；7.4.1；7.4.2；7.4.3(C:8.1.1；8.2.1； 8.2.2； 8.2.3； 8.2.4；8.2.5；8.3.1；8.3.2；8.3.3； 8.4.1； 8.4.3； 8.4.4；8.5.1)； E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7 S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7AB18日16:30至17:00办公区巡视：E/S：4.3.1，4.4.6 ，4.4.7 BC19日08:30至12:00项目部、设备安全部：Q:5.5.1（C:4.3.3） ；5.4.1（C: 3.2.4） ；6
10、.2.2（C: 5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3） ；6.3（C:6.1；6.2；6.3） ；6.4（C:10.5.1-5 ） ；7.1 （C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5） ；7.2(C:7.3.2; 7.3.4)； 7.4（9.3.1； 9.3.2； 9.3.3 ） ；7.5.1（C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4） ；7.5.2（C:10.5.2） ；7.5.3（C:10.5.3；） ；7.5.4（C:8.5.1;8.5
11、.2） ；7.5.5（10.5.1-8） ；7.6（C:11.1.2；11.5.1） ；8.2.4（C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3） ；8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4 ） ；8.5.2 （C:13.3.1；13.3.2；13.3.3） ；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）ABE:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.64.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.
12、3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 Q4.2.4, 5.2, 5.4.1, 5.5.3, 8.2.3,8.5.1 在各部门均应审到编制：庞玉兰 批准：狄金鱼 日期：2016.11.20 2016 年内审首次会议记录QEO/D-8.2-08 01主持人：狄金鱼 日期： 2016/12/17审核目的：评价管理/环境/安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性会议内容： 1.说明审核的目的/范围/方法2.说明可能发生的不合格的情况3.确定陪同人员记录人：庞玉兰参加人员姓 名 部门/职务 备注冯勇 总经理狄金鱼 管代庞玉兰 办公室经理李保银 工程部
13、经理孙国强 安设部经理王鹏飞 项目部经理孔爽 经营部经理内部审核检查表QEO/D-8.2-05 审核部门 管理层 日 期 2016/12/17涉及条款 审核内容 审核记录 结论4.1 本企业 QEO 有哪些过程？这些过程的顺序和相互作用？这些过程有效运行和控制所需的准则和方法？支持和监视这些过程如何确保必要的资源和信息？如何监视、测量和分析、改进这些过程？有哪些外包过程？外包过程如何控制？本企业 QEO 识别出了管理活动、资源提供、产品实现和监视、测量和改进几大过程及其子过程，并确 定 了 这 些 过程 的 顺 序 和 相 互 作 用 ， 在 第 5 8 章 中进 行 了 详 细 的 描 述
14、。 制 定 了 相 应 的 程 序文 件 和 作 业 指 导 文 件 以 及 工 艺 文 件 确 保这 些 过 程 有 效 运 作 和 受 到 控 制 。 根 据 相应 文 件 和 国 家 标 准 对 产 品 进 行 监 视 和 测量 ， 发 现 问 题 及 时 纠 正 ， 并 且 持 续 改 进 。本 公 司 暂 无 分 包 活 动 ， 对 分 包 方 的 具体 控 制 执 行 手 册 7.4 条 的 规 定 。符合Q:5.4.2C:3.1.1；3.1.2；3.1.3；3.3.1；3.3.2；3.4.2E:4.3.3S:4.3.4质量管理体系策划和建立过程是否完备，并经过审批？策划的内容是否
15、完备（组织结构、管理制度、资源计划、职业健康安全、环保等）？项目的资源配置情况是否满足要求？项目职业健康安全管理、环保管理的策划和建立过程是否符合要求？公司对管理体系的过程实现进行策划：对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定（手册 7.2 至7.6） 。对管理体系的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定；公司对管理体系有效实施所需的资源进行策划：规定了应提供的人力资源（手册 6.2） 、基础设施资源（手册 6.3）和工作环境资源（手册 6.4） ，公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。公司对管理体系的持续改进进行策划：规定了产品（手册 8.2.4） 、过程
16、（手册8.2.3）和体系运行（见手册 8.2.2） 、体系绩效（手册 8.2）的监视、测量方法，以及不合格品控制（手册 8.3） 、数据分析（手册 8.4）和改进（手册 8.5）的管理办法。对项目进行了策划，项目质量管理策划及施组设计的编制符合公司及业主要求，内容是否全面，经过公司及业主审批；内容是否全面的涵盖了项目职业健康安全管理和环保管理的具体要求；各种资源的配置情况（人力资源、物资设备、资金资源、技术资源、工作环境、基础设施等）满足要求审核部门 管理层 日 期 2016/12/17涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:4.2.1Q:4.2.2C:3.3.3E/S:4.4.4询问体系文件包
17、括哪些？管理手册的包括的内容/范围/删减的理由/是否受控本企业的体系文件包括管理手册（包含管理方针和目标、指标） ，程序文件以及其他管理、作业指导、工艺以及检验方面的文件，还包括根据GB/T50430-2007 标准所编制的质量管理制度，以及所需的管理记录。删减 7.3，删减合理符合Q:5.1C:3.2.1；3.2.2；4.3.1；5.5.1E/S:4.2最高管理者通过哪些活动建立、实施管理管理体系并持续改进其有效性？向负责人询问项目的职业健康安全和环保方针、目标，已经制定的依据；a)通 过 宣 传 、 开 会 、 培 训 等 方 式 ，向 全 体 员 工 宣 传 满 足 顾 客 和 法 律
18、、 法 规要 求 的 重 要 性b)制 定 了 本 企 业 的 管 理 方 针 和 管 理目 标 、 指 标 ；c)实 施 管 理 评 审 ；d)提 供 企 业 发 展 所 需 的 资 金 、 人 员 、设 备 等 资 源符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;E/S:4.3.1E/S:4.3.2如何体现以顾客和相关方位关注焦点？总 经 理 和 各 部 门 ， 通 过 对 顾 客 要 求的 识 别 ， 了 解 顾 客 需 求 和 期 望 （ 包 括 明示 的 和 隐 含 的 ， 当 前 和 未 来 的 要 求 ） 以及 了 解 所 需 的 法 律 法 规 要 求 ， 将 这 些
19、 要求 转 化 为 本 企 业 产 品 的 管 理 要 求 ， 作 为本 企 业 生 产 活 动 的 准 则 。 并 通 过 不 断完 善 管 理 管 理 体 系 、 更 新 过 程 模 式 和 提高 产 品 的 管 理 特 性 和 服 务 来 满 足 顾 客 需求 和 期 望 。 通 过 满 意 度 调 查 了 解 顾 客的 意 见 ， 发 现 改 进 的 机 会 ， 来 不 断 满 足顾 客 的 需 求 和 期 望 。符合Q:5.3C:3.2.1；3.2.2E/S：4.2本企业管理方针的内涵是什么？制定的依据？如何确保全员理解？如何评审管理方针的持续适宜性？通过管理方针，本企业向顾客及其他
20、相关方承诺：我们要坚持管理第一，确保产品满足要求、使顾客满意，同时，我们要精益求精，不断进步，为社会和顾客奉献出更优良的工程。以 各 种 形 式 （ 包 括 宣 讲 、 出 标 语 、出 板 报 等 ） 向 全 体 员 工 宣 传 管 理 方 针 ，使 员 工 理 解 管 理 方 针 的 内 涵 ， 并 贯 彻 实施 。在 每 年 的 管 理 评 审 中 对 管 理 方 针 和管 理 目 标 、 指 标 、 指 标 的 持 续 适 宜 性 和实 施 情 况 进 行 评 审 。符合审核部门 管理层 日 期 2016/12/17涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:5.4.1C:3.2.3；3.2
21、.4E： 4.3.3S： 4.3.3管理目标、指标制定的依据？目标、指标分解情况？是否可测量？ 环 境 /安 全 管理方案如何制定？在 手 册 中 规 定 了 管 理 目 标 、 指 标 ，管 理 目 标 、 指 标 依 据 管 理 方 针 制 定 。 对管 理 目 标 、 指 标 进 行 了 分 解 ， 并 且 提 供了 对 各 部 门 分 解 目 标 、 指 标 的 统 计 情 况 ，完 成 情 况 较 好 。 提 供 了 环 境 /安 全 管 理方 案 ， 符 合 要 求符合Q:5.5.1C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S 4.4.
22、1 ES 1）询问领导在 QEO 的作用有哪些？（职责）2）职责和权限的规定和沟通情况： a目前的组织机构及各部门职责分工？ b. 职责和权限如何传达？ 管理手册规定了总经理、管代及职业健康安全事务代表的职责。目前公司下设办公室，工程部，经营部，财务部和设备安全部，其职责均在管理手册予以明确规定，并通过学习手册的方式加以传达和宣贯。符合Q:5.5.2C:4.1.1E/S:4.4.1管理者代表有哪些职责和权限？落实情况？管理者代表的职责已在手册中予以规定，落实情况良好。符合Q:5.5.3C:13.1.14.4.3 E/S内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？内 部 沟
23、通 和 信 息 交 流 和 信 息 交 流 的形 式 有 会 议 、 谈 话 、 写 信 、 板 报 等 形 式 。在 公 司 和 部 门 领 导 这 一 层 次 ， 不 定 期 由总 经 理 召 集 会 议 ， 就 有 关 管 理 管 理 体 系运 行 情 况 （ 包 括 管 理 管 理 体 系 的 有 效 性 ）进 行 沟 通 ， 由 各 部 门 领 导 将 有 关 信 息 在本 部 门 传 达 。日 常 情 况 下 ， 由 办 公 室 负 责 ， 通 过板 报 、 、 组 织 谈 话 等 形 式 ， 将 有 关 信 息进 行 传 达 和 沟 通 ； 员 工 还 可 通 过 写 信 的形
24、式 ， 向 公 司 领 导 反 映 情 况 ， 办 公 室 负责 收 集 员 工 的 信 函 、 并 根 据 信 函 的 内 容将 其 发 放 给 相 应 部 门 处 理 。符合审核部门 管理层 日 期 2016/12/17涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:5.6C:3.4.3；13.2.4E/S：4.6查管理评审：a.如何进行管理评审，谁主持，其作用？（策划的时间间隔安排/频次） b.输入（记录）的内容是否包括标准要求？（查管理评审记录） c.最近一次管理评审的情况，有哪些重大决定和改进措施？本年度三体系整合式管理评审计划下月进行,资料齐全，符合要求符合Q:6.1-6.4C:3.4.1；
25、5.1.1E/S:4.4.1请介绍本企业资源配置情况（需求） 。资源：办公室，基础设施及工作环境方面要求？目前尚有哪些应改进 6.1-6.4 的方面？企业现有的资源，包括工程技术人员、资金和检测设备均能满足当前施工的需要。随着生产的需要，本企业将不断优化资源配置，以适应不断发展的需要。提供设备台帐 、 持证人员登记表等记录。周 围 环 境 整 洁 、 有 序 、 美 观 宜人 。 工 作 现 场 的 温 度 适 宜 。符合Q:8.1C:11.1.1；12.1.1；13.1.1E/S:4.5.1对监视、测量、分析和改进过程的策划应考虑哪些方面？（对哪些方面监测和改进）是否建立并实施了施工质量检查
26、制度？是否配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备？根 据 国 家 或 行 业 标 准 编 制 了 验 收 规范 ， 确 定 需 监 视 和 测 量 的 参 数 及 所 需 的计 量 器 具 以 证 实 产 品 的 符 合 性 ； 通 过内 审 、 管 理 评 审 确 保 管 理 管 理 体 系 的 符合 性 ； 通 过 数 据 分 析 、 在 过 程 中 应 用统 计 技 术 以 及 纠 正 和 预 防 措 施 持 续 改 进管 理 管 理 体 系 的 有 效 性 。建立并实施了施工质量检查制度，规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限，配备了所需的各类检测设备符合Q:8.5.1C: 13.1.4；13.3.2E:4.3.3S:4.3.4如何实现持续改进？如何实现质量信息和质量管理改进？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。符合
