1、 1 / 73ISO50001 能源管理程序文件汇编（ISO50001 IDT GB/T 23331-2012）目 录1、文件控制程序2 2、记录控制程序.63、信息沟通程序84、设备、设施配置与控制程序.125、监测和计量装置的购买、使用、维护和处置程序.166、能源评审控制程序.24 7、能源服务、产品和能源采购控制程序288、法律、法规及其他要求控制程序.32 9、能源绩效参数、基准、目标、指标的控制程序.3410、能源管理实施方案控制程序.38 11、监视、测量和分析控制程序.41 12、不符合、纠正和预防措施程序 .43 13、能力、培训和意识控制程序.4614、内部审核控制程序 .
2、4815、管理评审控制程序 .52 16、设计控制程序 .5617、运行过程控制程序 .5918、合规性评价控制程序 6219、能源管理职责和权限程序.652 / 73文件控制程序1 目的 对文件进行控制，确保与能源管理体系运行有关场所及时获得和使用文件的有效版本。2 范围 适用于公司能源管理体系有关的所有文件的控制。 3 职责 3.1 最高管理者负责批准、发布能源管理体系的方针、目标及能源管理手册。 3.2 管理者代表组织编制、审核能源管理手册、程序文件，并负责程序文件的批准、发布。 3.3 企管办是公司文件的归口管理部门，负责管理手册、程序文件的编号、发放、存档；建立公司“受控文件清单”
3、；各相关部门建立本部门的“受控文件清单” 。3.4 企管办负责能源管理手册、程序文件的更改、定期评审、作废回收管理。3.5 各部门负责本部门能源管理体系文件的编制、使用、收集、整理、归档管理。3.6 节能办负责组织编写能源管理手册和能源管理方案。 4 控制要求4.1 文件分类 a) 能源管理体系手册，简称能源管理手册 阐述公司能源管理方针、目标、组织机构、职责权限及能源管理体系的要求；b) 能源管理体系程序文件，简称程序文件 GB/T23331-2012 标准要求的程序文件及记录；能源基准、能源目标和指标、能源管理实施方案； c) 其他与能源管理体系有关的文件 是除手册和程序文件以外，具体指导
4、管理体系工作的详细文件，是程序文件的支持性文件。主要包括作业指导书、管理性规章、技术性规程、标准及适用的外来文件（包括法律法规、规程、规范、标准、合理用能评估报告、设备说明书以及相关方文件等） 。4.2 文件编号 3 / 734.2.1 文件编号按下述规则要求执行： a） 能源管理手册的编号：DXC-DXC-版次；b) 程序文件编号：DXC-CX -版次；c） 作业指导书等其他文件编号：部门代号-XX-年代号； d）记录编号： 部门代号-N 条款号-XX说明：DXCDXC 有限公司缩写； SC管理手册的缩写；N分别代表能源管理体系； CX程序文件的缩写； 版次 用 A、B、C表示； XX文件、
5、记录的顺序号。 4.2.2 各部门代号规定如下： 企管办 QG 供应科 GY 催化车间 CH 沥青车间 LQ 安全环保科 AH 生产科 SC 销售科 XS 化工车间 HG 电仪车间 DY 质监科 ZJ 技术科 JS 设备科 SB 加氢车间 JQ 储运车间 CY 项目办 XM 4.3 文件的编制、审批 4.3.1 能源管理手册和程序文件由管理者代表组织有关部门的人员编写。能源管理手册由管理者代表审核，最高理者批准；程序文件由各相关部门负责人审核，管理者代表批准、发布。4.3.2 其他与管理体系有关的作业指导书、管理规章等文件由各职能部门负责编制，部门负责人审核，分管经理准。 4.3.3 审核和批
6、准要在原文件上留有审核人和批准人的签字，以便存档备查。 4.4 文件的发放及控制 4.4.1 能源管理手册和程序文件要按拟定批准的发放范围由企管办统一发放，文件使用者在“文件发放、回收审批4 / 73记录”上签名领取文件，文件加盖“受控”印章，每份文件都有唯一的分发号，以便于追溯和管理。 4.4.2 各部门编制的与能源管理体系有关的作业指导书等其他文件由各部门负责编号、标识，拟定发放范围，经分管领导批准，加盖“受控”印章和分发号后发放。各部门建 立本部门的 “受控文件清单” ，并到企管办备“受控文件清单”每年修订一次。 4.4.3 为确保用于办公场所和生产现场的文件为有效版本，各级文件管理人员
7、在接收或发放文件时要做好登记，借阅文件要做好借阅登记。 4.4.4 文件不准随意复印，若需要时，须经本部门负责人或文件管理部门负责人批准后，由发放部门进行复印并登记。4.4.5 文件损坏或丢失，按规定程序办理领用手续，文件管理员在补发文件时给予新的分发号，并注明丢失文件的分发号作废。 4.4.6 文件分为“受控”与“非受控”文件。凡是与能源管理体系有关的文件均为受控文件，由各部门按有关规定执行。企管办负责编制公司“受控文件清单” （包括外来文件） ，便于管理各类文件。受控文件应在文件首页的右上角加盖“受控”专用章，公司级行政性管理文件以公章为受控标识。 4.5 文件的更改 4.5.1 文件更改
8、时，由申请更改单位填写“文件更改申请” 说明理由，对重要的更改内容（如技术参数）还应附有理论依据。更改后的文件由原审批人审批，原审批人有变化时，由接替其岗位或其授权人审批。 4.5.2 文件更改批准后，能源管理手册和程序文件由企管办实施更改，其他文件（作业指导书、管理规章等）的更改由文件发放部门实施。 4.5.3 文件的更改方式：划改或换页。 4.6 文件的换版与作废 4.6.1 文件经多次或大幅度修改时应换版，原文件作废，立即停止使用，由原发放部门收回后加盖“作废”印章；需作资料保留的作废文件，在文件首页上加盖“作废保留资料”印章。 4.6.2 对有使用期限的受控文件，自超期之日起自行作废，
9、各单位可作资料保留，不需收回，由各使用单位自行处置。5 / 734.6.3 确定无保留价值的作废文件，经分管领导批准后销毁处理，做好文件销毁记录。 4.7 外来文件的管理 4.7.1 收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。 4.7.2 对外来文件，属受控文件要加盖“受控”章，记入“受控文件清单” ，编号仍采用原有编号，若需要下发时编制分发号。 4.7.3 法律法规和其他要求的文件按法律、法规及其他要求的识别控制程序执行。 4.8 文件的评审 管理者代表组织企管办、生产科、安全环保科、技术科、质监科、设备科等有关部门对体系文件定期评审，每年至少一次，各部门结合平时的使用情况
10、可进行适时评审，评价体系文件的充分性和适宜性，根据评审情况提出改进意见。 4.9 文件的管理 4.9.1 各部门的文件由本部门妥善保管，应存放在干燥、通风、安全的地方。 4.9.2 任何人不得在受控文件上乱涂乱划改，不准私自外借，确保文件清晰，易于识别和检索。 5 记录 受控文件清单 文件发放、回收审批记录 文件更改申请 文件评审记录 文件借阅、复印记录 文件销毁记录6 / 73记录控制程序1 目的 对能源管理体系运行记录进行有效控制和管理，以证实符合能源管理体系标准的要求以及所取得的能源绩效成果。 2 范围 本程序适用于我公司与能源管理体系有关的各项活动所建立的记录的控制和管理。 3 职责
11、3.1 企管办是记录的归口管理部门，负责编制“公司记录清单” 。 3.2 各职能部门负责职责范围内记录的填写、整理、归档保管工作。 3.3 管理者代表负责记录样本的批准及变更的签准。 4 控制要求 4.1 各部门负责收集整理、保存本部门与管理体系有关的记录。 4.2 记录的标识、编号 记录的编号按文件控制程序执行；记录以编号为标识。 4.3 记录的填写 4.3.1 记录填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；负责人签字的栏目不允许空白。 4.3.2 如因笔误或计算错误要更改原内容，采用杠改方式，在其上方或附近写上更改后的内容，签上更改人的姓名及日期。 4.4 记录的收集、编目、归档
12、、保护与保存 。4.4.1 各部门把记录依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，记录应保持清洁，字迹清晰。 4.4.2 各部门根据管理体系的运行、生产周期及本部门的实际情况规定记录的保存期限，归档管理。 4.4.3 各部门编制部门“记录清单” ，每年修订一次。 4.5 记录的借阅与复印 各部门保管的记录应便于检索，需借阅或复印时要经保存部门负责人批准。 7 / 734.6 记录表格编制、审批、更改的控制 4.6.1 各部门编制的记录格式，由本部门负责人批准后使用。4.6.2 各部门可根据实际需要对记录格式进行更改，更改时执行文件控制程序中的 有关规定。 4.6.3 特殊媒体形式记录的控制 记
13、录的形式除通常下的表格、图表、卡片等形式外，在特定的条件或场合下，也可以其他形式呈现，如电子版记录等，对该类记录的控制原则同上，对电子版记录要及时备份，防止丢失。 4.7 记录的处置 对超过保存期的记录，各部门负责处理并作处置记录。5 相关文件 文件控制程序 6.记录 记录清单 文件借阅、复印记录 记录处置单8 / 73信息沟通程序1 目的 通过信息交流与沟通，使公司管理信息得到及时有效的传递和应用。2 范围 适用于公司内部的信息收集、处理和传递，以及公司与外部相关方的信息交流沟通。 3 职责 3.1 管理者代表负责与认证机构的联络，通报公司能源管理体系的有关内容。各分管经理负责批转处理外部相
14、关的投诉，监督责任部门完成。 3.2 节能办负责能源管理体系运行有关信息的收集、传递、分析和归档，负责有关能源法律法规及相关要求的收集、传递、分析和归档。 3.3 企管办负责组织协调相关部门向外来学习、参观人员传达公司管理的有关要求。 3.4 供应科、销售科分别负责供方及顾客的信息收集、传递。 3.5 其他各职能部门负责本部门信息的收集、传递和应用。 3.6 员工参与能源管理方针的制订、评审；负责本岗位有关信息的应用和传递。 4 控制要求 4.1 工作程序 信息收集信息交流信息处理信息反馈 4.2 依据信息来源渠道将能源方面的信息分为内部信息和外部信息，确保信息内容准确可靠，传递迅速无误。 4
15、.2.1 内部信息指公司管理体系运行产生的所有信息，在公司内部传递和应用，主要包括以下信息： a)能源绩效及能源管理体系的信息；b)能源目标、指标和管理方案的检查、监测记录，内审和管理评审报告以及管理体系运行的其他记录； 9 / 73c)不符合或潜在不符合信息； d)出现重大能源管理事故的信息及记录；e)能源应急准备和响应情况； f)培训情况； g)各单位之间的日常联络、报表及其他信息沟通等； h)相关方对方针的获取。 4.2.2 外部信息指有关的法律法规，上级部门、顾客、供方及其他相关方的信息, 由各部门根据职责分工在公司内部及外部相关方之间进行传递和沟通，主要包括： a)与能源方针、能源管
16、理体系和能源绩效有关的信息； b)来源于认证机构、节能行政主管部门、节能监察机构及能源监测机构监督、检查或监测的结果及反馈的有关信息；c) 法律法规、标准类信息；d) 来源于顾客、供方及其他相关方的信息。 4.3 信息交流与沟通包括纵向和横向信息沟通: a) 纵向信息沟通，指上下级之间的信息沟通。上级领导传递给下属的信息包括指示、命令、规章制度、工作程序和要求等；基层管理人员和员工传递给上级领导的信息，包括请示、汇报、报表、意见等； b) 横向信息沟通，指组织内部各级领导与领导、部门与部门及员工与员工之间的沟通。 4.4 信息交流与沟通的方式： a) 各种会议的传达和交流； b) 书面文件、报
17、表； c) 口头报告或传达、汇报、通报； d) 电话、联盟报、广播、宣传栏； e) 来函及来信回复； f) 对外宣传及媒体广告。 10 / 734.5 信息的收集与处理 4.5.1 生产技术部负责能源管理体系内审、管理评审、认证机构有关信息的收集，根据需要传递到公司领导及相关部门。 4.5.2 生产技术部负责与生产能源有关的信息的收集、分析和传递，如：收集装置生产能源消耗等信息，根据需要传递到相关部门。 4.5.3 工程保障部负责与助剂、设备及备品备件的供方进行信息沟通和交流，对其施加影响，确保其活动符合管理体 系要求。信息的收集和传递执行能源服务、产品和能源采购控制程序要求。 4.5.4 营
18、销中心负责与煤炭、原料供方及顾客进行信息沟通和交流，对其施加影响，确保其活动符合管理体系要求。 4.6 内部沟通 4.6.1 最高管理者确保在不同层次和部门之间，就能源管理体系运行的过程（包括目标、指标的完成情况）及实施的有效性和能源绩效进行沟通，实现全员参与的效果。 4.6.2 员工参与能源管理方针目标、管理方案的制定和评审。并通过班前班后会、合理化建议、领导座谈等方式进行交流和沟通，使员工充分理解方针，了解管理体系要求，并付诸实施。 4.6.3 各部门的内部沟通，采用各种灵活的方式，根据工作进展和目标实现情况进行。 4.6.4 各部门之间的沟通，除进行日常的报告、报表的传递和电话联络外，还
19、通过生产调度会及各分管领导和职能部门组织的协调会，进行沟通和交流。 4.7 外部沟通 管理者代表应决定是否与外界开展沟通，沟通的内容包括能源方针、能源管理体系和能源绩效有关的信息，并将此决定形成文件。 4.7.1 生产技术部根据公司实际情况及时到上级主管部门或当地政府主管部门、专业刊物、互联网上获取国家、地方制定的，适用于公司的能源管理方面的法律法规和其他要求。并对其适用性进行确认，确认后，提出发放申请，分管领导审批后发放到有关使用部门，并在必要时及时更新。 4.7.2 生产技术部按要求通过网络向政府相关部门提交能源利用状况报告。 4.8 最高管理者要确保沟通渠道畅通，对发现的问题，必要时按不符合、纠正和预防措施控制程序的规定进行整
